股份转让限制 - 公司董事、高管任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数的25%[6] - 公司董事、高管离职后半年内不得转让所持公司股份[6] - 公司董事、高管申报离任六个月后的十二个月内，出售公司股票数量占所持总数比例不得超50%[6] - 公司董事、高管将持有的公司股票或其他具股权性质证券，买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入，所得收益归公司[7] - 公司董事、高管及相关人员在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[10] - 公司董事、高管及相关人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[10] - 公司股票上市交易之日起一年内不得转让公司股票[39] - 离职后半年内不得转让公司股票[39] - 公司上市之日其六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让公司股票[39] - 公司上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让公司股票[39] 信息申报 - 公司董事、高管应在新上市公司申请股票初始登记时申报个人信息[13] - 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过任职事项后二个交易日内申报个人信息[13] - 新任高管在董事会通过任职事项后二个交易日内申报个人信息[14] - 现任董事、高管在已申报个人信息发生变化后二个交易日内申报个人信息[14] 股份变动报告与披露 - 董事、高管股份变动应在事实发生之日起2个交易日内报告并公告[16] - 董事、高管计划转让股份应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划，且减持时间区间不超3个月[17] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，均应在规定的2个交易日内向交易所报告并公告[17] 股份锁定与解锁 - 公司上市满一年后，董事、高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定；未满一年则100%自动锁定[20] - 公司上市满一年后，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[20] - 每年第一个交易日，按25%计算董事、高管本年度可转让股份法定额度并解锁相应流通股[22] - 董事、高管某账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让额度为其持股数[22] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持股份总数的25%，持股不超1000股可一次全部转让[22] - 董事、高管离任后6个月内股份全部锁定，6个月后12个月期满无限售条件股份全部解锁[25] 违规处理 - 公司追究违规董事和高管责任方式包括处分、收回收益、追究赔偿和刑事责任等[27] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录并按规定报告披露[28] 办法相关 - 本办法由董事会负责制定、修改和解释[31] - 本办法自公司董事会审议通过之日生效实施[32] 问询与确认 - 问询函需确认交易人身份、证券类型、方向、数量、日期等信息[34] - 确认函会告知是否同意问询函中的交易计划[37]

规范目的 - 规范控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构[2] 行为准则 - 保证公司资产等独立，不损害公司和中小股东权益[3] - 履行诚信义务，不违规占用资金、提供担保等[3] 信息披露 - 履行信息披露义务，配合公司工作[3] - 获取未披露信息做好登记备案和保密[5] 其他要求 - 遵守股份买卖限制，转让控制权调查受让人[6] - 严格履行公开声明和承诺，不得擅自变更解除[6]

人员设置与职责 - 公司设总经理一名、副总经理，财务总监分管财务工作[5][9][10] - 副总经理、财务总监就分管业务对总经理负责[10] 会议相关规定 - 总经理办公会由总经理主持，至少提前一天通知[13][17] - 会议有明确议题和记录，保存期不少于十年[17][19] - 办公会至少每年召开一次[19]

新策略 - 制定对外投资管理办法规范投资行为保护公司和股东利益[2] - 对外投资遵循法规、符合战略、规模适度、效益优先[6] - 实行专业管理和逐级审批制度，由总经理办公会等审批[8] - 投资涉及关联交易适用相关规定[9] - 财务部负责档案管理，审计部门全程监督[11][12]

信息披露制度 - 公司制订信息披露暂缓与豁免管理制度[2] 豁免披露情形 - 拟披露信息为国家秘密，披露危害国家安全可豁免[5] - 拟披露信息为商业秘密，符合特定情形可暂缓或豁免[5] 披露要求 - 暂缓、豁免披露信息应未泄漏等[8] - 定期和临时报告涉秘可特定方式豁免披露[8] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露[12] 管理机制 - 信息披露暂缓、豁免业务由董事会领导，董秘协调[8] 其他规定 - 决定处理的信息登记归档保存不少于十年[10] - 已办理信息出现特定情形及时核实披露[11] - 定期报告公告后十日内报送相关材料[12]

委员会构成 - 独立董事应占委员会半数以上[4] - 委员由董事长等提名，任期届满未改选原委员需履职[4] - 委员不再任董事六十日内完成补选[4] 会议规定 - 每年至少召开一次定期会议，提前三天通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需过半数通过[10] - 现场举手表决等，非现场以表决票确认[11] 提名程序 - 提名董事和高管需多道程序并提建议[13] 细则管理 - 细则由董事会制订、修改、解释[17][19]

担保审批 - 未经董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保[3] - 多种超比例或特定对象担保需股东会审议[7] 担保说明 - 独立董事应在年报中对累计和当期对外担保情况专项说明[3] 担保合同 - 经审批的担保项目应订立书面合同[9] 责任承担 - 擅自越权签订担保合同造成损害的人员应担责[14]

关联交易制度规范 - 规范关联交易，保障股东和公司权益[2] - 子公司和附属公司关联交易视同本公司行为[4] 关联信息管理 - 特定人员应及时告知关联关系[6] 交易审批与披露 - 重大关联交易需独立董事同意后审议[8] - 公司应在年报和半年报披露重大关联交易[12] 监督与管理 - 关联交易内部执行部门为董事会办公室[11] - 审计委员会和内部审计部门全程监督[11] 制度生效与解释 - 制度经股东会通过后生效[13] - 制度由董事会负责解释[14]

薪酬与考核委员会 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会负责研究考核标准和薪酬政策[2] - 委员由董事组成，独立董事应占半数以上[4] - 任期与董事会相同，委员任期届满可连选连任[4] 薪酬与考核职责 - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并进行考核[7] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，经提议可召开临时会议[9] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[10] 薪酬构成 - 非独立董事和高级管理人员薪酬含基本工资和绩效工资[10][11] - 独立董事薪酬为固定薪酬制，按月发放[11] 细则生效 - 本细则由董事会制订，通过后生效实施[16]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 有证券期货违法犯罪等不良记录者不得被提名为候选人[8] - 已在3家其他境内上市公司任独立董事原则上不得再被提名[9] - 独立董事连续任职不得超过6年[10] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[12] - 投资者保护机构可公开请求股东委托提名[13] - 选举2名以上独立董事实行累积投票制[18][19] 履职要求 - 独立董事连续2次未出席董事会且不委托应被解除职务[16] - 辞职致比例不达标应继续履职至补选[17] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[22] - 部分事项需经独立董事同意后提交董事会审议[23] - 每年现场工作时间不少于15日[27] 资料与报告 - 工作记录及资料至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[30] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响股东[36] - 中小股东指持股未达5%且非董事高管股东[36] 费用与保障 - 行使职权费用由公司承担[34] - 公司应给予适当津贴并在年报披露[34] - 可建立责任保险制度降低履职风险[34] 制度相关 - 制度由董事会制订，股东会通过生效，修改需批准[38]