股东增持计划 - 硕晟科技及其一致行动人王潇瑟6个月内增持不低于1000万且不超2000万元[2][4] - 增持不设价格区间，资金为自有或自筹[4] 股东持股情况 - 硕晟科技持股9416742股，比例1.30%[2] - 王潇瑟持股19250000股，比例2.65%[2] - 李丽萍持股104521480股，比例14.41%[3] - 增持主体及其一致行动人合计持股133188222股，比例18.36%[3] 其他 - 增持计划可能因市场或资金问题延迟或无法实施[6] - 公告日期为2024年9月18日[9]

股权激励 - 本次符合解除限售条件激励对象142人[2] - 拟解除限售第一类限制性股票668.75万股，占股本总额0.92%[2] - 2023年9月14日为授予日，9月25日上市[6] - 第一个限售期2024年9月24日届满[7] - 董事会同意为142名对象办理解除限售[8] - 王潇瑟等6名董高本次可解除限售12.5万股[10] - 核心骨干136人可解除限售593.75万股[10] - 董事会同意回购注销2名离职对象10万股[11] 业绩数据 - 2023年营业收入656,580,138.26元，较2022年增长41.56%[7] - 第一个解除限售期要求2023年营收较2022年增长率不低于20%[8] - 第二个解除限售期要求2024年营收较2022年增长率不低于44%[8] 流程进展 - 2023年8月4日审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2023年8月8 - 17日公示激励对象名单[4] - 2023年8月25日股东大会批准激励计划[4] - 2023年9月13日审议通过调整及授予相关议案[5] - 2023年9月21日完成授予登记工作[6] - 2024年8月28日审议通过解除限售等议案[6] - 2024年8月30日发布公告[21]

激励计划基本信息 - 本次符合归属条件激励对象142人[2] - 拟归属第二类限制性股票668.75万股，占股本总额0.92%[2] - 拟归属第二类限制性股票授予价格1.72元/股[2] - 激励计划拟向152人授予限制性股票2695万股，占股本总额3.7845%[3] - 第一类和第二类限制性股票各1347.50万股，各占股本总额1.8923%[3] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9] 限售与归属规则 - 第一类限制性股票限售期12、24个月，解除限售比例均为50%[9] - 第二类限制性股票授予日起12个月后按约定比例分次归属[10] - 归属日不在定期报告公告前、重大事件发生至披露期间[10] - 第二类限制性股票第一个归属期为授予日起12 - 24个月，归属比例50%；第二个归属期为授予日起24 - 36个月，归属比例50%[11] 业绩考核目标 - 激励计划考核年度为2023 - 2024年，2023年营收较2022年增长率不低于20%，2024年较2022年增长率不低于44%[14] 实施进程 - 2023年8月4日审议通过激励计划相关议案[17] - 2023年8月8日独立董事公开征集表决权[18] - 2023年8月8 - 17日公示激励对象名单，监事会核查无异议[18] - 2023年激励对象人数由152人调整为144人，授予总量仍为2695万股[22][23] - 2024年8月28日因2名激励对象离职，回购注销第一类限制性股票10万股，作废第二类10万股[23] - 第二类限制性股票授予日为2023年9月14日，2024年9月18日进入第一个归属期[23] 业绩情况 - 2023年营收为656,580,138.26元，较2022年增长41.56%，满足第一个归属期业绩考核要求[27] 归属情况 - 142名激励对象可归属第二类限制性股票668.75万股[28] - 王潇瑟等6名董事及高管获授25万股，本次可归属12.5万股，归属比例50%[30][31] - 136名核心骨干人员获授1187.5万股，本次可归属593.75万股，归属比例50%[31] - 因2名激励对象离职，作废已获授但尚未归属的第二类限制性股票10万股[31] 影响与后续 - 本次归属第二类限制性股票将增加总股本，影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[35] - 本次归属尚需按规定进行信息披露和办理后续手续[40]

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 新锦动力集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就、第 一个归属期归属条件成就、回购注销部分 限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 | 第一章 | 释 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 4 | | 第三章 | 基本假设 | 6 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 | 7 | | 第五章 | 第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 10 | | | 第六章 | 第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的说明 14 | | | 第七章 | 本次回购注销部分限制性股票的情况 17 | | | 第八章 | 独立财务顾问的意见 19 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 新锦动力、本公司、上市公司、公司 | 指 | 新锦动力集团股份有限公司 | | 限制性股票激励计划、本激励计划、 | ...

证券代码：300157 证券简称：新锦动力 公告编号：2024-059 新锦动力集团股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开 第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》。现将有关情况公告如下： 一、变更注册资本情况 董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理与上述事项相关的工商变更 登记、章程备案等事宜。 关于变更注册资本、修订《公司章程》及相关办理工商变更登记的事项尚需 提交股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上 表决通过。 修 订 后 的 《 公 司 章 程 》 全 文 ， 公 司 已 于 同 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn），敬请投资者查阅。 三、备查文件 公司拟对 2023 年限制性股票激励计划 10 万股已授予但尚未解除限售的第 一类限制性股票进行回购注销，回购注销 ...

股权激励变动 - 因2名激励对象离职，回购注销第一类限制性股票10万股，作废第二类限制性股票10万股[2][8][12] - 第一类限制性股票回购支付价款17.20万元加银行同期存款利息，资金为公司自有资金[8] 时间节点 - 2023年8月4日，召开第五届董事会第二十二次会议审议激励计划相关议案[2] - 2023年8月25日，2023年第二次临时股东大会批准激励计划[5] - 2023年9月21日，完成第一类限制性股票授予登记工作[7] - 2024年8月28日，审议通过第一类限制性股票解除限售等议案[7] 股本变化 - 回购注销后，公司总股本由725,588,257股变为725,488,257股[10] - 有限售条件流通股本由28,049,150股减至27,949,150股，比例从3.87%降至3.85%[10] - 股权激励限售股由13,475,000股减至13,375,000股，比例从1.86%降至1.84%[10] 合规情况 - 本次激励计划第一、二类限制性股票数量均由1,347.50万股调整为1,337.50万股[11] - 本次回购注销及作废部分限制性股票事宜符合规定，不影响财务和经营成果[12] - 本次解除限售等事宜已取得现阶段必要授权和批准[14] - 公司本次回购及作废部分股票事宜符合相关规定[14] - 回购注销部分限制性股票事项已履行现阶段必要审批程序[15] - 回购注销事项需提交股东大会审议，履行注册资本减少程序并披露信息[15]

资金情况 - 2024年1 - 6月子公司成都西油期初往来资金余额38545.20万元，期末38997.95万元[3] - 2024年1 - 6月所有子公司期初占用资金余额50288.75万元，累计178.33万元，期末51332.08万元[4] - 2024年1 - 6月总计期初占用资金余额55710.36万元，累计178.33万元，期末56604.66万元[4]

公司基本信息 - 公司2024年半年度报告由董事会、监事会及高级管理人员保证真实、准确、完整，不存在虚假记载或误导性陈述[1] - 公司注册地址、办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化[9] - 公司半年度报告备置地点在报告期无变化，具体可参见2023年年报[10] - 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2023年年报[11] - 公司归属于"制造业（C）"中的"通用设备制造业（C34）"[139] - 公司第一大股东及实际控制人为李丽萍[139] - 公司财务报告已于2024年8月28日第六届董事会第二次会议决议批准报出[139] - 公司会计核算以权责发生制为基础，财务报表以历史成本为计量基础[141] - 公司营业周期为12个月[145] - 公司及境内子公司以人民币为记账本位币，境外子公司根据其经营所处的主要经济环境以其功能货币作为记账本位币[146] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策反映财务状况、经营成果和现金流量[151] - 在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表[151] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价[153] - 公司确认与共同经营中利益份额相关的资产、负债、收入和费用，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理[154] - 在编制现金流量表时，公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金，同时将具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资确定为现金等价物[156] - 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账，资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，产生的汇兑差额计入当期损益[157] - 资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除"未分配利润"项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算[158] - 公司处置子公司或业务时，该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表[152] - 金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[160] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量[161] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量[162] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量[162] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量[162] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量[162] - 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量[162] - 金融资产转移时，若已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产[164] - 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分[165] - 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值[166] - 公司对信用等级较高银行承兑的银行承兑汇票未计提坏账准备，认为其不存在重大信用风险[169] - 公司对商业承兑汇票及信用等级一般银行承兑的银行承兑汇票按余额计提1%坏账准备[169] - 公司对应收账款和其他应收款按账龄组合计提预期信用损失，参考历史信用损失经验并结合未来经济状况预测[169] - 公司对信用等级较高的银行承兑汇票组合预期信用损失率为0%[170] - 公司对商业承兑汇票组合通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率计算预期信用损失[170] - 公司对存货按成本与可变现净值孰低计量，当可变现净值低于成本时提取存货跌价准备[177] - 公司对数量繁多、单价较低的存货按存货类别计提存货跌价准备[177] - 公司对持有待售资产的划分标准为在当前状况下即可立即出售且出售极可能发生[178] - 公司对子公司的长期股权投资采用成本法核算，按享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益[182] - 对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，初始投资成本与可辨认净资产公允价值份额的差额计入当期损益[182] - 公司对投资性房地产采用成本模式计量，出租用建筑物和土地使用权分别按固定资产和无形资产的折旧及摊销政策执行[184] - 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，房屋及建筑物的年折旧率为2.38%-4.75%，电子设备的年折旧率为9.50%-31.67%[187] - 在建工程达到预定可使用状态后按估计价值转入固定资产，并按公司折旧政策计提折旧，竣工决算后调整暂估价值但不调整已计提折旧[188] - 借款费用资本化的确认原则包括借款利息、折价或溢价摊销、辅助费用及外币借款汇兑差额，符合资本化条件的资产需经过长时间购建或生产[189] - 借款费用资本化期间从资本化开始到停止，不包括暂停资本化期间，部分资产完工可单独使用时停止资本化[190] - 符合资本化条件的资产在非正常中断超过3个月时暂停资本化，中断期间借款费用计入当期损益[191] - 专门借款的资本化金额为实际借款费用减去未动用借款资金的利息收入或投资收益，一般借款的资本化金额根据资产支出加权平均数和资本化率计算[192] - 油气资产的计量方法包括矿区权益和开发井及相关设备的成本资本化，探井成本在发现探明经济可采储量前资本化为在建工程[193] - 油气资产弃置义务的估计基于当地条件、拆除方法和工程师估计，按现值计算确定预计负债[194] - 已探明矿区权益和开发成本按产量法折耗，未探明矿区权益不计提折耗[195] - 油气资产的可收回金额低于账面价值时减记至可收回金额，未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时减记至公允价值[196] - 无形资产按成本初始计量，使用寿命有限的无形资产按直线法摊销，使用寿命不确定的无形资产不予摊销[197] - 研发支出分为研究阶段和开发阶段，开发阶段支出在满足特定条件时确认为无形资产[199] - 公司在资产负债表日对长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等进行减值测试[200] - 资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，难以估计单项资产可收回金额时，以资产组确定可收回金额[200] - 商誉和使用寿命不确定的无形资产至少每年年度终了进行减值测试[200] - 商誉减值测试时，将商誉账面价值分摊至相关资产组或资产组组合，按公允价值或账面价值比例进行分摊[200] - 包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试时，先对不包含商誉的部分进行测试，确认减值损失后再测试包含商誉的部分[200] - 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回[200] 财务表现 - 公司2024年上半年营业收入为3.4049亿元，同比下降12.38%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为-7290.59万元，同比下降3.98%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-1700.13万元，同比改善63.78%[12] - 公司总资产为19.497亿元，同比增长0.79%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为7684.09万元，同比下降47.50%[12] - 公司非经常性损益项目合计为-1865.43万元，主要受逾期债务违约金和罚息影响[15] - 公司报告期内实现营业收入340,491,771.66元，同比下降12.38%[34] - 高端装备制造业务实现营业收入298,418,977.71元，同比下降13.50%[35] - 能源及能源服务业务实现营业收入42,072,793.95元，同比下降3.58%[36] - 公司境外业务实现营业收入53,490,997.25元，同比增长57.63%[36] - 公司研发投入15,468,317.70元，同比增长47.99%，主要因加大研发力度及对研发人员实施股权激励所致[34] - 公司2024年半年度营业总收入为340,491,771.66元，同比下降12.4%[117] - 公司2024年半年度营业总成本为378,699,608.08元，同比下降12.4%[117] - 公司2024年半年度净利润为-72,065,229.22元，同比亏损扩大5.5%[118] - 公司2024年半年度归属于母公司股东的净利润为-72,905,940.05元，同比亏损扩大4.0%[118] - 公司2024年半年度研发费用为15,468,317.70元，同比增长48.0%[117] - 公司2024年半年度应付账款为16,147,763.41元，同比下降14.1%[116] - 公司2024年半年度其他应付款为1,646,171,188.63元，同比增长2.4%[116] - 公司2024年半年度流动负债合计为1,686,298,833.28元，同比增长2.6%[116] - 公司2024年半年度所有者权益合计为173,422,174.45元，同比下降20.1%[116] - 公司2024年半年度基本每股收益为-0.11元，同比下降10.0%[118] - 2024年半年度营业收入为26,447,824.03元，同比增长744.1%[119] - 2024年半年度营业成本为789,333.13元，同比下降81.6%[119] - 2024年半年度研发费用为2,539,598.02元，同比增长180.5%[119] - 2024年半年度财务费用为30,749,718.88元，同比下降38.9%[119] - 2024年半年度净利润为-40,298,777.64元，同比亏损减少50.9%[119] - 2024年半年度综合收益总额为-54,490,809.31元，同比亏损减少37.6%[120] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为-17,001,304.75元，同比改善63.8%[122] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额为-4,038,789.23元，同比改善53.8%[122] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-10,666,118.22元，同比改善79.4%[122] - 2024年半年度期末现金及现金等价物余额为59,905,338.04元，同比增长24.5%[122] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为6,229,566.97元，同比增长2063.5%[124] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额为-2,552,551.86元，同比减少148.6%[124] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-3,700,475.87元[124] - 2024年半年度现金及现金等价物净增加额为-21,892.57元，同比减少96.9%[124] - 2024年半年度期末现金及现金等价物余额为313,858.95元，同比减少39.9%[124] - 2024年半年度归属于母公司所有者权益的综合收益总额为-9,618,319.13元[126] - 2024年半年度所有者权益合计减少80,168,872.40元，同比减少33.3%[126] - 2024年半年度专项储备增加182,754.17元[127] - 2024年半年度未分配利润减少78,452,390.05元[126] - 2024年半年度专项储备提取金额为695,704.79元，使用金额为512,950.62元[128] - 2024年半年度归属于母公司所有者权益为76,840,886.50元，少数股东权益为83,715,529.33元[128] - 2024年半年度资本公积为2,554,010,620.85元，较上年增加29,133,761.77元[128] - 2024年半年度未分配利润为-3,461,062,290.85元，较上年减少261,534,004.57元[128] - 2024年半年度综合收益总额为14,982,775.18元，较上年减少6,916,814.00元[130] - 2024年半年度专项储备提取金额为805,592.72元，使用金额为178,855.91元[131] - 2024年半年度盈余公积为25,671,103.21元，与上年持平[131] - 2024年半年度所有者权益合计为284,828,996.33元，较上年减少56,229,811.15元[131] - 2024年半年度母公司所有者权益合计为217,164,579.04元，较上年减少123,664,417.79元[132] - 公司2024年上半年所有者权益合计为217,164,579.04元，较期初减少43,742,404.59元[133] - 公司2024年上半年综合收益总额为-54,490,809.31元，主要由于其他综合收益减少14,192,031.67元[133] - 公司2024年上半年所有者投入资本为16,294,854.72元，主要来自股份支付计入所有者权益的金额[133] - 公司2024年上半年期末未分配利润为-3,484,715,301.64元，较期初减少45,845,227.64元[134] - 公司2024年上半年期末所有者权益合计为173,422,174.45元，较期初减少43,742,404.59元[134] - 公司2023年上半年综合收益总额为-91,300,342.26元，主要由于未分配利润减少86,036,047.10元[136] - 公司2023年上半年期末所有者权益合计为69,137,766.97元，较期初减少91,300,342.26元[137] - 公司累计发行股本总数为725,588,257股[139] - 公司注册资本为人民币725,588,257.00元[138] - 公司主要子公司包括新锦化机、新赛浦、博达瑞恒、RRTL、川油设计、金陵能源等[139] - 公司装备类产品包括离心式压缩机、工业驱动汽轮机及其成套设备，应用于石油化工、煤化工、天然气化工等领域[139] - 公司期末货币资金为78,681,550.12元，较期初减少20.3%[111] - 应收账款期末余额为365,199,744.34元，较期初增长13.0%[111] - 存货期末余额为247,274,161.53元，较期初减少14.7%[111] - 长期股权投资期末余额为287,274,431.76元，较期初减少2.9%[112] - 固定资产期末余额为208,267,370.35元，较期初减少2.6%[112] - 合同负债期末余额为305,877,898.55元，较期初增长16.1%[112] - 应付账款期末余额为121,891,314.89元，较期初减少17.4%[112] - 未分配利润期末余额为-3,461,062,290.85元，较期初减少2.3%[113] - 母公司货币资金期末余额为824,787.54元，较期初减少81.8%[115] - 母公司长期股权投资期末余额为1,310,718,823.15元，较期初增长1.0%[115] 业务与市场 - 公司业务涉及能源领域的高端装备制造和综合服务，主要产品包括离心式压缩机和工业驱动汽轮机[17] - 2023年我国原油产量达2.08亿吨，天然气产量达2300亿立方米，油气产量持续增长[18] - 公司产品在合成氨细分领域已比肩国际一流企业，具备技术优势和产品口碑[19] - 公司面临全球化变局带来的产业链重构机遇和挑战，正在从出口模式转向出海模式[19] - 公司离心式压缩机、工业驱动汽轮机在绿氢氨一体化、绿色甲醇业务、压缩空气储能、CO2储能、氨储氢等领域具有较强市场潜力[20] - 公司自主研发的"NEWJCM"品牌离心式压缩机、工业驱动汽轮机在合成气压缩机组、CO2压缩机组、氯气压缩机组领域技术水平处于国际第一梯队[22] - 公司产品能够确保连续运转5年以上，寿命不低于20年，满足客户降本增效、平稳运行的核心需求[22] - 公司拥有位于特立尼达和多巴哥共和国南部总面积达17,300英亩的油田区块勘探和开采权益[24] - 公司自主研发的EPoffice一体化软件平台包含50多个模块、8个软件产品，为国内外

股权变动 - 银川中能新财科技将6600万股新锦动力股票表决权委托给山东厚森投资，占总股本9.27%[1] - 表决权委托期限24个月，2023年12月29日到期不再续签[1] 合规问题 - 两公司未及时履行权益变动报告、公告义务，2024年8月16日补充履行[1] - 两公司行为违反深交所《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》相关规定[3]

公司基本信息 - 上市公司为新锦动力集团股份有限公司，所在地北京，代码300157[36] - 信息披露义务人为银川中能新财科技有限公司，注册地银川[36] 股权结构 - 银川中能注册资本6亿元，四股东认缴出资及持股比例明确[9] 权益变动 - 2021年12月30日，银川中能委托6600万股表决权给厚森投资，有效期24个月[7] - 2023年12月29日，表决权委托到期不再续签[18] - 权益变动前后，银川中能持股及可控制表决权比例有变化[16][18][36] 股份情况 - 3900万股股票被冻结抵偿债务并过户[20] - 截至报告签署日，持股1206.6937万股，占比1.66%[20] - 部分股份被冻结、质押、标记[20] 未来展望 - 未来12个月内不拟继续增持，此前6个月未买卖股票[37]