独立董事提名 - 曾金龙被提名为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东，不在特定股东任职[22][23] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无相关处罚批评[28][31][34] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[37][38] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[39] - 任职期间严格遵守规定，履职尽责[40]

一、监事会会议召开情况 北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次 会议于2024年4月19日上午11:00在公司会议室以通讯表决方式召开。会议通知已 于2024年4月14日以电子邮件、电话方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉 与所议事项相关的必要信息。 本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司董事会秘书列席了 本次会议。会议由监事会主席夏林先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2024-009 北京旋极信息技术股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 经本次会议与会监事认真审议，审议通过以下议案： 1、审议通过关于公司《2023年年度监事会工作报告》的议案 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予的职权，结合公司实际经营需要，共召开四次监事会会议，会议的通知、召开、 表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的要求 ...

监事会选举 - 2024年4月19日召开第五届监事会第十五次会议[2] - 提名宋捷、邬叶舟为第六届监事会非职工代表监事候选人[2] - 职工代表夏林将与非职工代表监事组成第六届监事会[2] 候选人信息 - 宋捷1985年11月生，2008年毕业，有公司任职经历[4] - 邬叶舟1986年4月生，2009年毕业，有公司任职经历[5] - 二人未持股，近三十六个月无相关处罚批评[4][5]

董事会换届 - 2024年4月19日召开会议审议通过董事会换届议案[2] - 第六届非独立董事候选人陈为群、蔡厚富、沈峰[2] - 第六届独立董事候选人范斌波、曾金龙、王志福[2] - 董事任期自股东大会通过起三年[3] 股份持有情况 - 陈为群持股7,536,323股，与陈江涛为兄妹关系[5] - 蔡厚富持股10,038,583股[6] - 沈峰、范斌波、曾金龙、王志福未持股[8][10][11][13]

会议召开情况 - 2023年第五届董事会召开8次，独立董事均亲自出席[2] - 2023年召开6次股东大会，独立董事列席3次[3] 独立董事履职 - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票[3] - 2023年独立董事审议多项审计、薪酬等报告及议案[4] - 2023年独立董事就多项事项发表同意独立意见[11][12] 公司运营事项 - 2023年除特定事项外未发生其他应披露关联交易[14] - 2023年按时编制并披露多份报告[16] - 2023年未更换会计师事务所，续聘大信一年[17] 其他情况 - 报告期内独立董事未提相关提议和异议[20] - 2023年独立董事维护股东合法权益[21]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审议同意，提交董事会审议，由股东大会决定[4] - 聘期一年，可续聘[13] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] 审计人员规定 - 负责审计的注册会计师近三年无证券期货违法执业行政处罚[4] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 审计项目合伙人等在不同情况服务期限应合并计算，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[15] 费用与信息披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况[11] - 公司应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[15] 改聘相关 - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[17][18] - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任事务所并发表审核意见[18] - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知，前任可陈述意见[18] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘事务所[18] - 公司拟改聘应在公告中详细披露相关信息[19] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 其他规定 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[6] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[8] - 公司和会计师事务所应提高信息安全意识，担负主体和保密责任[16] - 审计委员会应对选聘事务所监督检查，发现违规按规定处理[21][22]

审计机构相关 - 公司2024年4月19日同意续聘大信为2024年度审计机构[2] - 2023年度公司给大信审计报酬220万元[16] - 2024年度审计报酬由董事会提请授权协商确定[16] 大信数据 - 截至2023年底大信从业人员4001人，含160名合伙人、971名注会[5] - 2022年业务收入15.78亿，审计13.65亿、证券5.10亿[6] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产179.90亿，收费2.43亿[6] 大信合规 - 大信近三年刑事0次、行政处罚3次等[8] - 33名从业人员近三年刑事0次、行政处罚6人次等[8] 人员资历 - 项目合伙人陈立新证券服务23年[9] - 签字注册会计师邱桂华15年[10] - 质量控制复核人冯发明20年[10]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[12] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证项目可行性[11] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[11] 资金管理 - 对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超十二个月[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不得超十二个月[14] 协议签订与终止 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[5] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，可终止协议并注销专户[6] - 协议提前终止，应在终止之日起一个月内签订新协议并公告[7] 资金用途变更 - 变更募集资金用途及使用节余募集资金达股东大会审议标准，需经股东大会审议通过[12] - 计划单次使用超募资金达5000万元且超超募资金总额10%以上，需提交股东大会审议[16] 资金使用限制 - 每十二个月内，用于永久补充流动资金和归还银行贷款的超募资金累计不得超总额30%[17] 资金使用审批 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异在10%以内（含）由总经理批准，10% - 20%由董事长批准，20% - 30%由董事会批准，超30%需调整投资计划[17] 检查与报告 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[23] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向证券交易所报告并公告[23] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[23] 鉴证与核查 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[25] 整改措施 - 募集资金存放与使用情况鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，董事会应分析原因并提出整改措施[25]

业绩总结 - 大信会计师事务所于2024年4月19日审计北京旋极信息技术股份有限公司2023年12月31日财务报表[2] - 2023年度西安特飞检测技术研究院有限公司非经营性资金占用累计发生及期末余额均为1000万元[9] 数据详情 - 北京泰豪智能工程有限公司其他应收款为23,416.20[11] - 上海旋极智能科技有限公司有多笔其他应收款[11] - 成都旋极历通信息技术有限公司有多笔其他应收款[11] - 北京伏羲众合投资管理有限公司其他应收款为3,000.00[11] - 深圳旋极历通科技有限公司其他应收款为97.36，预付账款为18.20[11] - 北京百旺金赋科技有限公司其他应收款为35.67[11] - 西安西谷微电子有限责任公司有多笔其他应收款[11] - 四川旋极智能信息技术有限公司其他应收款为20,135.00[11] - 海南鼎数知行信信息技术有限公司有多笔其他应收款[11] - 各项应收款和预付款有小计金额[13] - 苏州易锐光电科技有限公司其他应收款为21.00[15] - 北京中天海润投资基金管理有限公司其他应收款为0.45[15] - 易锐光电科技（安徽）有限公司应收账款为41.65及差值[15] - 北京中天华胜科技有限公司应收账款为8.96，预付账款为33.25[15] - 百望金赋科技有限公司应收账款、预付账款、其他应收款有相关金额及差值[15] - 北京博大网信股份有限公司应收账款为35.00，其他应收款为6.67[15] - 湘潭智城联合信息科技有限公司应收账款为13.50[15] - 云南百望金赋科技有限公司应收账款为4.26及总计[15] - 西安兵标检测有限责任公司应收账款为44.88及总计[17] - 各项小计及总计金额[17]

北京旋极信息技术股份有限公司 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实施。证券 部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内 幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息及其范围 第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重 大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定 的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额的 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过 该资产的 30%； 内幕信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京旋极信息技术股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信 息登记管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运 ...