楚天科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （张南宁） 各位股东及股东代表： 作为楚天科技股份有限公司（以下简称"楚天科技"或"公司"）第五届董 事会的独立董事，本人在2024年度严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及规范 性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等内部规定，密切关注公司 内部控制、财务状况变化、利润构成及其影响因素等重要事项。及时掌握公司生 产经营动态，全面审视公司发展状况，积极参与报告期内公司召开的相关会议， 认真审议董事会及各专门委员会提交的各项议案，对公司重大事项秉持审慎态度 发表独立见解，充分发挥独立董事的职能，切实保障公司整体利益及全体股东， 尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度的履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人张南宁，男，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。 曾在中国政法大学任职，现任国浩律师（海口）事务所合伙人，湖南大学法学院、 海南大学法学院兼职教授，兼任中国国际经济贸易仲裁委员会、长沙仲裁委员会、 海南国际仲裁院仲裁员，海南省律协国际贸易与国际投资专业委员 ...

楚天科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"、"楚天科技"）董事会根据《上 市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规章制度的规定，就公司在任独立董事王善平先生、危平女士、张早平先 生、张南宁先生、张少球先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事王善平先生、危平女士、张早平先生、张南宁先生、张 少球先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 楚天科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 ...

楚天科技股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总 则 第一条 为强化楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）对突发 事件的应急管理，构建迅速响应与高效处置机制，最大限度地减轻突发事 件带来的影响和损失，保障公司生产经营活动的正常秩序及企业稳定，维 护广大投资者的合法权益，推动和谐企业建设，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、 中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》等相关法律法规和规定， 并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、 已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产 生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结 合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化 为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但 不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大 ...

楚天科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条为强化上市公司市值管理，进一步规范楚天科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的市值管理行为，保障公司、投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等相关法律 法规，特制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 上市公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的 培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理， 增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动上市公 司投资价值合理反映上市公司质量。 上市公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。上市公司应当 立足提升公司质量，依法依规运用各类方式提升上市公司投资价值。 第二章 市值管理的目的 ...

楚天科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在筹划、编制、审议和待披露阶段的规范性，规范公司外部信息报送和 使用管理，确保信息披露的公平性，杜绝内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规，以及《楚天 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）、《楚天科技 股份有限公司信息披露管理制度》《楚天科技股份有限公司内幕信息知情人登记管 理制度》等内部规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、子公司，公司的董事、高级管理 人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未公开的、对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生影响的所有信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、 财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的 ...

楚天科技股份有限公司 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保 的行为有权拒绝。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 的提供方应具备实际承担能力。 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，促进企业资金良性循环，确保公司资 产安全，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件及《楚天科技股份有限公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份为他 人提供担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其 ...

楚天科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （危平） 各位股东及股东代表： 本人危平，担任楚天科技股份有限公司（以下简称"楚天科技"或"公司"） 第五届董事会的独立董事，始终严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范 性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等内部规定，忠诚勤勉地履 行职责。我积极参与公司各类会议，充分发挥自身专业特长与丰富经验，认真审 议董事会及各专门委员会提交的各项议案，对公司重大事项秉持审慎态度，独立 发表意见，致力于维护公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人 自2024年度任职公司独立董事以来的履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 在2024年度任期内，本人切实履行了与公司审计部和会计师事务所的沟通与 协作职责。本人认真参与了公司审计部的工作汇报，涵盖年度内控评价报告、各 季度内部审计工作报告及定期专项检查报告。本人及时掌握公司审计部门关注的 核心工作事项进展，并积极推动公司内部审计人员 ...

楚天科技股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在二个月内 召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所 （以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的 规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为规范楚天科技股份有限 ...

楚天科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司的信息 披露行为，强化信息披露事务管理，保障公司依法合规运营，维护公司股东、债权 人及利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《楚天科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）及其他相关法规， 特制定本制度。 第二条 证券事务办公室是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息 披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内 容资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和《公 ...

楚天科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的相关行为，提升公司财务信息披露的质量，保障股东权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，以及《楚 天科技股份有限公司章程》等公司内部规定，结合公司具体实际，特此制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告的行为。除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性 可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备 ...