深信服科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王肖健） 各位股东及股东代表： 本人作为深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董事会独立 董事，在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 16 日任期届满期间，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信服科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深信服科技股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）《深信服科技股份有限公司 信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司自治文件，忠 实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其 是社会公众股股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报 告如下： 一、基本情况 本人王肖健，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，注册会计师。1994 年至 1996 年任浙江金华人民检察院书记员；1999 年至 2000 年任厦门天健会计师事务所审计员；2001 年至 2 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于转让控股子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易事项概述 1、基本情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市深信服投资 控股集团有限公司（以下简称"投资控股集团"）拟以人民币 1,440 万元将公司控 股子公司深圳市口袋网络科技有限公司（以下简称"口袋公司"或"标的公司"）26% 的股权转让给口袋公司总经理夏伟伟。本次交易完成后，公司持有口袋公司 49% 的股权，口袋公司不再纳入公司合并报表范围。 2、本次交易的审议程序 本次交易经公司于 2024 年 4 月 8 日召开的第三届董事会第十四次会议通过。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交 易在董事会权限范围内，无需提交公司股东大会进行审议。董事会同意授权管理 层及其转授权人士处理与本次交易相关的所有事宜， ...

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（以下简称"《募集资金监管指引》"）和深圳证券交易所颁 布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关规定，深信服科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 1、2020年度向特定对象发行股票的募集资金 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2023年度向不特定对象发行可转债的募集资金 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司 ...

深信服科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （曾斌） 各位股东及股东代表： 经深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会选举， 本人被选举为公司第三届董事会独立董事，任职期间本人严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《深信服科技股份有限公司独立董事工作制 度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）《深信服科技股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司自治文件，忠实履行独 立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公 众股股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人曾斌，1983 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。曾 任职深圳证券交易所综合研究所博士后、研究员、公司治理中心副主任，法律事 务部高级经理。现任浙江天册（深圳）律师事务所高级顾问、广东宇新能源科技 股份有限公司（002986）独立董事 ...

一、基本情况 本人江涛，1974 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学技术大学 软件工程硕士。曾先后荣获"合肥市科学技术一等奖"、"北京市科学技术奖一等 奖"等奖项。现任科大讯飞股份有限公司非独立董事、副总裁、董事会秘书。 本人担任公司独立董事期间，符合《管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 | 应参加董 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 | 是否连续 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事会次数 | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | 会次数 | 两次未亲 | 大会次数 | | | 数 | 事会次数 | 数 | | 自参加董 | | | | | | | | 事会会议 | | | | | | | | | 0（因工 | | 4 | 0 | 4 | 0 | 0 | 否 | 作原因请 | | | | | | | | 假） | 深信服科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （江涛） 各位股东及股东代表： 本人作为深信服科技股份有限公司（以下简称"公 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于公司 2024 年度使用部分闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第三 届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不 超过人民币 40 亿元的闲置自有资金适时购买安全性高、风险较低的理财产品。 自 2023 年年度股东大会审议通过起 12 个月内，如未到期或未赎回的理财产品本 金总额未超过人民币 40 亿元，公司可循环滚动购买理财产品。具体内容公告如 下： 一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 (一)投资目的 在不影响正常经营的情况下，为提高公司资金使用效率，公司拟合理利用暂 时闲置的自有资金适时购买安全性高、风险较低 ...

公司拟以实施分红的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司登记股 数扣除回购专户中已回购股份后的总股数（以下简称"总股数"）为基数，向公 司股东每 10 股派发现金股利人民币 0.5 元（含税），自本公告披露至利润分配 方案实施前，若公司前述总股数由于股份回购等情形而发生变化，公司每股现金 分红金额仍将不变，现金分红总额将依据变化后的总股数进行确定，具体的分配 金额总额将在利润分配实施公告中披露，剩余未分配利润结转至以后年度。本年 度不送红股，不进行资本公积金转增股本。 1 / 2 以上预案符合《公司法》《公司章程》及《分红回报规划》中对于分红的相 关规定，符合公司股利分配政策，充分考虑了对广大投资者的合理投资回报和公 司长远发展需求，有利于与全体股东分享公司成长的经营成果。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第三 届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案》，现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案情况 经安永华明会计 ...

中信建投证券股份有限公司 1、2020 年度向特定对象发行股票的募集资金 关于深信服科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深信 服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）向特定对象发行股票并上市以 及向不特定对象发行可转换公司债券并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 1、2020 年度向特定对象发行股票的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2501 号）批复同意，公司于 2020 年 12 月向特定对象发行股票数量4,801,848股，每股面值1.00元，每股发行价格为185.01 元/股，募集资金总额为 888,389,898.48 元。扣除发行费用人 ...

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末安永华明拥有合 伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务 所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批 获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务 方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告进行了 审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资 金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，安永华明认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深信服科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深 信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）创业板向不特定对象发行 可转换公司债券并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对深信服 2023 年度 内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、中信建投证券对公司内部控制的核查工作 保荐代表人通过审阅公司内控相关制度、查阅股东大会、董事会、监事会会 议记录，与企业相关人员进行交流等措施，从公司内部控制的环境、业务控制、 信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、 合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 2、发展战略 董事会下设战略委员会，主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、 重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。公司通过制订发展战略 的制定、实施、评 ...