深圳市聚飞光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国担保法》和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板指引"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于保 证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司。公司子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公 司子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于公司部分董事、监事减持计划实施完毕的公告 董事高四清先生、监事会主席孙晶女士保证向公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）披露了《关于股份减持 计划的预披露公告》（公告编号：2023-008）。近日高四清先生、孙晶女士本次减 持计划的时间已结束，现将有关进展公告如下： | 股东 姓名 | 减持方式 | 减持期间 | | | 减持均价 | | 减持股数 | 减持比例 | 股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 高四清 | 集中竞价交易 | 2023 年 | | 5月 | 6.113 | 元 | 270,000 | 0.0204% | 股权激励计划已 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 公告编号：2023-051 | | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于职工代表监事辞职暨补选职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到职工代表监 事姜伏国先生的书面辞职报告，姜伏国先生因个人原因申请辞去第五届监事会职 工代表监事职务，其辞职后不再担任公司任何职务。作为职工代表监事的原定任 期至 2024 年 5 月 20 日止。截至本公告披露日，姜伏国先生未持有公司股份，其 配偶及其他关联人也未持有公司股份，且不存在应当履行而未履行的承诺事项。 公司及公司监事会对姜伏国先生任职期间为公司的发展做出的贡献表示衷 心感谢! 鉴于姜伏国先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，根据《公司法》、 《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 11 月 24 日召开了 2023 年职工代表大 会第二次会议，经全体与会职工代表投票，补选曹石麟先生为公司第五届监事 ...

公司基本信息 - 证券代码 300303，证券简称聚飞光电；债券代码 123050，债券简称聚飞转债 [1] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间为 2023 年 11 月 17 日（线下会议）和 20 日（线上会议），参与单位包括国盛证券、信达澳亚、兴业证券等多家机构 [2] Mini LED 业务情况 - 未来 Mini LED 封装竞争激烈，公司优势在于客户粘性大、技术创新与产品稳定性兼顾、自有资金充裕，产品方案获头部合作伙伴广泛认可 [3] - 产品主要应用于电视、电竞、笔记本电脑、显示及车载电子等终端，国内出货量大的终端产品大多采用公司方案，主要客户为电视头部厂商，产品总体渗透率逐步提升 [3] - 有 COG、COB、POB 等技术方案，根据客户需求定制 [3] 车用产品情况 - 包括全车用 LED 产品系列，应用于汽车前灯、尾灯、氛围灯等；车规级 Mini LED 背光光源和直接显示模组也有相应应用场景 [4] - 车用背光产品进入全球主要客户供应链体系，竞争对手多为海外品牌；车用照明 LED 产品进入主要国产品牌汽车资源池 [4] 公司利润增长点 - 主要来自于车用业务、Mini LED 渗透率提升以及海外市场拓展 [4] 其他产品应用领域 - 不可见光产品可应用于智能穿戴、医疗监测等领域 [4] - 光学膜产品有增光膜和均光膜，主要应用在中小尺寸液晶显示屏上 [4] 信息披露情况 - 本次接待工作严格按规定保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，无未公开重大信息泄露情况 [4]

Mini LED 业务发展 - 公司的 Mini LED 产品主要应用在电视、电竞、笔记本电脑、显示及车载电子等应用终端，随着 Mini LED 背光技术的应用快速发展，国内出货量较大的终端产品大多已采用本公司的 Mini LED 方案[2][3] - 目前 Mini LED 产品总体渗透率逐步提升，未来市场前景值得期待[2] - 公司的 Mini LED 客户与传统产品客户高度重叠，商务合作多年，粘性较大，对公司品牌认可度较高[2] - 公司一直注重技术创新兼顾产品性能的稳定性，在背光行业认知/技术/人员/工艺等方面沉淀深厚，明显的比较优势已在客户中积累出较好的口碑[2] - 公司自有资金充裕，可应对新产品的开发及扩建，有信心在 Mini LED 产品快速上升期获得较高的市场份额[2] 车用 LED 业务 - 公司的车用产品包括全车用 LED 产品系列，已广泛应用于汽车前灯、尾灯、氛围灯、仪表盘、中控显示和流媒体后视镜等[3] - 公司的车用背光产品已进入全球主要客户的供应链体系，竞争对手多为海外品牌；车用照明 LED 产品进入了主要国产品牌汽车的资源池[3] - 在汽车智能化、电动化的趋势下，消费者越来越追求汽车的科技感和美观，相较于传统消费电子产品，整车对显示效果优良的车用 LED 产品价格敏感性较低[3] - 随着汽车电子大屏化、多屏化、智能化、高清化及多形态化的发展，车用 LED 产品在整车制造成本中的占比不断提升[3] 其他业务 - 公司的 Micro LED 超高清显示产品矩阵包括 P0.5 — P1.5 全系列产品[3] - 公司的不可见光产品可以应用在智能穿戴、医疗监测、3D 感测生物识别、激光传感、安防监控、智能三表等领域[4] - 公司的光学膜产品有增光膜和均光膜，主要应用在中小尺寸液晶显示屏上[4] 财务表现 - 公司的利润增长点主要来自于车用业务和 Mini LED 的渗透率提升以及海外市场的拓展[3]

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为691,880,904.61元，同比增长17.78%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为63,609,467.61元，同比增长42.99%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为212,033,312.28元，较上年同期下降33.54%[5] - 利润表项目中，财务费用为6,445,950.35元，较上年同期增长126.62%[13] - 现金流量项目中，经营活动产生的现金流量净额为212,033,312.28元，较上年同期下降33.54%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为41,543,733.97元，较上年同期增长128.12%[22] - 公司流动资产合计为3,577,152,824.28元，其中货币资金为627,126,878.77元，应收账款为864,825,220.40元[37] - 2023年第三季度，深圳市聚飞光电股份有限公司资产总计为515.04亿元，较上期增长4.22%[38] - 营业总收入达到184.90亿元，较上期增长11.43%[39] - 净利润为18.09亿元，较上期增长12.94%[40] - 经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金为173.03亿元[41] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为91,367股，前十名股东持股情况中，李晓丹持股比例为10.67%，持股数量为143,251,643股[23] - 邢美正持有有限售条件股份81,188,733股，质押股份33,150,000股，持股比例为8.06%[23] - 深圳市一诺财达投资有限公司持股比例为2.99%，持股数量为40,150,000股[23] - 公司前10名股东中，自然人股东邢美正、李晓丹为公司的控股股东、实际控制人和一致行动人，存在关联关系[24] - 股东刘家正通过普通证券账户持有11,410,080股[25] - 股东许炳兴通过客户信用交易担保证券账户持有3,589,400股[26] - 公司回购专用证券账户持股数量为21,012,976股，占公司总股份比例为1.57%[27] - 股东邢美正的限售股数为81,188,733股，高管锁定股原因为解除限售日期[28] - 股东吕加奎的限售股数为3,156,760股，高管锁定股原因为解除限售日期[29]

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于申请综合授信并为全资子公司转授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"或"聚飞光电"）于 2023 年 10 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向平安银行申 请综合授信额度人民币壹亿伍仟万元的议案》。上述议案中涉及的担保事项无须 提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、担保情况概述 根据生产经营及发展需要，公司拟向平安银行深圳分行申请综合授信额度人 民币壹亿伍仟万元，担保方式为信用，期限一年，授信用途为流动资金周转。该 额度项下可转授信给全资子公司惠州市聚飞光电有限公司（以下简称 "惠州聚 飞"）使用，额度不超过柒仟万元，期限一年，公司提供连带保证责任。 三、被担保人基本情况 被担保人名称：惠州市聚飞光电有限公司 成立日期：2015 年 5 月 5 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第五届董事会第 十四次会议的通知，并于 2023 年 10 月 20 日在公司会议室以现场书面表决方式 召开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会议，符 合《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事 长邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公 司<2023 年第三季度报告>的议案》。 2023 年第三季度报告具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 《2023 年第三季度报告披露提 ...

关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 特别提示： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股 东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交 ...

市场与竞争 - 2023年国内消费电子市场缓慢回暖 [2] - Mini LED封装领域竞争激烈，众多公司进入该领域 [3] - Mini LED背光技术应用处于爬坡期，未来市场容量将逐步放大 [3] - 公司车用LED产品已进入全球主要客户供应链体系，竞争对手多为海外品牌 [3] 产品与技术 - Mini LED产品主要应用于电视、电竞、笔记本电脑、显示及车载电子等终端 [3] - 公司Micro LED超高清显示产品矩阵包括P0.5—P1.5全系列产品 [4] - 车用LED产品广泛应用于汽车前灯、尾灯、氛围灯、仪表盘、中控显示和流媒体后视镜等 [3] - 光学膜产品包括增光膜和均光膜，主要应用于中小尺寸液晶显示屏的背光显示 [4] - 光通讯类产品布局包括芯片级封装、光组件级封装、光通信模块等高速率光引擎产品 [4] 财务与增长 - 2023年公司利润增长点主要来自车用业务和Mini LED渗透率提升以及海外市场拓展 [4] - 公司自有资金充裕，可应对新产品开发及扩建 [3] 研发与创新 - 公司注重技术创新，在背光行业认知、技术、人员、工艺等方面沉淀深厚 [3] - 未来将持续加大光通讯类产品的研发投入和产能建设 [4] 客户与市场认可 - Mini LED客户与传统产品客户高度重叠，商务合作多年，粘性较大 [3] - 公司Mini LED产品已成为多个重点大客户高端旗舰产品的首选 [3] - 车用LED产品在整车制造成本中的占比不断提升 [3]