安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024年第一次债券持有人会议 之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路278号财富广场B座东楼16层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024年第一次债券持有人会议的法律意见书 天律意2024第02074号 致：安徽山河药用辅料股份有限公司 安徽天禾律师事务所（下称"本所"）接受安徽山河药用辅料股份有限公司 （下称"公司"）的委托，对公司 2023 年度公开发行可转换公司债券 2024 年第一 次债券持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"）所涉及的召集会议人员的 资格、召集、召开程序、表决程序和结果等相关事项发表法律意见。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司债券发行与交易管理办法》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《安徽 山河药用辅料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "《募集说明书》"）、《安徽山河药用辅 ...

关于"山河转债"2024 年第一次债券持有人会议结果的公告 安徽山河药用辅料股份有限公司债券持有人： 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"、"公司"或"发行 人"）于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公 司债券（以下简称"本期债券"或"山河转债"）。根据公司发展规划和经营情况， 结合募投项目建设进展，公司拟变更部分募集资金用途及募投项目延期。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《安徽山河药用辅料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》《安徽山河药用辅 料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》，国元证券股份有限公司（以 下简称"国元证券"）作为"山河转债"的债券受托管理人，于 2024 年 8 月 9 日 公告《关于适用简化程序召开"山河转债"2024 年第一次债券持有人会议的通 知》，于 2024 年 8 月 13 日至 2024 年 8 月 19 日召开了适用简化程序的"山河转 债"2024 年第一次债券持有人会议，现将会议召开情况及决议公告如下： 一、债券基本情况 （一）发行人名称：安徽山河药用辅料股份有 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-082 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 一、重要提示 1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案； 2、本次股东大会以现场投票结合网络投票方式进行。 二、会议召开和出席情况 5．会议召集人：公司董事会 6．会议主持人：董事长尹正龙先生 7．出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 100 人， 代表公司股份 65,514,970 股，占公司有表决权股份总数的 28.1638 %。其中：出席现场会议的股东及授权代表 7人，代表股份 64,585,381 股，占公司有表决权股份总数的 27.7641 %；通过网络 投票的股东93人，代表股份929,589股，占公司有表决权股份总数的 0.3996％。出席本次股东大会的中小股东（除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股 东）及授权代表共 ...

股东大会信息 - 2024年8月3日刊登2024年第二次临时股东大会通知[3] - 现场会议8月19日14：30召开，由董事会召集、董事长主持[3] - 网络投票时间为8月19日，交易系统和互联网投票时间不同[4] 参会情况 - 出席人员100人，代表股份65,514,970股，占比28.1638%[5] - 现场7人，代表股份64,585,381股，占比27.7641%[5] - 网络93人，代表股份929,589股，占比0.3996%[5] 议案表决 - 《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》同意65,230,807股，占比99.5663%[11] - 中小股东同意1,713,746股，占比85.7770%[11]

债券发行 - 公司于2023年6月12日发行3.2亿元可转换公司债券[1] - 债券期限6年，各年票面利率不同[2] 债券会议 - “山河转债”2024年第一次债券持有人会议8月13 - 19日召开[4] - 会议投票表决期为8月13 - 19日17:00前[4] - 会议债权登记日为2024年8月12日[4] 会议审议 - 会议审议《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》[5] 异议规则 - 债券持有人对议案有异议应于8月13 - 19日17:00前书面回复[7] - 每100元未偿还债券有一票表决权/异议权[9] - 合计持10%以上份额持有人提议终止简化程序，受托管理人应终止[9] 决议披露 - 异议期届满次日披露会议决议公告及法律意见书[11]

新产品研发 - 公司新增药用辅料产品聚维酮K25获CDE登记号[1] - 聚维酮K25分子量更小、粘度更低，用途广泛[3] 产品现状 - 截止公告日公司已有45种产品获CDE登记号[1] 未来展望 - 新增产品扩大生产范围，将对后续经营产生积极影响[3]

回购计划 - 回购资金总额不低于2000万元且不超过3200万元[2] - 回购价格不超过18元/股[2] - 实施期限自2024年2月7日起不超过12个月[2] 回购进展 - 截至2024年7月31日累计回购1825500股，占总股本0.78%[3] - 最高成交价12.82元/股，最低11.24元/股，均价12.33元/股[3] - 成交总金额22503265元[3]

会议相关 - 公司第六届监事会第一次会议于2024年8月2日召开，3人应出席且实际出席[1] 选举结果 - 毕勇当选公司第六届监事会主席，3票同意[1] 事项表决 - 监事会同意部分募集资金用途变更及募投项目延期，3票同意[3]

人事变动 - 选举尹正龙为公司第六届董事会董事长[3] - 拟聘任宋道才为公司总经理[7][8] - 拟聘任雷韩芳、刘自虎为公司副总经理[10][11] - 拟聘任刘琦为公司董事会秘书和财务负责人[14][15] - 拟聘任姜之舟为公司证券事务代表[17] - 拟聘任张燕为公司审计部经理[18][19] 资金调整 - 拟将2000万元募集资金从“合肥研发中心及生产基地项目”调至“新型药用辅料系列生产基地一期项目”[20][21] 会议安排 - 公司第六届董事会第一次会议于2024年8月2日召开[2] - 公司拟定于2024年8月19日下午2点30分召开2024年第二次临时股东大会[22][23]

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 变更部分募集资金用途及募投项目延期的核查意见 | | | 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2023 年修订）》等有关规定的要求，就山河药 辅关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的事项进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号），公 司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 3,200,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 32,000.00 万元，扣除各项发 行费用后，实际募 ...