激励计划时间节点 - 2021年12月10日审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年12月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2022年1月5日为首次授予日[15] - 2021年1月5日为预留授予日[15] - 2022年12月26日为预留授予日[16] 激励数量及对象调整 - 2022年1月5日拟授予限制性股票总量调为3291万股，激励对象调为553人[15] - 首次授予553名激励对象3026万股[15] - 2021年预留授予23名激励对象63.50万股[15] - 2022年预留授予41名激励对象201.50万股[16] 作废情况 - 2023 - 2024年多次审议作废部分已授未归属股票议案[16][17][18] - 因离职等原因合计作废120.3万股[17] - 拟作废75.80万股，对应归属比例40%[19]

限制性股票授予 - 2022年1月5日授予553名激励对象3026.00万股限制性股票[11] - 预留授予日授予23名激励对象63.50万股限制性股票[11] 限制性股票归属与作废 - 预留部分限制性股票第一个归属期归属比例40%，可归属75.80万股[16] - 作废授予38名激励对象的75.80万股第二类限制性股票[16] 会议审议 - 2021 - 2024年多次召开董事会、监事会审议相关议案[10][11][13][14] - 2021年召开临时股东大会审议相关议案[11]

增持计划 - 控股股东拟增持不低于500万元，期限自2023年12月25日起6个月内[4] 增持结果 - 累计增持657,400股，占总股本0.1114%，金额5,998,863.28元[4] - 增持前楚天投资持股224,049,214股，占比37.9550%，增持后持股224,706,614股，占比38.0664%[8] 合规说明 - 增持计划符合法规，不影响股权分布和控股权，增持方具备资格[9][11]

楚天科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 1 www.lhratings.com . 联合〔2024〕4287 号 联合资信评估股份有限公司通过对楚天科技股份有限公司主体 及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持楚天科技 股份有限公司主体长期信用等级为 AA，维持"楚天转债"信用等级 为 AA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十四日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的独 立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信基于相 关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事实陈述或 鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正 的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告在资料信息获取、评 级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受楚天科技股份有限公司（以下简称"该公司"） 委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委托关系外，联合资 信、评级人员与该公 ...

湖南启元律师事务所 关于 楚天科技股份有限公司控股股东增持公司股份的 法律意见书 本所根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，在对本次增持所涉及的相关法律事实进行核查的 基础上，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一） 本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、证券交易所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在 的事实发表法律意见。 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）82953-778 传真：（0731）82953-779 网站：www.qiyuan.com 1 致：楚天科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受楚天科技股份有限公司（以 下简称"公司"、"楚天科技"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 ...

债券代码:123240 债券简称:楚天转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"或"楚天科技"）第五届董事会第二十 三次会议决定于 2024 年 6 月 25 日（星期二）召开公司 2024 年第一次临时股东大会，现 将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，决 定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码:300358 证券简称: 楚天科技 公告编号：2024-046 号 （1）现场会议时间：2024 年 6 月 25 日下午 15:00 楚天科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 6 月 25 日 9:15— 9：25 ...

| 证券代码：300358 | 证券简称：楚天科技 | 公告编号：2024-047 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123240 | 债券简称：楚天转债 | | | 楚天科技股份有限公司 公司本次发行的可转换公司债券已于 2024 年 2 月 29 日在深圳证券交易所 挂牌交易，债券简称"楚天转债"，债券代码"123240"。 （三）可转债转股期限 本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2024 年 2 月 6 日，T+4 日） 起满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 8 月 6 日至 2030 年 1 月 30 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延 期间付息款项不另计息）。 关于董事会提议向下修正"楚天转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天科技股份有限公司（以下简称"楚天科技""公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修正"楚天转 债"转股价格的议案》，该议案尚需提交公司 ...

一、审议通过了《关于向下修正"楚天转债"转股价格的议案》 鉴于 2024 年 4 月 11 日至 2024 年 5 月 27 日，公司股票已出现任意连续三 十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%（即 8.5 元/ 股）的情形，已触发"楚天转债"转股价格的向下修正条款。 为优化公司资本结构，维护投资者权益及促进公司的长期稳健发展，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》、公司《创业 板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定及公司股价 实际情况，公司董事会提议向下修正"楚天转债"转股价格，并将该议案提交公 司股东大会审议。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易 日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正 后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东 大会召开时上述指标高于本次调整前"楚天转债"的转股价格（10 元/股），则 "楚天转债"转股价格无需调整。 | 证券代码:300358 | 证券简称:楚天科技 | 公告编号:2024-048 | 号 | | --- | - ...

关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300358 | 证券简称：楚天科技 | 公告编号：2024-043 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123240 | 债券简称：楚天转债 | | | 楚天科技股份有限公司 特别提示 1.证券代码：300358 证券简称：楚天科技 2.债券代码：123240 债券简称：楚天转债 3.转股价格：10.00 元/股 4.转股期限：自 2024 年 8 月 6 日至 2030 年 1 月 30 日止（如遇法定节假日 或休息日延至其后的第一个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。 5.根据《楚天科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）规定：在本次发行的可转换公司债 券（以下简称"可转债"）存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至 少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转 股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方 ...

业绩总结 - 公司2023年实现收入68.5亿元，同比增长6.3%[1] - 公司2024年一季度实现收入13.9亿元，同比下降10.4%[1] - 公司2023年销售毛利率为32.1%[1] - 公司2024-2026年净利润预计分别为2亿元、2.3亿元、3.5亿元[2] - 公司2023年PE为17.13，2024年为27.67，2025年为23.81，2026年为15.67[5] 用户数据 - 公司关键假设包括下游客户固定资产投资节奏[3] 未来展望 - 公司持续完善产业链布局，新产品拓展成果不断[2] - 楚天科技2024年预计营业收入为6238.33百万元，2025年预计为6421.63百万元，2026年预计为7036.52百万元[5] 新产品和新技术研发 - 无菌制剂解决方案及单机2023A销售额为16.24亿元，毛利率为38%；生物工程解决方案及单机2023A销售额为9.44亿元，毛利率为22%[4] 市场扩张和并购 - 公司2023年实现收入68.5亿元，同比增长6.3%[1] 其他新策略 - 本报告所含信息不构成对任何个人的投资建议，投资者应自行判断是否采用并承担风险[8]