会议安排 - 第五届监事会第四次会议通知于2024年12月17日送达全体监事[2] - 会议于2024年12月20日上午11:00在深圳召开[2] 会议情况 - 应到监事3人，实际出席3人[3] - 审议通过《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》[4] - 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[6]

制度内容 - 制订独立董事年报工作制度完善管理治理机制[2] - 年报披露前安排独立董事实地考察生产经营情况[3] - 财务负责人在审计前向独立董事提交资料[4] 沟通协调 - 审计后安排独立董事与注册会计师沟通[5] - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通并汇报意见[8] 其他规定 - 制度由董事会负责解释修订，审议通过后生效[6][7]

现金管理额度 - 公司及子公司可使用不超20亿元闲置自有资金进行现金管理[2] 中信证券资管产品交易 - 2024年5月23日，公司用35000万元购买中信证券资管财富安享268号FOF单一资产管理计划[3] - 2024年6月4日，公司赎回2498.75万份，对应金额2500万元[4] - 2024年6月17日，公司赎回17982.02万份，对应金额18000万元[4] - 2024年8月21日，公司用5000万元购买该计划[5] - 2024年9月13日，公司赎回2474.51万份，对应金额2500万元[5] - 2024年9月30日，公司赎回3466.72万份，对应金额3500万元[6] - 2024年10月14日，公司赎回3482.59万份，对应金额3500万元[6] - 2024年11月4日，公司赎回3472.22万份，对应金额3500万元[7] - 2024年12月4日，公司赎回3445.56万份，对应金额3500万元，赎回后剩余份额3130.58万份，净值3181.70万元[7] 其他产品赎回情况 - 北京银行深圳分行3亿元自有资金购买的欧元/美元固定日观察区间型结构性存款于2024年5月17日赎回[9] - 浦银理财2亿元自有资金购买的季季鑫封闭式理财产品于2024年5月16日赎回[9] - 平安信托1.5亿元自有资金购买的益联3M - 37号集合资金信托计划将于2024年8月19日赎回[9] - 中国对外经济贸易信托5000万元自有资金购买的中金鑫安78号集合资金信托计划将于2024年8月20日赎回[9] - 中国国际金融5000万元自有资金购买的中金鑫益5号集合资产管理计划于2024年11月21日赎回[10] - 中国国际金融2亿元自有资金购买的中金ESG新成长1号集合资产管理计划已部分赎回1亿元[10] - 中信证券资管3.5亿元自有资金购买的财富安享268号FOF单一资产管理计划已部分赎回3.7亿元[11] - 首创证券2亿元自有资金购买的创宁4号集合资产管理计划将于2025年5月13日赎回[11] - 华夏理财1亿元自有资金购买的固收债权臻享封闭私募理财产品77号将于2025年5月12日赎回[12] - 中国对外经济贸易信托5000万元自有资金购买的外贸信托 - 中金鑫安101号集合资金信托计划将于2025年2月25日赎回[12]

公司信息 - 茂名超翼网络科技有限公司成立 法定代表人为陈海明 注册资本为200万元 [1] - 公司经营范围包含动漫游戏开发 软件开发 互联网销售 人工智能硬件销售 光电子器件销售 国内贸易代理等 [1] - 公司由冰川网络旗下深圳超游网络有限公司全资持股 [2]

公司治理问题 - 三会运作不规范、内幕信息知情人登记管理不完善[1] - 未与董事签合同明确权利义务，审议薪酬时董事未回避表决[1] - 部分内幕信息知情人未确认档案[1] 财务核算问题 - 财务报表合并范围不完整，未纳入茂名沧澜等公司[3] - 个别长期股权投资减值计提不及时[3] 责任认定与整改要求 - 刘和国、董嘉翌对财务披露问题负主要责任[4] - 公司及二人行为违反深交所规定[3][4] - 深交所要求公司董事会及时整改[4]

监管问题 - 公司存在公司治理不规范问题，如三会运作、内幕信息知情人登记管理不完善[2][3] - 公司存在财务会计核算不规范问题，如报表合并范围不完整、减值计提不及时[5][6] 整改要求 - 公司应30日内向深圳证监局提交书面整改报告[6] 相关处罚 - 时任董事长兼总经理刘和国、时任财务总监董嘉翌被出具警示函[8] 影响说明 - 本次监管措施不影响公司正常生产经营管理活动[9]

资金使用额度 - 公司及子公司可使用不超过20亿元闲置自有资金进行现金管理，期限一年且可循环滚动使用[2] 已完成投资及收益 - 广银理财“幸福安鑫半年封闭式固定收益类私募理财产品第4期”投资2亿，实际收益3542051.24元[9] - 平安信托“固益联6M - 26号集合资金信托计划”投资3000万，实际收益628487.92元[9] - 宁银理财“宁欣添益固定收益类封闭式理财80号”投资1亿，实际收益3220723元[10] - 宁波银行深圳分行“2023年单位结构性存款231262”投资2亿，实际收益6259726.03元[10] - 兴银理财“稳利悦享款F2023年第5期定期开放固收类理财产品”投资1.2亿，实际收益2628000元[10] - 广银理财“幸福安鑫封闭式固定收益类私募理财产品第号2”投资2亿，实际收益2781822.33元[10] 已投入待赎回投资 - 北京银行深圳分行投入30000万元购买欧元/美元固定日观察区间型结构性存款，2024年5月17日赎回8501013.70元[11] - 浦银理财投入20000万元购买季季鑫封闭式81号理财产品，2024年5月16日赎回2877400元[11] - 平安信托投入15000万元购买益联3M - 37号集合资金信托计划，2024年8月19日赎回1259388.93元[11] - 中国对外经济贸易信托有限公司投入5000万元购买中金鑫安78号集合资金信托计划，2024年8月20日赎回340150.68元[11] - 中国国际金融股份有限公司投入5000万元购买中金鑫益5号集合资产管理计划，2024年11月21日赎回164151.03元[12] - 中国国际金融股份有限公司投入20000万元购买中金ESG新成长1号集合资产管理计划，已部分赎回10000万元[12] - 浦银理财投入20000万元购买半年鑫最短持有期理财产品，无固定期限，最短持有180天[12] - 浦银理财投入10000万元购买月月鑫最短持有期1号理财产品，无固定期限，最短持有30天[12] - 中信证券资产管理有限公司投入35000万元购买资管财富安享268号FOF单一资产管理计划，已部分赎回33500万元[12] - 首创证券股份有限公司投入20000万元购买创宁4号集合资产管理计划，2025年5月13日赎回[13] - 华夏理财私募理财产品77号规模10000万元，2025年5月12日赎回[14] - 中国对外经济贸易信托有限公司中金鑫安101号集合资金信托计划规模5000万元，2025年2月25日赎回[14] 新投资计划 - 公司购买中国对外经济贸易信托有限公司5000万元“外贸信托中金鑫安101号集合资金信托计划”，预期年化收益率2.40%，2024年2月11日起始，2025年2月25日到期[3] 决策相关 - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》已通过董事会、监事会及股东大会审议[2][5] 资金使用意义 - 公司使用闲置自有资金进行现金管理不影响主营业务，可提高资金使用效率并获取投资回报[8]

现金管理额度 - 公司及子公司可使用不超20亿元闲置自有资金进行现金管理[2] 理财产品购买 - 购买华夏理财固收债权臻享封闭私募理财产品77号，金额1亿元，预期年化收益率2.80%[2] - 购买广银理财幸福安鑫半年封闭式固定收益类私募理财产品4期，金额2亿元[6] - 购买平安信托固益联6M - 26号集合资金信托计划，金额3000万元[6] - 购买宁银理财宁欣添益固定收益类封闭式理财80号，金额1亿元[7] - 购买宁波银行2023年单位结构性存款231262，金额2亿元[7] - 购买兴银理财稳利悦享F款2023年第5期定期开放固收类理财产品，金额1.2亿元[7] - 购买广银理财幸福安鑫封闭式固定收益类私募理财产品2号，金额2亿元[7] 理财产品收益 - 广银理财幸福安鑫半年封闭式固定收益类私募理财产品4期实际收益3542051.24元[6] - 平安信托固益联6M - 26号集合资金信托计划实际收益628487.92元[6] - 宁银理财宁欣添益固定收益类封闭式理财80号实际收益3220723元[7] - 宁波银行2023年单位结构性存款231262实际收益6259726.03元[7] - 兴银理财稳利悦享F款2023年第5期定期开放固收类理财产品实际收益2628000元[7] - 广银理财幸福安鑫封闭式固定收益类私募理财产品2号实际收益2781822.33元[7] 到期赎回情况 - 北京银行欧元/美元固定日观察区间型结构性存款本金30000万元，2024年3月30日到期赎回，收益8501013.70元[8] - 浦银理财季季鑫封闭式理财产品本金81万元，2024年5月16日到期赎回，收益2877400.00元[8] - 平安信托益联3M - 37号集合资金信托计划本金15000万元，2024年8月19日到期赎回，收益1259388.93元[8] - 外贸信托中金鑫安号集合资金信托计划本金5000万元，2024年8月23日到期赎回，收益340150.68元[8] - 中国国际金融股份有限公司中金鑫益5号集合资产管理计划本金5000万元，2024年11月21日到期赎回，收益164151.03元[9] 部分赎回情况 - 中国国际金融股份有限公司中金ESG新成长1号集合资产管理计划本金20000万元，已部分赎回10000万元[9] - 中信证券资产管理有限公司管财富安享268号FOF单一资产管理计划本金35000万元，已部分赎回33500万元[9] 未到期产品 - 摩根大通美元货币基金（派息）本金2000万美元，无固定期限[10] - 首创证券创宁4号集合资产管理计划本金20000万元，将于2025年5月13日赎回[10] - 华夏理财固收债权臻享封闭私募理财产品77号本金10000万元，将于2025年5月12日赎回[11] 其他要点 - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[2][4] - 公司购买理财产品需控制风险，确保不影响日常经营[5]

资金使用 - 公司及子公司可使用不超20亿元闲置自有资金进行现金管理，期限一年且资金可循环滚动使用[2] 近期投资 - 2024年5月21日，公司用20000万元购买中金ESG新成长1号集合资产管理计划[3] - 2024年8月20日，公司用5000万元购买中金鑫益5号集合资产管理计划[4] - 2024年12月6日，公司购买摩根大通美元货币基金1000.00万美元[11] - 公司购买首创证券创宁号4集合资产管理计划20000.00万元人民币，将于2025年5月13日赎回[11] - 公司购买中金信远号集合1资产管理计划10000.00万元人民币，最短持有180天[11] 近期赎回 - 近日，公司赎回中金鑫益5号，本金5000万元，收益164151.03元，11月21日到账[5] - 近日，公司部分赎回中金ESG新成长1号，本金10000万元，收益1052840.68元，11月22日到账，剩余10000万元本金及对应收益未赎回[5] 历史投资与赎回 - 2023年5月22日，公司用20000万元购买兴业银行理财产品，2023年11月22日赎回，收益2956407.97元[6] - 2023年5月30日，公司用20000万元购买广银理财产品，2023年11月28日赎回，收益3542051.24元[7] - 2023年9月15日，公司用3000万元购买平安信托计划，2024年3月14日赎回，收益628487.92元[7] - 2023年5月29日，公司用10000万元购买宁银理财产品，2024年4月9日提前收回，收益3220723.00元[7] - 2023年5月24日，公司用20000万元购买宁波银行结构性存款，2024年5月15日赎回，收益6259726.03元[7] 2024年其他赎回 - 兴银理财于2024年5月15日赎回1.2亿元自有资金购买的理财产品，到账262.8万元[8] - 广银理财于2024年5月16日赎回2亿元自有资金购买的理财产品，到账278.182233万元[8] - 北京银行深圳分行于2024年5月17日赎回3亿元自有资金购买的结构性存款，到账850.10137万元[8] - 浦银理财于2024年5月16日赎回2亿元自有资金购买的理财产品，到账287.74万元[9] - 平安信托于2024年8月19日赎回1.5亿元自有资金购买的信托计划，到账125.938893万元[9] - 中国对外经济贸易信托于2024年8月20日赎回5000万元自有资金购买的信托计划，到账34.015068万元[9] - 中国国际金融于2024年11月21日赎回5000万元自有资金购买的资产管理计划，到账16.415103万元[9] - 中国国际金融于2024年部分赎回2亿元自有资金购买的集合资产管理计划，已赎回1亿元[10] - 中信证券资产管理部分赎回3.5亿元自有资金购买的单一资产管理计划，已赎回3.35亿元[10] 其他业务 - 公司另有5000.00万元人民币相关业务，日期为2024年8月21日[11] - 浦银理财两款产品无固定期限，分别最短持有180天和30天，涉及资金2亿和1亿元[10] - 公司购买摩根大通美元货币基金2000.00万美元，派息日期为2024年7月6日[11]

资金使用 - 公司及子公司可使用不超20亿元闲置自有资金现金管理[2] 产品交易 - 2024年5月23日，公司用3.5亿元买中信证券资管财富安享268号FOF计划[3] - 2024年6 - 11月多次赎回该计划份额及对应金额[4][5][6][7] - 2024年8月21日，公司用5000万元买该计划[5] 产品收益 - 过去十二个月公司买多笔理财产品，如兴业银行2亿产品收益2956407.97元[8][9] 其他产品 - 多笔理财产品投入及赎回情况，如广银理财2亿、北京银行3亿等[10][11][12][13]