人员提名 - 范斌波被提名为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东，近十二个月无相关情形[22][23][28] - 本人无相关刑事、行政处罚，未受交易所谴责批评[31][34] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[37][38] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，任职将勤勉尽责[39][40]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[12] - 年度报告需记载前10大股东持股等情况且财务报告需审计[11][13] - 半年度报告需记载前10大股东等情况，财务报告一般可不审计[11][14] - 季度报告财务资料一般无须审计[11] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[16] - 当年有募集资金使用需专项审核并在年报披露[17] - 财务报告被出具非标准无保留意见需提交多项文件[18] 重大事件披露 - 发生影响证券交易价格重大事件应立即披露[21] - 5%以上股份被质押等情况属重大事件[23] - 应在形成决议等时点履行信息披露义务[24] - 控股、参股子公司发生重大事件公司应披露[25][27] 交易披露 - 应披露购买或出售资产等交易[28] - 购买日常经营原材料等不属于应披露交易[30] - 交易涉及资产总额占比等标准之一时应及时披露[30] 担保与关联交易披露 - 提供担保、财务资助应审批后披露[32] - 与关联自然人交易30万元以上应审议后披露[33] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上应审议后披露[33] - 为关联人提供担保应审议通过后披露并提交股东大会[33] 诉讼仲裁披露 - 重大诉讼、仲裁涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元应披露[36] 资料管理 - 证券部管理招股说明书等资料原件，保管不少于10年[51] 股东与人员义务 - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化应告知并配合披露[58] - 5%以上股份被质押等情况应告知并配合披露[58] - 董事等持股5%以上人员应报送关联人名单及关系说明[60] - 委托持有5%以上股份股东或实际控制人应告知委托人情况[77] 其他规定 - 定期报告披露前30日内尽量避免投资者关系活动[57] - 董事长、总经理为信息保密第一责任人[65] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[67] - 公司实行内部审计制度，审计部向审计委员会报告[63] - 董监高对信息披露负责，违规将受处理[67] - 信息披露违规董事会应检查制度并处分责任人[68]

会议召开情况 - 2023年第五届董事会召开8次，独立董事均亲自出席[2] - 2023年召开6次股东大会，独立董事列席3次[3] 议案审议情况 - 2023年独立董事对董事会所有议案均投赞成票[3] - 审议通过年度非独立董事、高级管理人员薪酬议案[4] - 审议通过多项对外投资、股权交易等议案[4] 意见发表情况 - 2023年多次就相关事项发表同意意见[13] 其他事项 - 2023年除特定事项外未发生其他应披露关联交易[15] - 按时编制并披露多份报告，内容真实准确完整[17] - 续聘大信会计师事务所为2023年度财务审计机构[18] - 董事及高级管理人员薪酬方案科学合理[20] - 报告期内独立董事履职良好[21][22]

财务与内控 - 公司在重大方面保持有效财务报告内部控制，未发现非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额94.07%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额99.81%[5] - 以营业收入总额2%作为利润表整体重要性水平衡量指标[43] 公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会组成的治理结构，董事会下设多委员会[8] 发展战略 - 围绕行业AI芯片等产业布局，力争成领先的行业智能整体解决方案提供者[10] 制度建设 - 建立旋极水文化，核心价值观为信、善、利[14] - 建立系统风险评估体系，各部门跟踪识别潜在风险并上报应对[15] - 设立内审部，对财务信息和内部控制检查监督[16] - 建立《货币资金管理制度》，提高资金使用效率[17] - 对采购、验收、付款流程建立完善管理制度，控制采购成本[19] - 对固定资产按类别分工管理，每年对存货进行减值测试评估[20] - 销售部门收集市场信息，制订价格调整及竞争策略，实现信息化管理和费用控制[21] - 建立对外投资、担保、关联交易的权限及审查决策程序[24] - 强化集团系统策划，优化协作单位管控体系[25] - 建立完善财务管理制度体系，对财务报告进行审计[26][27] - 制定全面预算管理制度，强化预算约束[28] - 合同流程通过办公系统提交，合同专用章专人保管[29] - 制定募集资金相关制度，对募集资金实行规范化管理[35] 产品与质量 - 2023年质量管理体系有效运行，产品质量稳定[34] 缺陷认定 - 潜在错报金额≥营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重大缺陷[43] - 营业收入总额1%≤潜在错报金额＜营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重要缺陷[43] - 潜在错报金额＜营业收入总额1%，认定为财务报告内部控制一般缺陷[43] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准与财务报告一致[47] - 董事等舞弊造成重大损失等认定为财务报告内部控制重大缺陷[38] - 未依照公认会计准则选应用会计政策造成重大错报等认定为财务报告内部控制重要缺陷[41] - 违反国家法律法规等情况认定为非财务报告重大缺陷[44] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[48]

关联方定义 - 持有上市公司5%以上股份的法人或一致行动人为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] 关联交易审议 - 与关联人交易（除担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，提交股东大会审议[14] - 与关联自然人成交超30万元交易，提交董事会审议[14] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易，提交董事会审议[14] - 未达董事会标准关联交易，董事长批准后实施[14] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[16] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决，不得代理其他股东行使表决权[17] 累计计算 - 连续十二个月内与关联人进行同一交易标的相关关联交易，按累计计算原则适用规定[19] 关联关系告知 - 公司董事、监事等持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人，告知公司关联人情况[10] 财务资助与担保 - 公司不得为关联人提供资金等财务资助，委托理财按发生额十二个月内累计计算[20] - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[21] - 上市公司为控股股东等关联方提供担保，关联方提供反担保[23] 日常关联交易 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序和披露义务[23] - 公司与关联人签超三年日常关联交易协议，每三年重新履行程序和披露义务[23] 豁免情况 - 部分关联交易可豁免提交股东大会审议或免予按关联交易方式履行义务[24][25] 定价与资金占用 - 关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方标准，公司充分披露定价依据[32] - 公司向关联人购买资产成交价比账面值溢价超100%，交易对方未承诺需说明原因[32] - 公司因购买或出售资产可能致非经营性资金占用，明确解决方案并实施前解决[33] 制度实施与解释 - 本制度经公司董事会审议通过后实施，解释权归董事会[34][36]

人员提名 - 王志福被提名为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东，不在特定股东处任职[22][23] - 本人近十二个月无相关情形，无相关处罚及谴责[28][31][34] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[37][38] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，履职勤勉尽责[39][40]

董事会提名 - 公司董事会提名范斌波为第六届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][22] - 被提名人近十二个月无相关情形，无证券市场禁入等问题[26][27][28][29] - 被提名人近三十六月未受交易所谴责或多次通报批评[32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家且在公司任职未超六年[35][36]

投资审批 - 特定情况对外投资由股东大会审批[13] - 未达标准投资事项由董事会审批[14] - 董事长可审批单项2000万元以内投资[14] 交易审议 - 衍生品交易需董事会审议[15] - 关联人交易需股东大会审议[16] 投资流程 - 对外投资项目需经多程序审批[18] 投后管理 - 投后管理部门跟踪项目进展[22] - 指定专人进行投后日常管理[22] 投资处置 - 特定情况可收回或转让对外投资[25][26]

会议召开情况 - 2023年公司第五届董事会召开8次，独立董事均亲自出席[2] - 2023年公司召开6次股东大会，独立董事列席4次[3] 议案审议情况 - 2023年独立董事对董事会所有议案均投赞成票[3] - 2023年审计委员会主任委员审议通过多项审计相关报告[4] - 2023年战略委员会委员审议通过多项对外投资等议案[4] 意见发表情况 - 2023年独立董事多次就相关事项发表同意意见[13] 关联交易与报告披露 - 2023年公司除特定事项外未发生其他应披露关联交易[15] - 2023年公司按时编制并披露多份报告[17] 会计师事务所相关 - 2023年公司未更换会计师事务所[18] - 2023年公司续聘大信会计师事务所为财务审计机构，聘期一年[18] 薪酬与履职情况 - 2023年度公司董事及高级管理人员薪酬由薪酬与考核委员会拟定[20] - 2023年独立董事忠实、勤勉履行职责[22]

一、2023 年年度财务决算情况: （一）资产财务状况 单位：元 | 项目 | 年 2023 12 31 | 月 | 日 | 年 月 2022 12 | 31 | 日 | 本年末比上年末增减（％） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 流动资产 | 3,571,520,073.18 | | | 3,954,114,663.85 | | | -9.68% | | 非流动资产 | 2,301,774,493.96 | | | 2,176,336,562.43 | | | 5.76% | | 资产总额 | 5,873,294,567.14 | | | 6,130,451,226.28 | | | -4.19% | | 流动负债 | 2,229,590,712.06 | | | 2,202,845,312.28 | | | 1.21% | | 负债总额 | 2,536,536,042.45 | | | 2,453,395,803.62 | | | 3.39% | | 股东权益 | 3,336,758,524.69 | | | 3,677,055,4 ...