中科创达软件股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十八次会议相关事宜的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立 董事就公司第四届董事会第十八次会议审议的相关事项进行了认真审核并发表独 立意见如下： 一、 关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的独立 意见 根据《上市公司股权管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划》等有关 规定，我们对本激励计划第二个归属期归属条件成就的事项进行了核查，认为： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励 计划》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格， 未发生规定中的不得归属的情形。 综上，全体独立董事一致认为 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属 条件已成就，并同意公司为本次归属的激励对象办理归属手续。 二 ...

中科创达软件股份有限公司 关于增加部分募集资金投资项目实施主体的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召 开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于 增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。本次事项不构成关联交易，也不 构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次事项在董事 会审议权限范围内，无需提交股东大会审议批准。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕1745 号"文《关于同意中科 创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。截至 2022 年 9 月 14 日止，公司实际已向特定投资者 发行股票数量为 30,097,087 股，发行价格 103 元/股，募集资金总额为人民币 3,099,999,961.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 12,639,148.05 元 后，募集资金净额为人民币 3,087, ...

监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属名单的核查意见 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会 议于 2023 年 10 月 20 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2021 年限制 性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《中科创达软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 中科创达软件股份有限公司 除 23 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期 194 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-068 中科创达软件股份有限公司 关于变更证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司证券事务 代表安然女士提交的辞职报告，安然女士因个人原因，申请辞去公司证券事务代表职务。 其辞职后不再担任公司任何职务。 董事会对安然女士担任证券事务代表期间为公司所做的贡献表示诚挚的谢意，安然 女士辞去公司证券事务代表职务不会对公司的正常生产经营产生不利影响。 2023 年 10 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变 更证券事务代表的议案》。董事会同意聘任王珊珊女士担任公司证券事务代表（简历详 见附件），协助董事会秘书工作，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日 止。王珊珊女士熟悉相关法律法规和业务规则，已取得董事会秘书资格证书，其任职资 格符合有关法律法规的规定。 附件：王珊珊简历 王珊珊女士，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，已取得深 圳证券交易所董事会秘书资格 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中科创达软件股份有限公司 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目部分结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐机构"） 作为对中科创达软件股份有限公司（以下简称"中科创达""上市公司"）履行 持续督导责任的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件及上市公司《募集 资金管理制度》的规定，对中科创达 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目 部分结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了审慎核查，发表如下核查意 见： 上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 致同验字（2020）第 110ZC00230 号《验资报告》。 上市公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与相 关银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严 格审批，以保证专款专用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可 ...

上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及 第二个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 二零二三年十月 北京市朝阳区工体北路甲六号中宇大厦 1801-1802 室 邮编：100027 电话（Tel）：010-8523 5299 传真（Fax）：010-8523 5199 上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及 第二个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 致：中科创达软件股份有限公司 上海金茂凯德（北京）律师事务所（以下简称"本所"）接受中科创达软件股 份有限公司（以下简称"中科创达"或"公司"）委托，就中科创达2021年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）作废部分已获授但尚未归属的限制性股 票、调整限制性股票授予价格及第二个归属期归属条件成就相关事项（以下简称 "本次相关事项"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创业板上市公司持续监管办法 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-059 中科创达软件股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会议 于 2023 年 10 月 20 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会 议通知已于 2023 年 10 月 9 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归 属条件成就的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告》。 表决结果：9 票同意 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-060 中科创达软件股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会 议于 2023 年 10 月 20 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 10 月 9 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中 23 名激励对象因个人原因已离职， 根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划》，监事会同意公司作废上述激励对象已获授尚未归属的 限制性股票。 表决结果：3 票同 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-064 中科创达软件股份有限公司 关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日召开第 四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关具体情况公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第 四届监事会第三次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内 部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行 了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-067 中科创达软件股份有限公司 关于2020年非公开发行股票募集资金投资项目部分结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 、"多模态融合技术研发项目"(以下简称"部分募投项目")结项，并将节余 募集资金人民币28,889.68万元及银行利息（最终金额以资金转出当日银行结息 金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。公司独立董事、监事 会和保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称"保荐机构")发表了明确 的同意意见。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定， 该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1265号"文《关于核准中 科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非 公开发行股票数量不超过120,754,529股。截至2020年7月17日止，公司实际已 向特定 ...