重大信息报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东等需履行重大信息报告义务[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时报告[11] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[11] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时报告[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[11] - 公司及控股子公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需及时报告[12] - 公司及控股子公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[12] - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%属于重大风险事项[14] - 公司及子公司发生提供担保等事项无论金额大小均需事前及时报告[11] - 重大诉讼涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需报告[16] - 公司一次性签署日常合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且绝对金额超1亿元需报告[16] - 公司控股股东等所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[19] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东等应告知委托人情况[20] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持股票应告知公司[21] 信息报告流程 - 信息报告义务人知悉重大信息后应第一时间向董事长等报告[23] - 重大事件最先触及特定时点后需预报可能发生的重大信息[23] - 应按规定报告重大信息事项的进展情况[23] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时组织编制公告文稿[25] - 证券部对上报的重大信息整理并妥善保管[25] - 公司实行重大信息实时报告制度，相关人员应向董事会和董秘报告[26] - 董秘和证代负责定期报告，各部门及子公司应及时报送资料[26] - 内部信息报告义务第一责任人需指定信息报告联络人[26] - 公司各部门等应敦促重大信息收集上报工作[26] 信息保密与责任 - 公司相关人员在信息未公开前应保密，不得内幕交易[27][28] - 控股股东等应第一时间通知公司披露重大信息并保密[28] - 控股股东等遇特定情形应立即通知公司并披露[28] - 报告人未履行义务致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[28] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行，冲突时及时修订[30] - 制度由董事会负责解释，经审议通过后生效执行[30]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[7] - 成员任期与同届董事会任期一致，连选可连任[8] 委员会职责 - 负责制定考核标准与薪酬政策、审核年度薪酬等[12] - 就薪酬、激励计划等事项向董事会提建议[13] 薪酬实施 - 公司董事薪酬计划报董事会同意并股东会通过后实施，高管薪酬方案报董事会批准[15] 会议规则 - 按需开会，原则上提前三天通知成员并提供资料[17] - 会议二分之一以上成员出席方可举行，决议经全体成员过半数通过[17] 资料保存 - 会议资料保存期限不少于十年[20] 生效时间 - 工作细则自董事会决议通过之日起生效实施[23]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[6] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[6] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[11] - 有违法犯罪、受处罚或通报批评记录者不得担任[10] - 曾被解除职务未满十二个月不得担任[10] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[15] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性并提交董事会[13] - 董事会每年评估独立董事独立性并披露[13] 任期限制 - 独立董事连任不超六年，满六年起36个月内不得被提名[16] 履职规定 - 连续两次未出席会议董事会应提议解除职务[17] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[17][18] - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[18] - 行使职权需全体独立董事过半数同意[20] - 关联交易等需独立董事同意后提交审议[20] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[22] - 每年现场工作不少于15日[22] 资料保存 - 工作记录及资料至少保存十年[23] 信息披露 - 年度述职报告应在股东会通知时披露[24] 公司支持 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[26] - 保证独立董事知情权[26] - 独立董事可要求延期会议，董事会应采纳[26] - 履职遇阻碍可报告并记录[26] - 涉及应披露信息公司不披露时可直接申请或报告[27] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[27] - 给予独立董事津贴并在年报披露[27] - 可建立责任保险制度降低风险[27]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[6] 提议与请求 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则在5日内发出通知[7] - 审计委员会提议召开临时股东会，同理[7] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在10日内反馈[8] 临时提案 - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发出补充通知[11] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[14] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[14] 延期取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，出现该情形需在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[15] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[29] 董事当选 - 董事当选需获得选举票数占出席股东会有效表决权股份总数比例超50%[30] 关联交易决议 - 关联交易事项决议，普通事项需出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[28] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[29] 主持情况 - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持股东会；审计委员会召集的股东会，召集人不能履职时，由过半数成员推举一名成员主持[25] - 违反议事规则使股东会无法进行时，经现场出席有表决权过半数股东同意可推举新主持人[27] 投票制度 - 股东会选举两名及以上董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[29] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式一种，重复表决以第一次结果为准[31] 表决票处理 - 未填、错填等表决票视为弃权[31] 计票监票 - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参与[31] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[34] 重大事项 - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] 方案实施 - 公司实施派现、送股或资本公积转增股本方案需在股东会结束后2个月内完成[36] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[38] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[44] 规则生效 - 本规则经公司股东会审议通过后生效实施，修改时亦同[50]

董事离职规定 - 公司收到董事辞职报告两交易日内披露情况[6] - 董事任期届满未获连任自股东会决议通过自动离职[7] 股份转让限制 - 董事和高管离职后六个月内不得转让股份[9] - 任期届满前离职每年转让不超所持总数25%[10] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] 其他制度要点 - 董事和高管需办妥移交手续并保密[9] - 违反规定致损公司有权索赔[13] - 制度经董事会审议通过生效并负责解释[15]

人员设置 - 公司设一名董事会秘书和证券事务代表，证券部由董事会秘书管理[4] 聘任解聘 - 董秘由董事长提名，董事会聘任或解聘，原任离职后三个月内聘任新董秘[6][7] - 空缺超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[7] - 特定情形下公司应一个月内解聘董秘[9] 任职限制 - 近三十六个月受证监会行政处罚等人员不得担任董秘[8] 职责考核 - 董秘负责信息披露、投资者关系等事务，接受董事会指导和考核[11][14] 制度施行 - 本制度经董事会会议通过之日起施行，由董事会负责解释[16]

信息申报 - 新任董高需在任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[8] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日内申报信息[8] 股份交易 - 董高买卖本公司股票前需书面通知董事会秘书[9] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超三个月[9] 股份变动公告 - 减持计划实施完毕或区间届满后2个交易日内报告并公告[10] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[11] 股份转让限制 - 上市交易之日起一年内董高所持股份不得转让[15] - 董高离职后半年内所持股份不得转让[15] - 董高在任职内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数25%[16] - 董高所持本公司股份不超1000股，可一次全部转让[16] - 董高离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超各自持股总数25%[17] 可转让股份计算 - 董高以上年末持股为基数计算可转让股份数量，新增无限售条件股份当年度可转让25%[17] - 每年第一个交易日，以董高上年最后交易日登记股份为基数按25%计算本年度可转让股份法定额度[19] 其他规定 - 董高所持有限售条件股份满足解除条件可申请解除[20] - 董高自实际离任之日起6个月内不得转让持有及新增股份[20] - 董高不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股份为标的物的衍生品交易[20] 违规处理 - 董高违反制度买卖股票，公司视情节处分[23] - 董高违反《证券法》6个月内买卖本公司股票，董事会收回所得收益并披露[23] 制度实施 - 制度由董事会负责制定、修改和解释，自审议通过生效[25] - 制度自2025年12月开始实施[26]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[6] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[7] 会议规则 - 不迟于召开前三天通知成员并提供资料[12] - 二分之一以上成员出席方可举行[12] - 决议须全体成员过半数通过[12] - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[13] 其他规定 - 表决方式为签字表决[14] - 会议资料保存不少于十年[15] - 细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[18][19]

北京海兰信数据科技股份有限公司 风险投资管理制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 北京海兰信数据科技股份有限公司(以下简称"公司") 为规范风险 投资行为，防范投资风险，强化风险控制，实现风险投资决策的科学化、规范化、 制度化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易 与关联交易》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、基金投资、期货投资、私募股 权投资基金及以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其 ...

董事会会议召开 - 定期董事会每年至少召开两次，上下半年度各一次[5] - 特定主体可提议召开临时董事会，董事长十日内召集并主持[6][7] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知全体董事[8] 董事会决议规则 - 收购公司股份需三分之二以上董事出席，其他过半数出席即可[10] - 表决一人一票，书面记名投票，决议须全体董事过半数通过[12][13] - 对外担保及资助需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[14] 其他规定 - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席可开会，决议须其过半数通过[14] - 二分之一以上与会董事可提请暂缓表决[14] - 会议档案保存不少于十年，规则制订和修改报股东会审议[17][19]