证券代码：300214 证券简称：日科化学 2 山东日科化学股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 山东日科化学股份有限公司 二零二五年四月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《山东日科化学股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回 购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象 ...

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2025-041 山东日科化学股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议的通知在 2025 年 4 月 27 日以通讯方式发出。 2、本次监事会会议于 2025 年 4 月 30 日在公司会议室以现场表决的方式召 开。 3、本次监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、本次监事会会议由监事会主席韩成功先生主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程、监事会议事规则的规定。 二、监事会会议审议议案情况 1、审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》 经审核，监事会认为：公司本次变更回购股份用途事项符合有关规定，审议 程序合法合规，符合公司的发展战略和经营规划，不会对公司的未来发展产生重 大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不会导致公司股权分布不符 合上市条件而影响上市地位。监事会一致同意本次变更回购股份用途事项。 具体内容详见刊登在中国证监会 ...

山东日科化学股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"） 为了进一步健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队人员的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司拟 实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励 计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则 ...

山东德衡（济南）律师事务所 关于山东日科化学股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二零二五年四月 地址：中国·济南市历下区山左路 1097 号平安金融中心 16 层 1601、1602、1603、1604 www.deheng.com.cn | 正 文 1 | | --- | | 一、公司实施本次激励计划的条件 1 | | 二、本次激励计划的主要内容 3 | | 三、本次激励计划的法定程序 14 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 15 | | 五、本次激励计划的信息披露 16 | | 六、本次激励计划的资金来源 16 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 16 | | 八、本次激励计划涉及的回避表决情况 17 | | 九、结论性意见 17 | 释 义 在本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 日科化学/公司 | 指 | 山东日科化学股份有限公司 | | 哈金贝斯 | 指 | 公司全资子公司，哈金贝斯（上海）智能科技有限公 | | | | 司 | | 碳和科技 | 指 | 公司控 ...

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不存在不适格情形[2] - 未包括独立董事、监事[3] - 主体资格合法有效[3] 流程与安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 董事会薪酬与考核委员会将在股东会审议前5日披露审核意见及公示说明[3] - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定[3] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] - 实施激励计划利于公司可持续发展[4]

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2025-040 山东日科化学股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议的通知在2025年4月27日以通讯方式发出。 2、本次董事会会议于2025年4月30日在公司会议室以现场方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事5人，实际出席会议董事5人。 4、本次董事会会议由董事长田志龙先生主持，监事会主席韩成功先生列席 会议。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》 为配合实施公司 2025 年限制性股票激励计划，公司拟将 2024 年 5 月回购完 成的股份原用途"为维护公司价值及股东权益"变更为"用于公司股权激励计划"。 具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于变更回 购股份用途的公告》（公告编号：2025-042）。 2、审议通过了《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案 ...

限制性股票激励计划 - 2025年合计授予1929.52万股，占公司股本总额4.15%[1] - 首次授予1830万股，占授予总数94.84%，占公司股本总额3.93%[1] - 预留99.52万股，占授予总数5.16%，占公司股本总额0.21%[1] 人员获授情况 - 杜海能获授460万股，占授予总数23.84%，占公司股本总额0.99%[1] - 金谦获授280万股，占授予总数14.51%，占公司股本总额0.60%[1]

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2025-042 山东日科化学股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月30日召开第 六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于变更回购 股份用途的议案》，拟变更于2024年2月6日第五届董事会第二十次会议审议通 过的回购股份方案（以下简称"本次回购方案"），回购股份用途由原方案中 的"为维护公司价值及股东权益，公司所回购股份将按照有关规定用于出售" 变更为"用于公司股权激励计划"。 一、本次回购方案及实施情况 2024年2月7日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司 股份1,779,900股，占公司目前总股本（公司目前总股本为466,042,614股）的 0.38%。首次回购的最高成交价格为4.54元/股，最低成交价格为4.10元/股，支 付的总金额为7,699,224元（不含交易费用）。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：日科化学 股票代码：300214 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上 ...

激励计划基本信息 - 报告为上海荣正关于山东日科化学2025年限制性股票激励计划独立财务顾问报告，出具于2025年4月[1][2] - 激励计划由董事会下设薪酬与考核委员会拟定[11] 激励对象与授予情况 - 首次授予激励对象15人，占员工总数1.08%（1383人）[12] - 拟授予不超1929.52万股，占股本总额4.15%（46516.26万股）[15] - 首次授予1830.00万股，占股本3.93%，占授予权益94.84%[15] - 预留99.52万股，占股本0.21%，占授予权益5.16%[15] - 杜海能获授460万股，占授予总数23.84%，占股本0.99%[16] 时间安排 - 有效期最长不超60个月[19] - 授予日在股东会通过后由董事会60日内确定并公告，预留部分12个月内授出[19] 归属比例 - 首次授予第一个归属期50%，第二、三个归属期各25%[20] - 若预留2025年三季报前授予，归属安排与首次一致[20] 禁售期规定 - 董事和高管任职每年转让不超25%，离职半年内不得转让[22] 授予价格 - 每股5.26元，不低于草案公告前1或20个交易日均价50%[24][25] 考核要求 - 激励对象归属前需任职12个月以上[29] - 首次授予考核年度2025 - 2027年，预留2025年三季报前授予考核与首次一致，之后为2026 - 2027年[29] - 上市公司2025 - 2027年营收增长率以2022 - 2024年均值为基数分别不低于26%、32%、38%[29] - 碳和科技2025 - 2027年资产负债率不高于70%，主营业务收入占比不低于75%[30] - 碳和科技2025 - 2027年净利润目标值分别为0万、1000万、2000万，营收触发值分别为10000万、16000万、25000万，目标值分别为15000万、22500万、35000万[30][31] - 碳和科技、哈金贝斯激励对象20%参与上市公司考核，80%参与碳和科技考核[32] - 激励对象绩效考核分五档，归属比例分别为优秀100%、良好90%、合格80%、待改进60%、不合格0[32] 其他 - 2022年第一期激励计划三期业绩考核均未达标[53] - 2024年设立人工智能事业部平台拓展新业务[53] - 激励计划需股东会决议批准[58]