民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 浙 江 泰 坦 股 份 有 限 公 司 | 11.其他(包括经营环境、业务发 | | | | --- | --- | --- | | 展、 财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况) | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 1．关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 2．IPO 稳定股价承诺 | 是 | 不适用 | | 3．摊薄即期回报采取填补的措施及 | 是 | 不适用 | | 承诺 | | | | 关于避免和规范关联交易的承 4. | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 关于避免同业竞争与利益冲突 5. | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | | 关于未履行承诺时的约束措施 6. | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | | 关于参与发行认购可转换公司 7. | 是 | 不适用 | | 债券的承诺 | | | 2024年 度 保 荐 工 作 报 告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：泰坦股份 | | --- | ...

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对 泰坦股份 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]27 号文《关于核准浙江泰坦股份有 限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,400 万股,每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 5.72 元/股，募集资金 总额为人民币 308,880,000.00 元。经立信会计师事务所出具的信会师报字[2021] ...

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2024 年度内部控制规则落实自查表的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"或"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象 发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规要求，对公司编制的《2024 年度 内部控制规则落实自查表》进行审慎核查，本着独立判断的原则，发表如下意见： 一、公司内控规则落实情况 泰坦股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司的实际情况， 认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计 委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、关联交易 的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查。根据 自查结果，公司填写了《2024 年度内部控制规则落实自查表》，未发现公司存在违 反内部控制规则的情况。 二、保荐机构核查工作 保荐机构通过查阅公司股东 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 公司选址杭州萧山区建设研发中心，旨在充分利用杭州区位优势吸引研发人才，公 司已完成杭州研发中心建设项目的房产购置，但由于所购房产周边配套设施及环境尚不 完善，不利于人才的引进工作，因此影响了报告期内公司研发中心项目建设进度。目前 ，公司正在同装修设计单位进行后续的建设工作的方案沟通，后期将加快研发中心建设 项目的建设及募集资金使用。 2024年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰坦股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：申佰强 联系电话：010-85127749 | | | | 保荐代表人姓名：马骏 联系电话：010-85127844 | | | | 现场检查人员姓名：申佰强、石杨 | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | 现场检查时间：2025年4月8日至2025年4月10日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 是 (一)公司治理 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司三会制度文件以及相关会 ...

浙江泰坦股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2024 年的相关工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、忠实履职，积极发 挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人冯根尧，曾任陕西工学院讲师、副教授；陕西理工学院教授及管理工程 系副主任；绍兴文理学院教授及经济与管理学院副院长、科研处副处长、科学技 术处副处长、元培学院副院长。2023 年 4 月至今任公司独立董事。 本人已按照《上市公司独立董事管理办法》及相关监管规则的要求进行了独 立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨 碍本人进行独立客观判断的关系。本人独立履行职责，不受公司 ...

浙江泰坦股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2024 年的相关工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 相关规定要求，认真履行独立董事职责，积极发挥参与决策、专业咨询等作用， 恪尽职守、勤勉尽责，切实维护公司整体利益及全体股东尤其中小股东的合法权 益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人余飞涛，浙江大学国际法硕士，现为国浩律师（杭州）事务所有限合伙 人、律师。2021 年 5 月起担任公司独立董事，同时还担任佩蒂动物营养科技股 份有限公司独立董事。 本人已按照《上市公司独立董事管理办法》及相关监管规则的要求进行了独 立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨 碍本人进行独立客观判断的关系。本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其 他与公司存在利 ...

浙江泰坦股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2024 年的相关工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 相关规定要求，本着客观、公正、独立的原则，积极参与公司治理，密切关注公 司财务状况和内控执行情况，认真审议各项议案，审慎发表相关意见，恪尽职守、 勤勉尽责，切实维护公司整体利益及全体股东尤其中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人吉瑞，博士学历，上海国家会计学院会计学副教授。2023 年 12 月起担 任公司独立董事，同时还担任辽宁鼎际得石化股份有限公司和飞潮（上海）新材 料股份有限公司独立董事。 本人已按照《上市公司独立董事管理办法》及相关监管规则的要求进行了独 立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨 碍本人进行独立客观 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行5400万股A股，发行价5.72元/股，募集资金总额3.0888亿元，净额2.527725065亿元[2] - 公司向不特定对象发行295.5万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额2.955亿元，净额2.8996471125亿元[4] - 2024年度公司募集资金总额60438万元，本年度投入募集资金总额5233.70万元，已累计投入募集资金总额33525.01万元[26] 资金余额情况 - 2023年12月31日首次公开发行股票募集资金专户余额1096.143388万元，2024年12月31日余额596.430504万元[3] - 2023年12月31日向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户余额1.7831146128亿元，2024年12月31日余额5715.70316万元[5] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募集资金尚未使用余额4596.430504万元，4000万元用于现金管理，596.430504万元为活期存款[8] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金尚未使用余额1.751570316亿元，1.18亿元用于现金管理，5715.70316万元为活期存款[10] 理财情况 - 2024年度首次公开发行股票赎回闲置募集资金购买的理财产品2.65亿元，购买2.25亿元[3] - 2024年度向不特定对象发行可转换公司债券赎回闲置募集资金购买的理财产品4亿元，购买5.18亿元[5] - 2024年公司首次公开发行股票新增使用闲置募集资金投资22500万元，赎回本金26500万元，取得收益118.14万元，截至2024年12月31日购买理财产品余额4000万元，年化收益率0.85%-1.65%[15] - 2024年公司向不特定对象发行可转换公司债券新增使用闲置募集资金投资51800万元，赎回本金40000万元，取得收益154.35万元，截至2024年12月31日购买理财产品余额11800万元，年化收益率1.05%-2.65%[16] 募投项目进度 - 首次公开发行股票的智能纺机装备制造基地建设项目截至期末投资进度81.64%[26] - 首次公开发行股票的营销网络信息化平台项目截至期末投资进度101.36%[26] - 首次公开发行股票的补充流动资金项目截至期末投资进度100.00%[26] - 向不特定对象发行可转换公司债券的智能纺机装备制造基地建设项目截至期末投资进度3.74%[26] - 向不特定对象发行可转换公司债券的杭州研发中心建设项目截至期末投资进度67.72%[26] - 向不特定对象发行可转换公司债券的补充流动资金项目截至期末投资进度100.14%[26] 其他事项 - 2024年12月27日至2025年3月28日期间，公司使用募集资金进行现金管理余额达15800万元，超出董事会审议额度800万元，2025年3月28日已赎回超额部分[22] - 2023年12月11日召开第九届董事会第二十四次会议和第九届监事会第二十三次会议，审议通过部分募集资金投资项目延期议案[27] - 智能纺机装备制造基地建设项目达到可使用状态时间调整为2025年6月[27] - 2023年10月31日向不特定对象发行转债募集资金到账，该项目募集资金投入放缓[27] - 公司已完成杭州研发中心建设项目的房产购置，但周边配套影响建设进度[27] - 2024年4月15日召开第十届董事会第三次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案[27] - 同意使用不超过15000万元闲置募集资金及50000万元自有资金进行现金管理，额度12个月内有效且可循环滚动使用[27] - 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和根据批准进行现金管理，将继续用于原承诺投资项目[27]

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"、"公司"）首次公开发行股票、向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关规定，对泰坦股份董事会出具的《2024 年度内部控制自我 评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括： | 序号 | 主要单位 | 备注 | | --- | --- | --- | | 1 | 浙江泰坦股份有限公司 | 母公司 | | 2 | 新昌县泰坦科技有限公司 | 全资子公司 | | 3 | 新昌县艾达斯染整装备有限公司 | 全资子公司 | | 4 | 浙江融君科技 ...

浙江泰坦股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 浙江泰坦股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江泰坦股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和成果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...