公司负责人（法定代表人）：__章力___ 主管会计工作负责人：__石长银__ 会计机构负责人：__柳运恒__ 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | 占用方与上市公 | 上市公司 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年期 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 核算的会 | | 计发生金额（不 | 资金的利息(如 | 还累计发生 | 末占用资金 | | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 计科目 | 用资金余额 | 含利息） | 有) | 金额 | 余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | ...

公司概况 - 公司成立于1998年，前身是襄樊市胶粘技术研究所，2010年1月在深交所创业板上市[35] - 专注胶粘新材料研发，拥有六大学科，2000多种产品[35] - 全资控股广州回天、上海回天等多家子公司，对常州回天持股99.6%，对湖北回天锂电新材料科技有限公司持股60%[36] - 对沈阳美行科技股份有限公司持股0.6172%，对上海聚车信息科技有限公司持股5%，对武汉国翼回天产业投资基金合伙企业持股40%[36] 产能与人员 - 关羽路基地双螺杆全自动生产线建成投产，增加光伏单组分有机硅密封胶产能约3万吨/年[51] - 2023届校招生120人全员到岗，回天五大基地硕博占比超60%，研发岗占比超30%[51] 研发情况 - 2023年研发投入1.80亿元，研发投入比例4.61%，新产品开发项目数34个，新产品销售收入约4亿元，研发人员占比15.98%[81] - 2023年科研项目总达成率>80%，预研项目达成率>60%，产品降本目标达成率>85%，大项目达成率>85%[85][88] - 研发团队近三百人，有年龄和学历分布数据[74][75][79] - 公司牵头或主要参与编制24项国家、行业、团体标准，参与起草1项国际标准[95] - 拥有国家重点新产品2项，承担国家火炬计划4项，通过省级科技成果鉴定30余项[99] - 与华中科技大学等开展产学研合作，设置四大研究院[82][93] 公司治理 - 召开股东大会3次、董事会会议10次、监事会会议7次，通过董事会决议29项，累计审议议案20项[114] - 2023年5月实施2022年度权益分派方案，每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派发现金红利超6000多万元，每10股转增3股[119] - 报告期内对外披露定期报告2份、临时报告99份，互动易与投资者互动249次，解答投资者问题249次，投资者问题回复率100%[122][123] - 修订《公司章程》《委托理财管理制度》两项公司治理制度[113] - 设立多元化投资者沟通渠道，制定《信息披露管理制度》[120][122] - 建立全面有效的内部控制体系，打造风险管理三道防线[135][137] 廉政与合规 - 采购序列全员100%签署《采购人员廉政承诺书》，销售序列93%签署《销售人员廉政承诺书》[131] - 2023年9月12日分两批向365家供应商发送廉洁提示函[131] - 开展法律培训6次，共12小时，参与人数15到200人不等[124] - 开展内部风险培训8次，参与人数595人，培训时长30小时[141] - 开展采购循环审计5次，开展投资审计6次，开展费用管控审计6次[140][143] - 报告期内公司不存在关联交易，制定《关联交易管理制度》《税务管理制度》等制度[148] 党建与安全 - 报告期内正式党员137人，预备党员7人，入党积极分子21人[152] - 2023年7月1日五大基地联合举办主题党日活动，覆盖五大革命地区[165] - 重大安全事故0次，火灾事故0次，环境污染事故0次，职业卫生健康事故0次[180] - 隐患整改率100%，行政处罚0次[180] - 公司建立EHS综合管理体系，五大生产基地ISO 14001和ISO 45001认证通过率达100%[176][177][181] - 2023年年千人负伤率≤1.10‰[184] - 公司风险单元识别率达100%[186] 投入与演练 - 2023年安全应急演练次数为25次，2021年为20次，2022年为19次[191] - 2023年安全生产投入金额为802.01万元，2021年为369.19万元，2022年为589.56万元[191] - 2023年安全教育培训投入为15.33万元，2021年为5.49万元，2022年为6.11万元[191] - 2023年安全教育培训场次为78场，2021年和2022年均为61场[191] - 2023年参与安全教育培训人次为3869人次，2021年为2757人次，2022年为2590人次[191] - 2023年安全教育培训总时长为278.16小时，2021年为259.50小时，2022年为251.00小时[191] - 2023年总环保资金投入671余万元[200]

证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2024-30 债券代码：123165 债券简称：回天转债 湖北回天新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、会议召集人：湖北回天新材料股份有限公司董事会。2024年4月15日，湖 北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）召开第九届董事会第二十次会 议，审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会决议召开本次股东大会符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年5月10日（星期五）下午14:00。 （2）网络投票时间：2024年5月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 投票时间为：2024年5月10日（星期五）上午9:15-9:25，9:30—11:30 和下午13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-20 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 债券代码：123165 债券简称：回天转债 湖北回天新材料股份有限公司 第九届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十七次 会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式召开，会议 通知于 2024 年 4 月 5 日以邮件方式送达全体监事，应出席本次会议的监事 3 人， 实际出席本次会议的监事 3 人，会议由监事会主席程建超先生主持。会议的召 集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过了《公司 2023 年年度报告和摘要》 经审核，监事会认为董事会编制和审核的湖北回天新材料股份有限公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 ...

湖北回天新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 湖北回天新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-141 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZE10093 号 湖北回天新材料股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了湖北回天新材料股份有限公司（以下简称回天新材） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (朱怀念) 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议。在履职期间，利用自身 的法学专业知识和实践经验，结合公司实际情况，有针对性地为公司的持续、健 康发展提出具有建设性的意见，维护公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发 挥了独立董事的专业性作用。现将本人2023年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于武汉大学法学博士专业，博士研究生学历，现任上海对外经贸大 学副教授、硕士生导师，中国国际经济法学会理事、上海上正恒泰律师事务所兼 职律师，主要研究领域为国际投融资法、国际经济法理论和实务，是国内较早从 事国际项目融资法研究的专家。2019年1月起任本公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存 ...

(刘浩) 湖北回天新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议，切实维护公司和股东尤 其是中小股东的利益。在履职期间，结合自己的专业背景，就公司内部审计、内 部控制、规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人2023年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于上海财经大学会计学院管理学（会计学）博士专业，博士研究生 学历，现任上海财经大学会计学院教授、博士生导师，现兼任财政部第四届企业 会计准则咨询委员会委员。本人对企业会计准则和公司治理有深入研究，研究成 果发表在《经济研究》《管理世界》《会计研究》等国内权威学术期刊。现兼任 皖通高速、肇民科技等上市公司独立董事。2021年4月起任本公司独立董事。 本人未在公司担任除独立 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，制定合理 可行的发展规划，提升公司环境、社会及治理（ESG）水平，健全投资决策程序，加强决策的科学性， 提高重大投资决策效率和决策水平，完善公司的治理结构，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其它的相关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司长期发展战略、重 大投资决策、可持续发展和 ESG 治理等事项进行可行性研究，并向公司董事会提出建议及方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由公司 5 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。战略委员会委员 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 湖北回天新材料股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总则 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会的任期与同届董事会的任期一致，期间如有委员不再担任董事职务，自动 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-24 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123165 | 转债简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"回天新材"）于 2024 年 4 月 15 日召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十七次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影 响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 25,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，现就相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），公司于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 湖北回天新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...