独立董事职责 - 独立董事对公司及股东负有忠实与勤勉义务，应独立公正履职[3] 审议事项 - 七类事项需经独立董事专门会议审议，如独立聘请中介机构[7] 会议规则 - 提前三天通知开会，紧急时可随时通知，半数以上可提议临时会[10] - 过半数出席或委托出席方可举行，一人一票，过半数表决同意通过[11][12] 会议记录 - 记录含日期、地点等内容，保存不少于10年[12][13] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[20]

制度目的 - 公司制定投资者关系管理制度促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础[2][5] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 沟通信息 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[9] 信息披露 - 公司公告信息须在指定报纸和网站刊登，不得先于指定渠道披露[11] 股东会安排 - 股东会应考虑中小股东便利，提供网络投票方式，可邀请媒体报道[12] 网站管理 - 公司网站设投资者关系专栏，及时更新内容，不转载传媒和分析师报告[14] 说明会要求 - 特定情形下公司应召开投资者说明会，年报披露后及时召开业绩说明会[15] - 业绩说明会等活动结束后，应编制活动记录表并刊载[16] 沟通方式 - 公司可与投资者进行一对一沟通，避免选择性信息披露[17] 联系方式 - 公司设立投资者联系电话和咨询电子邮箱并公布，变更及时披露[19][21] 职责分工 - 投资者关系工作主要职责包括拟定制度、组织沟通活动等八项[22] - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度，董秘负责归集信息[22] - 董事会秘书是投资者关系管理事务负责人[22] - 证券部为投资者关系管理职能部门，负责日常事务[23] 违规限制 - 公司及其相关人员在投资者关系活动中不得有八项违规情形[24] 人员要求 - 从事投资者关系工作的人员需具备品行、专业知识等素质技能[25] - 董事会秘书需对相关人员进行投资者关系管理知识培训[25] 档案管理 - 投资者关系活动应建立管理档案，保存期限不少于三年[26] 制度实施与解释 - 制度自公司董事会审议通过并上市之日起实施[28] - 制度解释权归公司董事会[29]

年报违规追责 - 持股5%以上股东等年报披露违规应被追责[2] - 因年报重大责任被监管采取措施，内审查实并提请董事会追责[14] 重大差异认定 - 业绩预告业绩变动方向不一致或幅度超20%为重大差异[11][12] - 业绩快报与定期报告差异达20%以上为重大差异[12] 处理情形与形式 - 情节恶劣从重或加重处理[15] - 阻止不良后果从轻、减轻或免处理[16] - 年报重大责任追究形式包括责令改正等[18] 其他要求 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超5%且超500万元[8][9] - 年报存在重大遗漏或不符应及时补充更正公告[12] - 年报重大责任追究结果纳入年度绩效考核[18]

战略委员会组成 - 成员由五名董事组成，至少一名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 会议提前三天通知，紧急可口头通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需过半数通过[13] 工作流程与规则效力 - 工作小组负责前期准备并提供资料[11] - 战略委员会根据提案开会并提交结果给董事会[11] - 规则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[16][18]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，过半数为独立董事[4] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[5] 信息披露与资料提供 - 实施股权激励计划，股东会审议前5日披露审核及公示说明[10] - 财务部、人事行政部提供财务和经营资料[14] 会议相关规定 - 提前三天通知，紧急可口头[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[17] - 表决方式为举手或投票，可现场或通讯[17] 绩效评价与审议 - 董事和高管述职自评，委员会评价并提报酬奖励报董事会审议[15] 其他 - 必要时可邀请人员列席，聘请中介提供意见[18] - 规则经董事会审议通过生效，解释权归董事会[20][21]

人员管理 - 兼任其他高级管理职务的董事总数不超董事会成员二分之一[4] - 总裁及成员每届任期三年，连聘可连任[5] 会议制度 - 总裁办公会例会每季度至少召开一次[21] 决策权限 - 总裁可决定特定金额交易、关联交易、债务性融资事项[22][23][24] 报告制度 - 总裁定期提交工作报告，遇重大情况及时临时报告[23][25][29] 薪酬奖惩 - 总裁薪酬由董事会讨论决定，成员薪酬奖惩总裁提建议董事会决定[32] 细则规定 - 细则经董事会批准生效，解释权属董事会[35][36]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 每年结束前两个月提交年度内部审计工作计划，结束后两个月提交报告[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[13] - 至少每季度对募集资金情况检查并报告结果[14] 审计部管理 - 公司实行审计回避制度，负责人由董事会审计委员会任免[6] - 审计部应保持独立性，不置于财务部门领导或合署办公[9] 审计部职责与权限 - 主要职责包括检查评估内部控制制度、审计经济资料等[7] - 拥有要求报送资料、检查资金资产等权限[9] - 对审查发现的内部控制缺陷督促整改并后续审查[14] - 负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[18] 外部审计要求 - 公司要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告[29] - 若会计师事务所出具非标准审计报告等，董事会做专项说明[30] 人员监督与考核 - 公司建立激励与约束机制监督、考核内部审计人员工作[22] - 审计部可对模范遵守制度者提奖励建议[22] - 可对违规部门和个人提处分、追究经济责任建议[22] - 内部审计人员违规将受相应处分、追究经济责任[23] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等执行，不一致时以其为准并修改[26] - 制度由公司董事会负责解释[27] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[28]

人员变动 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职自董事会收到报告生效[5] - 任期届满未改选原董事履职，公司60日内补选[5] - 任期届满未连任自换届决议通过日离职[6] 任职限制 - 犯罪剥夺政治权利期满未逾5年等不得任职[4] - 破产清算相关职务有个人责任未逾3年不得任职[4] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[11] 制度生效 - 本制度2025年9月生效实施[17][18]

融资审批 - 融资金额超1亿且占总资产50%以上，提交股东会审议[7] - 融资金额超1亿且低于总资产50%，由董事会审议[7] - 单项1亿以下（发债除外），由总裁审批[7] 融资流程 - 申请融资提交《融资申请报告》，技改或固贷还需可研报告[8][9] - 融资合同签署7日内报财务部备案[13] 资金管理 - 融入资金专户存储，制定使用审批程序和流程[13][11] - 内审部门监督资金使用并向董事会报告，独董可聘所审核[15] 应急处理 - 财务部预计到期不能还贷制定应急方案，展期向总裁报告[16] 责任追究 - 擅自越权审批或签合同致损失，追究相关人法律责任[18]

问责对象 - 问责对象为公司董事、高管及其他相关人员[3] 问责机构 - 董事、高管问责机构为董事会，中层和一般管理人员由总经理办公会负责[6][27] 问责范围与方式 - 问责范围含不能履职等15种情形，方式有7种[8][9][10][12][13] 经济处罚 - 高管、子（分）公司负责人问责可附带经济处罚，金额董事会定[13] 责任承担与情形 - 故意造成损失全赔，过失按比例，5种情形可从轻等[13][14] 问责提出与披露 - 对董事、董事长问责提出方式不同，决定后10日披露[19][21]