第三条 本制度所指"报告义务人"包括但不限于： 1、公司董事、高级管理人员和各部门负责人； 2、持股 5%以上股份的股东及其董事和高级管理人员，公司实际控制人及控 股股东的董事、监事、高级管理人员和所任职务可以获取、知晓公司重大事项的 人员； 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项报告工 作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办法， 保证公司及时、正确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定， 结合《绿康生化股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等规定以及公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和单位，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、总 经理、董事会秘书进行报告的制度。 第六条 公司董事会秘书为公司接收信息的主 ...

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含1名职工代表董事，不少于3名独立董事，设董事长1名[4] 董事会决策权限 - 可依据年度股东会授权，决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[11] - 审议批准与关联自然人超30万元、与关联法人超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易[12] - 审议交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等多种标准的交易[13] 财务资助与担保 - 提供财务资助及对外担保需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意，达标准还须提交股东会审议[14] 董事会会议 - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议[20] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名提议，十日内召集临时会议[21] - 定期和临时会议分别提前十日和24小时通知，定期会议变更提前三日书面通知[22][23] - 需过半数董事出席方可举行，一名董事不得接受超两名董事委托[23][24] - 临时会议经同意可视频、电话等方式召开[25] 董事会决议 - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票，法律另有规定从其规定[28][29] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会[29] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化，一个月内不再审议相同提案[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等无法判断，会议暂缓表决，提议董事提再次审议条件[30] 董事会秘书 - 最近3年受中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任[35] - 负责信息披露、筹备会议、记录、保密等事务[35] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，离职后三个月内聘任新秘书[36][37] - 空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[37] 规则相关 - 规则由董事会负责解释和修订，股东会审议通过后生效[40] - 规则中“以上”包括本数，“以下”不包括本数[40]

绿康生化股份有限公司 《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币或上述产品的组合；既可采取实物交割， 也可采取现金差价结算，反向平仓或展期；既可采用保证金或担保进行杠杆交易， 也可采用无担保的信用交易。 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在金融机构办理 的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利 率掉期、利率期权、商品远期、黄金远期等。 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交 易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 ...

担保审批 - 单笔担保金额占公司最近一期经审计净资产10%以下，由董事会审议批准[4] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%，须经股东会审批[4] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[4] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元，须股东会审批[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保，须股东会审批[4] 担保额度调剂 - 公司向合营或联营企业担保额度预计，累计调剂总额不超预计担保总额度50%[7] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10%[7] - 调剂发生时资产负债率超70%的担保对象，仅能从同情况对象处获担保额度[7] 反担保要求 - 公司及其控股子公司为他人提供担保，被担保方或第三方应提供有效反担保[3] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方需提供反担保[4] 担保管理 - 发现被担保方财务恶化等重大事项应及时汇报并提对策建议[15] - 担保债务到期督促被担保人偿债，未履行则采取补救措施[15] - 担保债务展期需重新履行审议和信息披露义务[15] - 公司董事会建立担保行为定期核查制度[15] 追偿与责任 - 被担保方不能履约，公司启动反担保追偿程序[15] - 公司作为一般保证人，特定条件下不得先行承担保证责任[16] - 法院受理债务人破产案，债权人未申报债权，公司参加破产财产分配预先追偿[16] 信息披露 - 被担保人债务到期15个工作日内未还款应及时披露[19] - 被担保人出现破产等严重影响还款能力情形应及时披露[19] - 独立董事在年报中对公司对外担保情况专项说明并发表意见[19]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[4] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易须股东会审议[4] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审议[4] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上的交易须经股东会审议[6] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[9] - 董事人数少于公司章程所定人数的2/3、公司未弥补亏损达股本总额的1/3、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司两个月内召开临时股东会[10] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后，10日内书面反馈[10] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[15] - 召开股东会的股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[16] 股东提案与候选人 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发出补充通知[19] - 董事候选人名单由董事会、单独或合计持有公司发行在外有表决权股份总数1%以上的股东以提案方式提请表决[19] - 上市公司董事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[20] 股东会召开形式与主持 - 股东会以现场会议与网络投票相结合形式召开，网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[28][29] - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持[33] - 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持，召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员共同推举一名成员主持[34] - 股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持[34] 股东会表决与决议 - 关联交易事项由出席会议的非关联股东投票表决，过半数有效表决权同意即通过，属特别决议范围需三分之二以上有效表决权通过[35][36] - 股东会做出普通决议，需出席股东会股东（包括股东代理人）所持有表决权的股份的过半数以上通过；做出特别决议，需2/3以上通过[43] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司资产总额30%的事项需特别决议通过[44] - 分拆所属子公司上市等提案，除经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过外，还需经出席会议的除公司董事等以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过[44][47] 其他规定 - 会议记录应保存期限不少于10年[51] - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数等信息，提案未通过或变更前次决议应在公告作特别提示[53] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议，法院判决或裁定后公司应履行信息披露义务[53] - 股东会决议由董事会负责执行，总经理组织实施，董事长对执行情况进行督促检查[54][55] - 派现、送股或资本公积转增股本方案应在股东会结束2个月内实施[55] - 规则修改由股东会批准，解释权属于董事会[57]

资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 以募集资金置换预先自筹资金，置换距到账时间不超6个月[12] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划[10] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[11] 资金使用限制 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[12] 信息披露 - 改变投资项目实施地点，2个交易日内报告交易所并公告[12] - 补充流动资金到期归还后，2个交易日内报告交易所并公告[20] - 变更募集资金投向，董事会审议后2个交易日报告交易所并公告[16] 节余资金使用 - 项目完成后节余资金低于净额10%，董事会审议通过可使用[17][18] - 节余资金达或超净额10%，股东会审议通过使用[18] - 节余资金低于五百万元或净额1%，豁免程序，年报披露使用情况[18] 监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[20] - 审计委员会发现重大问题，董事会2个交易日内向交易所报告并公告[20] - 董事会每半年度全面核查投资项目进展[20] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查资金存放与使用情况[21] 违规处理 - 违规使用募集资金，相关责任人受处分并担责[24] 制度生效 - 制度由董事会制订，股东会审议通过后生效[26]

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[9] - 原任离职后三个月内应聘任新秘书[12] 任职要求与限制 - 最近三年受中国证监会行政处罚者不得担任[6] 职责与工作 - 负责公司信息披露及投资者关系管理等工作[7] 辞职与代行职责 - 自动辞职应提前三个月提交书面辞呈[11] - 空缺超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[12] 细则相关 - 细则由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[14][15]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"或"绿康生化"）董事会于近日 收到证券事务代表谢晨思女士的书面辞职报告，因个人原因申请辞去公司证券事 务代表职务，辞职申请自送达董事会之日起生效，辞职后不在公司及控股子公司 担任任何职务。谢晨思女士在任职证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，公司 及董事会对谢晨思女士为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！ 公司于 2025 年 10 月 23 日召开第五届董事会第二十三次（临时）会议，审 议通过《关于证券事务代表辞职及聘任证券事务代表的议案》，同意徐丽芳女士 （简历后附）担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期自本 次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 徐丽芳女士的任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规要求，并已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书 资格证书》。 证券代码：002868 证券简称：*ST 绿康 公告编号：2025-109 绿康生化股份有限公司 关于变更证券事务代表的公告 特此公告。 绿康生化股份 ...

证券代码：002868 证券简称：*ST 绿康 公告编号：2025-110 绿康生化股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"或"绿康生化"）第五届董事会 第二十三次（临时）会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修 订公司部分制度的议案》《关于制定公司部分制度的议案》，董事会同意公司根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，同时 结合公司的实际情况，对《公司章程》及相关制度进行了系统性的梳理与修订。 一、修订《公司章程》的原因及依据 根据《公司法》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司实际情况， 公司拟对《公司章程》进行相应修订，公司《监事会议事规则》等与监事会有关 的制度条款相应废止。 二、《公司章程》及相关制度修订情况 1、全文统一将"股东大会"调整为"股东会"。条款中仅做 ...

绿康生化股份有限公司 证券代码：002868 证券简称：*ST 绿康 公告编号：2025-108 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"或"绿康生化"）于 2025 年 10 月 23 日召开第五届董事会第二十三次（临时）会议，审议通过了《关于 2023 年员工 持股计划首次及部分预留受让股份第二个锁定期届满的议案》，首次及部分预留 受让股份第二个锁定期将届满。现将相关事项公告如下： 一、本员工持股计划的相关情况 （一）已履行的程序 1、公司于 2023 年 6 月 7 日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第 四届监事会第二十二次会议及 2023 年 6 月 29 日召开 2022 年年度股东大会审议 通过了《关于<公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、公司于 2023 年 11 月 1 日收到中国证券登记结算有限责任 ...