股东大会安排 - 公司2024年9月27日决定10月14日召开第二次临时股东大会[4] - 9月28日在深交所网站刊登股东大会通知[6] - 现场会议10月14日14:00在上海召开[7] 投票情况 - 深交所交易系统网络投票时间为10月14日9:15 - 15:00[7] - 现场出席6人，代表241,645,686股，占比22.7632%[8] - 网络投票206名，代表8,534,646股，占比0.8040%[8] - 中小投资者209人，代表8,535,146股，占比0.8040%[8] - 出席共212人，代表250,180,332股，占比23.5672%[9][10] 议案表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三议案均通过[14][15][16] - 各议案同意、反对、弃权股份数及占比明确[14][15][16] 结果效力 - 本次股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[17][18]

公司变更 - 2020年4月23日公司名称由“浙江东音泵业股份有限公司”变更为“罗欣药业集团股份有限公司”[6] - 2020年4月23日证券简称由“东音股份”变更为“罗欣药业”[6] 公司资本 - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为108,758.8486万元人民币[6] 员工持股计划 - 2024年9月27日公司召开相关会议审议通过员工持股计划相关事项[7][18][19][20] - 2024年9月28日公司披露员工持股计划草案及管理办法[8] - 员工持股计划首次授予员工不超205人（不含预留），董监高5人[10] - 存续期不超60个月，标的股票分3期解锁，比例50%、30%、20%[12] - 标的股票数量不超2602.7861万股，占股本总额2.39%[13] - 实施后全部有效员工持股计划持股不超股本总额10%，单个员工不超1%[13] - 员工持股计划尚需股东大会审议，经非关联股东表决权过半数通过[22]

股份变动 - 2024年10月8日签署权益变动协议，性质为持股减少[3] - 得怡成都、得怡恒佳、得怡欣华拟转让102443530股给颜锦霞，占总股本9.42%[9][22] - 权益变动前信息披露义务人持股113083908股，占比10.40%；变动后持股10640378股，占比0.98%[26][27][29][50] 交易详情 - 转让价格4.005元/股，交易对价410286338元[31] - 协议生效10个工作日内，乙方付20%转让价款；过户3日内付剩余价款[32] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来十二个月增减在上市公司权益[51] 其他 - 得怡恒佳、得怡欣华质押全部所持公司股份[35] - 信息披露义务人及其董监高前6个月未集中交易买卖股票[37][51] - 股份转让费用各方自行承担，协议签字或盖章生效[34]

罗欣药业集团股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：颜锦霞 住所：浙江省永康市芝英镇亳塘村 通讯地址：浙江省永康市芝英镇亳塘村 股份变动性质：股份增加 签署日期：2024 年 10 月 8 日 1 上市公司：罗欣药业集团股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：罗欣药业 股票代码：002793 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《证券法》《收购管理办法》和《内容与格式 准则第15 号》等法律、法规及规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。 三、依据《证券法》《收购管理办法》和《内容与格式准则第 15 号》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在罗欣药业拥有权益的股份变动情况。截至 本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他 方式增加或减少在罗欣药业中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务 人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在 ...

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2024-066 罗欣药业集团股份有限公司 关于合计持股 5%以上股东拟协议转让公司股份暨权益变动 的提示性公告 公司合计持股 5%以上股东成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）、克 拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业、克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合 伙企业、克拉玛依得怡健康产业投资有限合伙企业、克拉玛依得盛健康产业投资 有限合伙企业保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、罗欣药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"上市 公司"）合计持股 5%以上股东之成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"得怡成都"）、克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业（以下 简称"得怡恒佳"）、克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业（以下简称"得 怡欣华"）与颜锦霞女士于 2024 年 10 月 8 日签署了《股份转让协议》，得怡成 都拟通过协议转让的方式向颜锦霞女士转让其持有的无限售流通股 41,692,359 股；得 ...

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会现场会议于2024年10月14日下午2:00召开[1] - 网络投票时间为2024年10月14日[1] - 股权登记日为2024年10月8日[2] 会议审议 - 审议总议案及2024年员工持股计划3项非累积投票提案[4] 登记信息 - 登记时间为2024年10月10日8:00 - 17:00[7] - 登记地点为上海市浦东新区相关地址罗欣药业证券事务管理部[7] 投票信息 - 普通股投票代码为"362793"，投票简称为"罗欣投票"[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月14日多个时段[15] - 深交所互联网投票系统开始于2024年10月14日上午9:15，结束于下午3:00[15] 议案结果 - 总议案及员工持股计划相关3项议案均获同意[19]

员工持股计划基本信息 - 初始总人数不超205人（不含预留份额）[11][35] - 拟持标的股票不超2602.7861万股，占股本总额2.39%[12][41] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，每份份额1元[14] - 购买回购股份价格（不含预留部分）为2.03元/股[14][42] - 存续期不超60个月，可按程序延长[45] 回购情况 - 2024年2月1 - 8日完成回购，累计回购股份26027861股，占总股本2.39%[12][40] - 回购最高价4.21元/股、最低价3.52元/股，累计支付资金99986148.24元（不含交易费用）[12][40] 人员分配 - 李猛拟持有份额上限对应500,000股，占比1.92%[35] - 韩风生拟持有份额上限对应1,000,000股，占比3.84%[35] - 朱晓彤拟持有份额上限对应300,000股，占比1.15%[35] - 宋良伟拟持有份额上限对应250,000股，占比0.96%[35] - 宋丽丽拟持有份额上限对应250,000股，占比0.96%[35] - 核心骨干员工（不超200人）拟持有份额上限对应15,919,503股，占比61.16%[35] - 预留份额对应7,808,358股，占比30.00%[35] 解锁规则 - 首次授予和预留授予部分分三期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例50%、30%、20%[15][46][47] 业绩考核 - 首次授予部分2024 - 2026年考核，2024年净利润为正或营收增长率不低于10%[51] - 首次授予部分第二个解锁期2024年净利润为正且增长率不低于10%或2025年净利润不低于1000万元或营收增长率不低于10%[51] - 首次授予部分第三个解锁期2025年净利润为正且增长率不低于15%或2026年净利润不低于1150万元或营收增长率不低于10%[51] - 预留授予部分考核年度为2025 - 2027年[51] - 2025年净利润以2024年为基数增长率不低于10%，且不低于1000万元，营收增长率不低于10%[52] - 2026年净利润以2025年为基数增长率不低于15%，且不低于1150万元，营收增长率不低于10%[52] - 2027年净利润以2026年为基数增长率不低于15%，且不低于1322万元，营收增长率不低于10%[52] 管理规则 - 由公司自行或委托资产管理机构管理，持有人会议为最高管理权力机构[60] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为计划存续期[68] 费用情况 - 以2024年9月27日收盘数据测算，总费用预计为3716.78万元[96] - 2024 - 2027年分别为221.97万元、2508.83万元、758.84万元、227.14万元[98] 其他 - 2024年11月完成首次授予部分标的股票过户，共1821.9503万股[96]

会议信息 - 罗欣药业第五届监事会第十三次会议于2024年9月27日召开[2] - 会议应出席监事4名，实际出席4名[2] 议案审议 - 员工持股计划草案及摘要议案因部分参与人回避未形成决议，将提交股东大会[3][4][5] - 员工持股计划管理办法议案因部分参与人回避未形成决议，将提交股东大会[4][5] - 为控股子公司提供担保议案表决结果为4票同意、0票反对、0票弃权[6][7]

员工持股计划 - 公司制订《2024年员工持股计划（草案）》及其摘要[1] - 具备实施主体资格，决策程序合法有效[1] - 已征求员工意见，无强制参与情形[1] - 有助于完善激励体系，建立长效机制[1] - 董事会同意实施并提交股东大会审议[2]

股份回购 - 截至2024年2月8日，公司累计回购股份26,027,861股，占总股本2.39%，支付资金99,986,148.24元[15] 员工持股计划 - 拟持有标的股票不超2,602.7861万股，占股本总额2.39%[16] - 全部有效员工持股计划所持股票不超股本总额10%，单个员工不超1%[16] - 购买股票价格（不含预留）为2.03元/股[18] - 存续期不超60个月[20] - 以“份”为认购单位，每份1元[14] - 首次和预留授予部分均分3期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例50%、30%、20%[21][22] 业绩考核 - 首次授予部分2024年净利润为正或营收增长率不低于10%[27] - 首次授予部分2024年净利润为正且2025年净利润增长率不低于10%，或2025年净利润不低于1000万元，或营收增长率不低于10%[27] - 首次授予部分2025年净利润为正且2026年净利润增长率不低于15%，或2026年净利润不低于1150万元，或营收增长率不低于10%[27] - 预留授予部分2024年净利润为正且2025年净利润增长率不低于10%，或2025年净利润不低于1000万元，或营收增长率不低于10%[29] - 预留授予部分2025年净利润为正且2026年净利润增长率不低于15%，或2026年净利润不低于1150万元，或营收增长率不低于10%[29] - 预留授予部分2026年净利润为正且2027年净利润增长率不低于15%，或2027年净利润不低于1322万元，或营收增长率不低于10%[29] 管理规则 - 可自行或委托管理[35] - 持有人会议为最高管理权力机构[36] - 召开需提前3日通知，紧急情况口头通知[38] - 议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意表决通过，特殊规定除外[40] - 单独或合计持有30%以上份额可提临时提案和提议开会[42] - 管理委员会至少3人，设主任1人，委员选举产生[43] - 负责召集会议、执行决议等职责[45] - 主任主持会议，经授权代表行使股东权利[47] - 不定期开会，提前3日通知，紧急随时通知[48] - 会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[48] 变更与终止 - 变更须经出席持有人2/3（含）以上份额同意并董事会审议通过[61] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算[58] - 届满前1个月股票未处置完，经同意和审议可延长[62] - 因停牌等无法处置，经同意和审议可延长[62] 权益处理 - 锁定期内转增股本、送股红利新股份一并锁定[56] - 锁定期内派息现金股利锁定期满后分配[57] - 锁定期满管理委员会确定处置方式[57] - 担任独立董事等不能参与人员，未解锁部分按规则处理[63] - 劳动合同到期不续约等，未解锁部分按规则处理[64] - 触犯法律等损害公司利益，未解锁部分按规则处理[64] - 公司解除关系，未解锁部分按出资金额与售出金额孰低值返还[65] - 存续期内退休等，未解锁部分按出资金额加利息与售出金额孰低值返还[66] - 升职或平级调动权益原程序进行，降职或免职调整并收回差额[67][68] - 解锁权益后离职2年内不得从事相同或类似工作，否则返还收益[68] 其他 - 管理办法经股东大会审议通过实施[71] - 管理办法解释权属董事会[72]