上海古鳌电子科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-036 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"古鳌科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关事项公 告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 19 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会 第十四次会议审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》，公司独立董事依法对此发表了同意的独立意见。同时，公司第四届董事 会第二十一次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》。 2、2022 年 1 月 20 日，公司分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和公司 公示栏公告了《上海 ...

上海钱育信息科技有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006919 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海钱育信息科技有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-3 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | | 利润表 | | 3 | | | | 现金流量表 | | 4 | | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | | 财务报表附注 | | 1-42 | | 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011009206 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011009206号 一、管理层对明细表的责任 管理层负责按照监管机构上市规则及相关要求的规定编制明细 表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 章程修订案 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，结合实际情况 对《公司章程》进行了修改，本事项已经公司第五届董事会第十一次会议审议通 过，此议案需提交公司 2023 年度股东大会表决。具体修订内容如下： | | 因、未用于分红的资金的用途和预计收益 | 披露的，应当发表明确意见，并督促其及 | | --- | --- | --- | | 情况，并由独立董事发表独立意见。 | | 时改正。 | | | 监事会对董事会执行利润分配政策以及 | 2、公司利润分配方案经董事会审议通过 | | | 是否履行相应决策程序和信息披露等情 | 后，需提交股东大会审议批准；股东大会 | | 况发表明确意见。 | | 对现金分红具体方案进行审议前，公司应 | | | （八）利润分配政策的调整：公司将保持 | 当通过多种渠道主动与股东特别是中小 | | | 利润分配政策的连续性、稳定性，如因公 | 股东进行沟通和交流，充分听取中小股东 | | | 司自身经营情况、投资规划和长期发展的 | 的意见和诉求，及时答复中小股东关心的 | | | 需要，或者根据外部经营环境发生重大变 | 问题 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-033 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日分别召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增 加公司收益和股东回报，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，在不影响公司正 常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用总额度不超过人民币 60,000 万元 闲置自有资金进行现金管理，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 本次使用闲置自有资金进行现金管理事项需经股东大会审议通过后方可实施。现 将具体情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理计划 1、现金管理目的 为提高公司资金的使用效率，在不影响 ...

公司基本信息 - 公司股票简称古鳌科技，代码300551[9] - 公司法定代表人是侯耀奇[10] - 公司注册地址和办公地址均为上海市普陀区同普路1225弄6号，邮编200333[10] - 公司网址是www.gooao.cn，电子信箱为ir@gooao.cn[10] - 董事会秘书是田青，证券事务代表是刘鹏[10] - 公司披露年度报告的证券交易所网站是http://www.szse.cn/，媒体包括《上海证券报》《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[10] 审计相关信息 - 公司2023年度财务报表由大华会计师事务所审计，于2024年4月26日出具带强调事项段的无保留意见审计报告[3] - 公司聘请的会计师事务所是大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为张俊峰、高彦[10] - 现聘任境内会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬92万元，审计服务连续年限2年[169] 业绩下滑原因 - 公司业绩下滑原因包括控股子公司确认长期股权投资损益、传统业务毛利下降、控股子公司业绩不佳触发商誉减值及业绩补偿条款[3] 利润分配预案 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案以345,752,939为基数，每10股派发现金红利0元、送红股0股、以资本公积金转增0股[4] - 2022年度公司不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度[134] - 2023年度公司不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度，分配预案的股本基数为345,752,939股，现金分红总额为0元，占利润分配总额的比例为0.00%[137] 整体财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为5.68亿元，较2022年增长8.19%[11] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 7506.74万元，较2022年下降21.47%[11] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 8137.47万元，较2022年下降321.83%[11] - 2023年末资产总额为15.27亿元，较2022年末下降4.98%[11] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为9.39亿元，较2022年末下降12.38%[11] - 2023年基本每股收益为 - 0.22元/股，较2022年下降22.22%[11] - 2023年稀释每股收益为 - 0.22元/股，较2022年下降22.22%[11] - 2023年加权平均净资产收益率为 - 7.27%，较2022年下降1.31%[11] - 2023年非经常性损益合计为4913.70万元，2022年为3916.04万元，2021年为4746.34万元[14] - 2023年营业收入扣除金额为2102.25万元，扣除后金额为5.47亿元[11] - 2023年公司营业收入合计568,339,077.28元，同比增长8.19%[38] - 2023年金融机具设备及服务主营业务成本81313007.90元，占营业成本60.87%，同比增2.58%；金融信息服务主营业务成本46957275.04元，占35.15%，同比增13.64%；信息技术产品系列主营业务成本4946842.95元，占3.70%，同比降0.30%；其他成本371700.62元，占0.28%，同比持平[39] - 2023年销售费用350245834.65元，同比增10.08%，因销售人员增加及销售合作服务费增长[41] - 2023年管理费用69308854.95元，同比降4.64%[42] - 2023年财务费用 -2697091.83元，同比增46.12%，受汇率变动影响[42] - 2023年研发费用57061181.40元，同比降13.56%，因研发投入减少[42] - 2023年经营活动现金流入小计902,121,785.55元，同比增加33.28%，流出小计983,496,473.56元，同比增加53.62%，净额 -81,374,688.01元，同比减少321.83%[60] - 2023年投资活动现金流入小计143,352,014.27元，同比减少35.97%，流出小计406,152,435.23元，同比增加26.16%，净额 -262,800,420.96元，同比减少168.02%[60] - 2023年筹资活动现金流入小计75,049,000.70元，同比减少87.04%，流出小计63,134,392.05元，同比减少53.83%，净额11,914,608.65元，同比减少97.31%[60] - 投资收益 -11,218,489.46元，占利润总额比例16.18%，主要为投资新存科技确认的投资收益[64] - 公允价值变动损益49,897,834.55元，占利润总额比例 -71.98%，主要为东高科技未完成业绩承诺，业绩承诺方应付的补偿[65] - 资产减值 -61,470,859.82元，占利润总额比例88.68%，主要为计提存货跌价和商誉减值准备[66] - 2023年末货币资金327,154,009.88元，占总资产比例21.42%，较年初的657,272,516.20元、40.89%减少19.47%，主要受投资新存科技影响[70] - 贸易应收账款为131,641,066.94元，占比8.62%，较上期增加2.51%[71] - 存货为145,658,900.89元，占比9.54%，较上期增加1.24%[72] - 长期股权投资为299,335,341.08元，占比19.60%，较上期增加17.95%[72] - 报告期投资额为302,664,220.00元，上年同期为26,850,000.00元，变动幅度为1,027.00%[80] - 交易性金融资产期初数为83,830,106.06元，期末数为49,897,834.55元[77][78] - 受限制货币资金期末余额为10,596,295.33元，期初余额为9,330,538.12元[78][79] - 商誉本期为148,734,356.54元，占比9.74%，较上期减少2.52%[75] 各业务线数据关键指标变化 - 电子信息产业 - 金融行业2023年营收547,316,579.34元，占比96.30%，同比增长8.35%[38] - 金融信息服务产品2023年营收421,956,493.99元，占比74.24%，同比增长12.58%[38] - 国内地区2023年营收562,056,055.14元，占比98.89%，同比增长7.22%[38] - 直销模式2023年营收568,339,077.28元，占比100.00%，同比增长8.19%[38] 行业市场数据 - 2022年中国个人持有的可投资资产总体规模达278万亿元，2020 - 2022年复合增速为7%[19] - 2023年全国期货市场累计成交量约85.01亿手，累计成交额约568.51万亿元，同比分别增长25.60%和6.28%[20] - 截至2023年底，我国衍生品上市数量总计131个，其中期货品种79个，期权品种52个，2023年上市新品种21个[20] - 至2023年底，北交所市场已有16家做市商，北交所做市商扩容制度发布后，已有10余家券商提交评估测试申请[20] 公司业务构成 - 公司主营业务包括金融设备业务、金融衍生品业务、证券信息服务等，客户涵盖多种金融机构[17] - 公司控股子公司东高科技定位证券信息综合服务商，持有相关业务许可证[17] - 公司全资子公司上海钱育从事金融衍生品软件研发与销售，提供期权期货交易整体解决方案[20] - 公司智慧金融系统围绕高新技术，为金融领域提供智能清分等服务[17] - 公司金融信息服务领域构建“中台 + 专家 + 场景化”核心业务模式及三大主营业务[22] - 公司金融机具产品包括点验钞机/纸币清分机、印鉴卡智能管理系统、智慧档案柜、智能柜台、双屏收银设备等[23][24][25] - 公司金融软件信息化系统涵盖钱育做市系列软件、QWIN期权策略交易软件、钱育场内软件、QWIN场外期权管理软件、钱育期权交易分析软件等[26][28][29][30] - 懂牛股票为个人投资者提供证券信息服务[31] 公司业务优势 - 公司从事金融设备起步早，有深入行业理解和经验积累，能满足客户个性化需求[33] - 公司凭借强大研发力量开发出丰富产品体系，紧跟金融行业及金融科技发展趋势[33] - 公司金融设备产品主要客户为银行，已入围中、农、工、建、交、邮政等银行总行[33] 公司技术相关 - 证券投资咨询服务需掌握网络通讯、软件工程等多项专业技术[32] - 金融信息服务行业技术体现在数据处理和软件开发两方面[33] - 数据处理以金融工程和互联网技术融合为基础，以海量数据处理能力为核心[34] - 软件开发技术水平在用户终端表现为稳定性、安全性等方面，取决于系统后台多方面情况[34] - 截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共拥有64项商标[35] - 截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共获得256项软件著作权[35] - 截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共拥有539项专利技术，其中发明专利168项，实用新型专利326项，外观专利45项[36] - 公司业务服务端每日处理数据量数十万条[35] - 公司产品在各平台日服务量达到百万级[35] 公司客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额74348937.58元，占年度销售总额比例13.08%，关联方销售额占比0%[40] - 前五名供应商合计采购金额72551677.35元，占年度采购总额比例26.43%，关联方采购额占比0%[40] 公司产品研发情况 - 智慧档案柜管理系统GA - ZDG206D每台抵押品柜可保存10000份抵押品文件，已在部分银行系统运用[44] - 纸币清分机研发增加37种本外币自动识别，以拓展海外市场[46] - 新点验钞机增加45种本外币币种等自动识别功能，优化鉴伪功能，提升变造币鉴别能力[52] - 2023年研发人员数量130人，较2022年的148人减少12.16%，占比11.15%，较2022年增加1.64%[59] - 2023年研发投入金额57,061,181.40元，占营业收入比例10.04%，2022年分别为66,015,815.53元、12.57%，2021年分别为38,358,930.57元、22.11%[60] 公司投资与募资情况 - 对新存科技（武汉）增资410,000,000.00元，持股31.39%[80] - 收购上海钱育信息科技40.00%股权，金额为69,718,039.05元[80] - 2020年向特定对象发行股份募集资金总额55,260.41万元，已累计使用48,917.26万元[83][84] - 2022年2月18日公司定向增发43,787,639股，每股12.62元，募集资金552,600,004.18元，扣除费用后实际募集547,194,130元[85] - 智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目原计划投资4400万元，截止2023年4月26日累计使用770.12万元，投资进度17.5%[86] - 金融衍生品增值服务平台项目原计划投资3000万元，截止2023年4月26日累计使用131.87万元，投资进度4.4%[86][88] - 补充流动资金项目调整后投资47319.41万元，截止期末累计投入48015.28万元，投资进度101.47%[86] - 永久补充流动资金项目调整后投资6498.01万元，截止期末累计投入6710.63万元，投资进度103.27%[86] - 承诺投资项目原计划投资61700万元，截止期末累计投入55627.90万元[86] - 两募投项目终止后，公司将剩余募集资金67,106,266.24元永久补充流动资金[85][89] - 剩余募集资金中募集资金为64,980,140.54元，利息等净额为2,126,125.70元[85][89] - 永久补充流动资金项目由两募投项目终止变更而来[90] - 相关终止事项经公司第四届董事会第三十四次会议、2022年度股东大会审议通过[85][89] - 智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目变更后拟投入募集资金3629.88万元，实际累计投入3768.02万元，投资进度100%，原计划投资4400万元，截至2023年4月26日累计使用770.12万元，投资进度17.5%[91][92] - 金融衍生品增值服务

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入70,169,269.47元，较上年同期140,135,007.41元减少49.93%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -41,505,418.10元，较上年同期 -15,107,316.73元减少174.74%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -26,003,936.20元，较上年同期 -56,759,742.93元增加54.19%[5] - 本报告期末总资产1,414,670,147.75元，较上年度末1,527,357,553.84元减少7.38%[5] - 2024年3月31日公司资产总计14.15亿元，较期初15.27亿元下降7.37%[24][25] - 一季度营业总收入7016.93万元，较上期1.40亿元下降49.93%[26] - 一季度营业总成本9475.91万元，较上期1.52亿元下降37.85%[26] - 公司2024年第一季度净利润为-47,058,177.66元，上年同期为-14,346,034.86元[27] - 归属于母公司所有者的净利润为-41,505,418.10元，上年同期为-15,107,316.73元[27] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.12元，上年同期均为-0.04元[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-26,003,936.20元，上年同期为-56,759,742.93元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为6,477,623.79元，上年同期为-21,837,589.95元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,810,737.82元，上年同期为-6,352,426.51元[29] - 现金及现金等价物净增加额为-17,739,948.36元，上年同期为-85,444,080.77元[29] - 期末现金及现金等价物余额为298,817,766.19元，上年同期为562,497,897.31元[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为56,979,602.91元，上年同期为234,201,932.47元[28] - 购买商品、接受劳务支付的现金为36,612,825.92元，上年同期为160,261,602.04元[28] 资产负债表项目关键指标变化 - 其他流动资产期末余额44,850,960.93元，较期初余额67,508,924.61元减少33.56%[8] - 短期借款期末余额15,000,000.00元，较期初余额5,000,000.00元增加200.00%[8] - 应付票据期末余额2,892,000.00元，较期初余额11,078,000.00元减少73.89%[8] - 2024年3月31日流动资产合计7.48亿元，较期初8.26亿元下降9.48%[24] - 2024年3月31日非流动资产合计6.67亿元，较期初7.01亿元下降4.90%[24][25] - 2024年3月31日流动负债合计3.47亿元，较期初4.23亿元下降18.05%[25] - 2024年3月31日非流动负债合计1.11亿元，较期初1.14亿元下降1.99%[25] - 2024年3月31日所有者权益合计9.57亿元，较期初9.91亿元下降3.44%[25] 收益及减值关键指标变化 - 投资收益为 -31,435,322.02元，较上期417,532.95元减少7628.82%[14] - 信用减值损失为7,152,593.31元，较上期 -1,982,456.49元减少460.79%[15] - 一季度投资收益为 - 3143.53万元，上期为41.75万元[26] - 一季度信用减值损失为715.26万元，上期为 - 198.25万元[26] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为16,010[19] - 李建鹏、潘海燕、龙丽峰、许如根持股比例分别为1.24%、1.04%、1.04%、0.92%，持股数量分别为4,272,600股、3,595,000股、3,587,000股、3,192,400股[20] - 前10名无限售条件股东中，陈崇军持股34,762,968股，中国银行股份有限公司－鹏华高质量增长混合型证券投资基金持股6,090,700股[20] - 侯耀奇、姜小丹、章祥余期初限售股数分别为119,602股、546,750股、273,679股，期末限售股数分别为169,552股、546,750股、273,679股[22] - 陈崇军非公开发行限售股份43,787,639股，拟解除限售日期为2025年3月8日[22] - 控股股东陈崇军持有公司股份78,550,607股，占剔除回购专用账户后公司股本的23.10%[22] - 陈崇军累计质押股份6717万股，占其所持公司股份数量比例85.51%，占剔除回购专用账户后公司股本的19.75%[22] - 陈崇军累计被司法冻结股份92,968股，占其所持公司股份数量比例0.12%，占剔除回购专用账户后公司股本的0.03%[22] - 2024年4月，陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪被青岛市公安局刑事拘留[22] 公司交易事项 - 2024年3月22日，公司收到未来基金退还收购常州比太科技有限公司定金1800万元[22] - 2021年12月，公司出售上海致宇信息技术有限公司20.41%股权，作价5500万元，仍未收到剩余49%股权转让款[22]

上海古鳌电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与 考核委员会"或"委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海古 鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本 工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定和 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事并 由独立董事担任召集人。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 公司及子公司在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，拟使用额度 不超过 60,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之 日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 （四）投资产品品种 公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 第 1 页/共 5 页 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为上 海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"古鳌科技"）持续督导阶段的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和规范性文件的规定，对古鳌科技 2024 年度使用部分闲置自有资金 进行现金管理方案进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理计划 （一）现金管理目的 为提高公司资金的使用 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 出具非标准意见涉及事项的专项说明 大华核字[2024]0011009204 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 一、 出具非标准意见涉及事项的专项说明 1-3 二、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 出具非标准意见涉及事项的专项说明 大华核字[2024]0011009204 号 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东： 我所接受委托，业已完成上海古鳌电子科技股份有限公司（以下 简称：古鳌科技）2023 年度财务报表的审计工作，并于 2024 年 4 月 26 日出具了大华审字[2024]0011003999 号带强调事项段的无保留意 见审计报告。 出具非标准意见涉及事项的专 ...