公司简称：可立克 证券代码：002782 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 可立克、公司、上市公司 | 指 | 深圳可立克科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 海光电子 | | 深圳市海光电子有限公司，为公司控股子公司 | | 本激励计划、限制性股票 激励计划、股权激励计划 | 指 | 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司控股子公司深 圳市海光电子有限公司的中高层管理人员、技术、业务骨干 | | | | 人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 | | | | 日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每 ...

关于深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 法律意见书 北京市金杜（深圳）律师事务所 致：深圳可立克科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深圳 可立克科技股份有限公司（以下简称"可立克"或"公司"）委托，作为公 司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划"或 "本计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、 部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深圳可立克科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就本计 划调整激励对象名单（以下简称"本次调整"）以及公司实施本计划授予（以 下简称"本次授予"）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-073 深圳可立克科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示 鉴于深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"、"本次激励计划"）规定的授予条 件已经成就，根据2023年第一次临时股东大会授权，公司于2023年9月12日召开 第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划 激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予58名激励对象256.00万股限 制性股票，限制性股票的授予日为2023年9月12日。现将有关事项公告如下： 一、2023年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）经股东大会审议通过的激励计划简述 1、本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股 普通股。 2、激励工具：限制性股票 3、激励对象：本激励计划授予的激励对象总人数为 60 人，为公司公告本 ...

深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 3、 上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 魏晋峰 | 管理人员 | | 2 | 谢金武 | 管理人员 | | 3 | 李赞正 | 管理人员 | | 4 | 张五长 | 管理人员 | | 5 | 张文敏 | 管理人员 | | 6 | 曲金库 | 骨干人员 | | 7 | 吴莎莎 | 骨干人员 | | 8 | 高毅 | 管理人员 | | 9 | 覃苗 | 管理人员 | | 10 | 赵宇阳 | 骨干人员 | | 11 | 任炯炯 | 骨干人员 | | 12 | 王健 | 管理人员 | | 13 | 李炎云 | 管理人员 | 二、 激励对象名单 1 | 14 | 李茂锦 | 管理人员 | | --- | --- | --- | | 15 | 曾义 | 管理人员 | | 16 | 吴迪 | 管理人员 | | 17 | 周 ...

深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十二次 会议于2023年9月12日在公司会议室召开，会议通知于2023年9月6日以电子邮件 或专人送达的方式发出。会议由公司监事会主席柳愈女士召集和主持，应到监事 3人，实到监事3人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和《深圳可立 克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审核，监事会认为： 证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-070 深圳可立克科技股份有限公司 第四届监事会第三十二次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对；表决通过。 本次对公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关 事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-072 深圳可立克科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"可立克"）于2023年9 月12日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议 通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2023年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）及其摘要等的相关规定和公司2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司2023年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的相关事项进行了调整。现将有关事 项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年8月10日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公 司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年 限制性股票激励计划实施考核管 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 深圳可立克科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （授予日）的核查意见 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》和《深圳可立克科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 名单（授予日）进行审核，发表核查意见如下： 证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-071 1、获授限制性股票的 58 名激励对象均为 ...

公司独立董事就本次会议所涉事项发表了独立意见，具体内容详见公司同日 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《深圳可立克科技股份有限公司独立 董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-069 深圳可立克科技股份有限公司 第四届董事会第三十三次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次 会议于2023年9月12日在公司会议室召开，本次会议通知于2023年9月6日以短信、 电子邮件或专人送达的方式发出。会议由公司董事长肖铿先生召集和主持，应到 董事7人，实到董事7人，其中独立董事唐秋英女士、阎磊先生、陈为先生因在外 地出差，以通讯方式参加会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内 容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 根据《上市公司股权激励管理办法 ...

深圳可立克科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会 第三十三次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳可立 克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为深 圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"可立克"）的独立董事，在 审阅有关文件资料后，对公司第四届董事会第三十三次会议审议的相关事项，基 于独立判断的立场，发表意见如下： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励相关事项的议案》的独立意见 公司本次对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关 事项的调整在 2023 年第一次临时股东大会的授权范围内，不存在损害公司及股 东、特别是中小股东利益的情形；符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调 整的相关规定，议案内容及审批程序合法、合规。 因此，我们一致同意公司本次《关于调整 2 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-068 深圳可立克科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期 赎回并继续购买的实施公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"可立克"）于 2023 年 2 月 16 日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十五次会议 审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。 为提高公司募集资金使用效率，增加公司收益，在确保募投项目的正常实施和资 金安全的前提下，同意公司及实施募投项目的全资子公司使用不超过人民币 2.4 亿元的暂时闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、低风险的保本型理财产 品，使用期限不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使 用，购买的理财产品不得用于质押。 详见公司于 2023 年 2 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 相关公告 。 一、理财产品的基本情况 | 序 | 购买 | 受托 | | 产品 | 购买 金额 | 起息 ...