上海雪榕生物科技股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 编号：信评委函字[2024]跟踪 0993 号 上海雪榕生物科技股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2024 年 6 月 21 日 2 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能作为任何人购买、出售或持有相关金融产品的依 ...

公司人事变动 - 2024年6月11日控股股东、董事长兼总经理杨勇萍被留置[1] - 2024年6月24日会议通过陆勇代行董事长、郑伟东代行总经理职责议案[2] 公司现状 - 截至公告披露日控制权、董事会、监事会、生产经营管理正常，未收到调查文件[2] - 暂未知悉留置调查进展及结论[2] 信息披露 - 指定《上海证券报》及巨潮资讯网为信息披露媒体[2] - 公告于2024年6月25日发布[5]

股东大会信息 - 2024年7月15日14:30召开第二次临时股东大会[2] - 股权登记日为2024年7月8日[4] 议案信息 - 审议向下修正可转换公司债券转股价格议案[5] - 议案须三分之二以上有效表决权通过[5] 投票信息 - 深交所交易系统7月15日9:15 - 15:00可投票[14] - 深交所互联网投票系统7月15日9:15 - 15:00可投票[15] 登记信息 - 现场登记7月15日13:30 - 14:00 [6] - 异地股东7月14日17:00前信函或传真登记[6] - 已填参会股东登记表7月14日17:00前送达公司[20]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300511 证券简称：雪榕生物 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 2、债券代码：123056 债券简称：雪榕转债 3、转股价格：4.20元/股 4、转股期限：2021年1月4日至2026年6月23日 5、根据上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《创业板公开发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的规定：在本次发 行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五 个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下 修正方案并提交公司股东大会表决。 自2024年5月6日至2024年6月17日，公司股票已有十个交易日的收盘价低于当期 转股价格的85%（即3.57元/股），预计后续将可能触发"雪榕转债"转股 ...

证券代码：300511 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-048 债券代码：123056 债券简称：雪榕转债 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于可转换公司债券2024年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、雪榕转债（债券代码：123056）将于2024年6月24日按照面值支付第四年利 息，每10张债券（面值1,000元）利息为15.00元（含税）。 2、债权登记日：2024年6月21日 3、本次付息期间及票面利率：计息期间为2023年6月24日至2024年6月23日，票 面利率为1.5%，下一年度票面利率为2.5%。 4、付息日：2024年6月24日 5、除息日：2024年6月24日 6、本次付息的债权登记日为2024年6月21日，截至2024年6月21日下午深圳证券 交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结 算深圳分公司"）登记在册的"雪榕转债"持有人享有本次派发的利息。在2024年6 月21日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人 支付本计息年度及以后计 ...

公司概况 - 证券代码300511，简称为雪榕生物；债券代码123056，简称为雪榕转债[1] 重大事件 - 2024年6月11日公司控股股东杨勇萍被实施留置措施[2] - 除杨勇萍外其他董监高正常履职，控制权未变，经营正常[2] - 截至公告披露日未收到调查或配合调查文件[2]

业绩总结 - 2023年公司全年营收256,514.42万元，同比增10.55%[5] - 2023年净利润亏损18,806.26万元[5] - 2023年金针菇毛利率同比降6.22%[6] 其他事项 - 2023年12月25日公司收到责令改正决定[8] - 2024年4月25日公司通过会计差错更正议案[9]

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业绩总结 - 2023年末总资产460,216.68万元，净资产155,452.96万元，借款余额154,737.86万元[2] 新增借款情况 - 截至2024年5月17日借款余额207,508.67万元，较2023年末增52,770.81万元，占2023年末净资产33.95%[2] - 银行贷款新增48,245.82万元，占2023年末净资产31.04%[3] - 融资租赁新增4,525.00万元，占2023年末净资产2.91%[3] 借款用途及影响 - 新增借款用于业务发展，对偿债能力无重大不利影响[4] 数据说明 - 2024年新增借款数据以合并口径计算，未经审计[5]

2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 1、会议召集人：公司董事会 2、会议主持人：董事长杨勇萍先生 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日 14:30； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场及网络投票相结合的方式召开。 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对审议影响中小投资者利益的重大事项时进行单独计票，中 小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开情况 （2）网络投票时间：2024 年 ...