股权激励授予情况 - 授予日为2024年10月14日，授予价格3.13元/股，授予21名激励对象208.93万股限制性股票[3][4][21][27] - 拟授予限制性股票数量约占公司股本总额72332.91万股的0.29%[5] - 激励对象占公司截至2024年8月31日在册员工总人数353人的5.95%[5][21] 激励对象分配 - 董事、高级管理人员李常伟、董中新各获授7.97万股，占授予总量3.81%[6] - 副总经理汤华获授23.92万股，占授予总量11.45%[6] - 副总经理、董秘杨晔获授4.78万股，占授予总量2.29%[6] - 核心技术等人员共获授164.29万股，占授予总量78.64%[6] 归属安排与业绩目标 - 首次授予的限制性股票分两个归属期，各占首次授予权益总量的50%[9] - 2024年营业收入增长率不低于10%或净利润扭亏为盈，2025年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于400%[13] 绩效考核与费用摊销 - 激励对象绩效考核结果为A/B+、B、C/D时，归属比例分别为100%、80%、0%[13] - 2024 - 2026年各年摊销限制性股票费用分别为220.56万元、885.67万元、272.71万元，合计1378.94万元[28] 流程与合规 - 2024年9月19日，董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[15] - 2024年9月20 - 30日，公司对激励对象进行内部公示[15] - 2024年10月10日，临时股东会审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年10月14日，董事会和监事会审议通过授予限制性股票议案[16][17] - 监事会核查认为激励对象主体资格合法有效，获授条件已成就[29][30] - 律师认为本次调整及授予相关事项合规，授予条件已成就[30]

限制性股票激励计划 - 2024年授予总量208.93万股[2] - 董事等多人获授不同数量股票[2] - 核心技术等17人获授164.29万股[2] - 标的股票总数累计不超股本20%[2] - 激励对象有相关限制[3] - 单个对象获授累计不超总股本1%[2]

会议情况 - 公司2024年10月14日召开第六届董事会第五次会议[3] - 应参加董事5人，实际参加5人，含2名独立董事[3] 激励计划 - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票议案[3] - 确定2024年10月14日为授予日[3] - 向21名激励对象授予208.93万股限制性股票[3] 表决结果 - 同意4票，反对0票，弃权0票，回避1票[4]

激励计划流程 - 2024年9月19日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 9月20 - 30日内部公示激励对象，期满无异议[10] - 9月30日披露监事会审核意见及公示情况说明[11] - 10月10日临时股东会审议通过激励计划相关议案[11] - 10月14日披露自查报告，多会议确定授予日及授予限制性股票[12][13] 激励计划内容 - 授予日为2024年10月14日，向21名对象授予208.93万股限制性股票[13][14][16][17] 财务审计 - 致同会计师对2023年度财报出具无保留意见审计报告[18] 激励对象要求 - 最近12个月内不能有被认定为不适当人选等情形[20] 公司情况 - 不存在最近一年财报被出具否定或无法表示意见审计报告情形[18]

会议情况 - 公司于2024年10月14日召开第六届监事会第五次会议[2] - 会议应参加监事3人，实际参加3人[2] 激励计划 - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票议案[2] - 激励对象不包括特定股东及其亲属[3] - 同意激励计划授予日为2024年10月14日[3] - 向21名激励对象授予208.93万股限制性股票[3] 表决结果 - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5]

激励计划 - 2024年9月19日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月19日 - 9月19日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2] - 10名核查对象自查期有买卖股票情况，无内幕交易情形[5] 信息管理 - 建立信息披露及内幕信息管理制度，采取保密措施[6] - 激励计划公告前未发现信息泄露及内幕交易行为[6]

北京市中伦律师事务所 关于北京海兰信数据科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东会的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦律师事务所 关于北京海兰信数据科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东会的 法律意见书 致：北京海兰信数据科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京海兰信数据科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第五次临时股东会 （以下简称"本次股东会"），对本次股东会的相关事项进行见证并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律 意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证 券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则 ...

股东参会情况 - 370名股东及代理人参会，代表91,994,621股，占比12.7182％[5] - 2名现场股东代表86,199,091股，占比11.9170％[6] - 368名投票系统股东代表5,795,530股，占比0.8012％[6] 议案审议情况 - 股东会审议3项议案[8] - 3项议案同意股数占比均超97.98％[10][14][18] 会议时间 - 现场会议2024年10月10日14:30召开[3] - 网络投票2024年10月10日9:15 - 15:00 [3]

激励计划 - 公司2024年9月19日审议通过2024年限制性股票激励计划草案等议案[2] 公示情况 - 激励对象名单2024年9月20日至9月30日内部公示，不少于10天[2][3] - 公示内容为激励对象姓名和职务，途径为内部张榜及通知[3] - 公示期监事会未收到异议或不良反映[4] 激励对象 - 激励对象不包括特定人员，主体资格合法有效[5][6]

资金使用 - 2024年2月23日公司审议通过用不超1.4亿元闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 2024年9月23日公司提前归还1.4亿元至专户，已全部归还[2] - 公司就归还事项通知保荐机构和代表人[2]