| 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：东方通 | | --- | | 保荐代表人姓名：张德平 联系电话：010-63212001 | | 保荐代表人姓名：王璐 联系电话：010-63212001 | | 现场检查人员姓名：张德平、曾艳宁 | | 现场检查对应期间：2023 年 6 月 26 日-2023 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2024 年 5 月 6 日-2024 年 5 月 10 日 | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | 是 否 不适用 | | （一）公司治理 | | 现场检查主要手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、 | | 监事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √ | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京东方通科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月通过审阅募集资金账户银行对账 | | | 单的方式核查募集资金使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，审阅了历次会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，审阅了历次会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，审阅了历次会议文件 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京东方通科技股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、股权激励计划相关事项 5 | | 二、结论性意见 7 | | 三、备查信息 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 东方通、公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方 | | | | 通科技股份有限公司注销部分已授予尚未行权的股 | | | | 票期权事项的独立财务顾问报告》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 | | | | 条件购买公司股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 参与本激励计划的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为 | | | | 交易日 | | 行权价格 | 指 | 本激励计划确定的激励对象购买公司 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-058 北京东方通科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）2023 年年 度股东大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方 式召开。现场会议于 2024 年 5 月 20 日下午 15:00 在北京市海淀区中关村南大街 2 号数码大厦 A 座 22 层多媒体会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-15:00 的任意时间。公司于 2024 年 4 月 30 日在中国证监会指定信息披露 网站披露了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。本次股东大会由公司董事 会召集，公司董事长黄永军先生主持。本次会议的召开 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-057 北京东方通科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）第四届董 事会第三十八次会议、第四届监事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目 建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 70,000 万元的闲置募集资金 适时进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述 额度范围内，该额度可循环使用。 1、公司及全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理时，将选择流动性好、 安全性高、有保本约定，且期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金 额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必 ...

北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN067-6 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 释 义 | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划 | 指 | 公司实施 2022 年股票期权激励计划的行为 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 年股票期 2022 | | | | 权激励计划（草案）》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 股 ...

北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN169-3 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 北京国枫律师事务所 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 年股票 2023 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司拟实施的 2023 | | 次激励计划 | | 年股票期权激励计划 | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 国枫律股字[2024]A0283 号 致：北京东方通科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席 见证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件及《北京东方通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员 资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-060 北京东方通科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2024 年 5 月 20 日 17 时在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。 本次会议的通知已于 2024 年 5 月 15 日以书面方式送达所有监事。参加会议的全 体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。会议由监事会主席陈乔先生主持，董事会秘 书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 鉴于公司 2022 年股票期权激励计划已授予股票期权第二个行权期未达行权 条件，根据相关规定注销对应股票期权 6,745,000 份。本次注销部分股票期权事 项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2022 年股票期权激励计划 ...

第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-059 北京东方通科技股份有限公司 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 会议通知于 2024 年 5 月 15 日以书面方式送达全体董事，于 2024 年 5 月 20 日 16 时 30 分在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。参加会议的全体董事 知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事 9 人，实际出 席董事 9 人，占公司董事总数的 100％。公司监事、部分高级管理人员列席了会 议，由董事长黄永军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 参加会议的董事对相关议案进行了认真审议，经表决，一致通过如下议案： （一）《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的 议案》。 鉴于公司 2022 年股票期权激励计划已授予股票期权第二个行权 ...