会议情况 - 公司第五届董事会第四次会议于2024年9月10日召开，9位董事全到[2] 转股价格 - 截至2024年9月10日，“集智转债”触发转股价格向下修正条款[3] - 董事会决定本次不向下修正，至2024年10月15日再触发也不提出方案[3] - 下一触发修正条件期间从2024年10月16日重新起算[3] 议案表决 - 《关于不向下修正集智转债转股价格的议案》7票同意通过[6]

| 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 杭州集智机电股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345 号）同意注册， 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 14 日向不特 定对象发行可转换公司债券 254.60 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额 为人民币 25,460.00 万元，扣除发行费用人民币 683.09 万元（不含税），实际 募集资金净额为人民币 24,776.91 万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）验资，于 2024 年 8 月 20 日出具了"中汇会验[2024] 9665 号"《验资报告》。 二、 募集资金专户的开立情况和监管 ...

3、转股价格：23.54 元/股 4、转股期限：2025 年 2 月 20 日至 2030 年 8 月 13 日（如遇法定节假 日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息） 5、根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关约定："在本可转债存续期间， 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当 期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股 东大会表决。" 截至本公告日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 9 月 3 日已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%（即 20.01 元/股）的情形，预计可能触发"集智转债"转股价格向 下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时 履行审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 | 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码： ...

杭州集智机电股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 可转换公司债券质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 责任公司深圳分公司债券持有人名册计算所得。 2、股东可转债累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持可转债累计质押情况如下： | 股东名称 | 持有数量 （张） | 持有比例 （%） | 本次质押前 质押可转债 | 本次质押后质 押可转债数量 | 占 其 所 持可 转债比例（%） | 占公司可转债 余额比例（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（张） | （张） | | | | 楼荣伟 | 623,229 | 24.48 | 0 | 623,229 | 100 | 24.48 | | 集智投资 | 141,560 | 5.56 | 0 | 141,5 ...

会议情况 - 公司第五届董事会第三次会议于2024年8月29日召开，应到、实到董事均为9人[1] 报告审议 - 审议通过《2024年半年度报告全文及摘要》，表决9票同意，0票反对，0票弃权[2][3] - 报告及其摘要同日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站[2] - 该议案此前已获审计委员会第一次会议全体成员审议通过[2]

1 长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 持续督导 2024 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹霞 021-61118978 | | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319 | | | 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | 现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 6 月 | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 日-26 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资 | | | 料及信息披露文件 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | ...

表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮 件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由陈旭初先 生召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制和审核符 合法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公 司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-050 杭州集智机电股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司监事会 2024年 8 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 | 联系电话：0755-88602319 | | 保荐代表人姓名：曹霞 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，截至 2022 年末募集资金已 | | | 使用完毕 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信 ...

公司概况 - 公司股票简称集智股份，代码300553，在深圳证券交易所上市[7] - 公司董事会秘书为葛明，联系地址为杭州市余杭区良渚街道七贤路1 - 1号，电话0571 - 87203495，传真0571 - 88302639，电子信箱investor@zjjizhi.com[8] - 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址、电子信箱等在报告期无变化[9] - 公司现有注册资本为8112.00万元，总股本为8112万股[118] - 2016年公司向社会公开发行1200万股，增加注册资本1200.00万元[119] - 2021 - 2022年公司向特定对象楼荣伟发行1440.00万股，增加注册资本1440.00万元[119] - 2023年以2022年末总股本6240.00万股为基数，每10股派现1.00元，共分配624.00万元，每10股转增3股，总股本增至8112.00万股[119] - 会计年度自公历1月1日起至6月30日止[126] - 公司以12个月作为一个营业周期，并以此划分资产和负债的流动性[127] - 公司及境内子公司记账本位币为人民币，境外子公司为卢比，编制财报时折算为人民币[129] 公司风险 - 公司面临行业替代、产品升级和技术创新风险，若回转零部件无需修正不平衡量或公司不能及时技术升级，将影响生产经营[1] - 公司所处装备制造行业有周期性，宏观经济和政策调整会对公司产生较大影响，经济不景气时下游需求放缓，影响公司经营[1][3] - 公司成长取决于技术创新和产品研发能力，虽在电机和汽车回转零部件领域有一定地位，但新产品和新领域拓展仍有不确定性[3] - 子公司谛听智能完成智能水声信号处理系统初代产品研制，产品性能获用户认可，正开展应用推广，但产业化存在不确定性[3] - 公司面临行业替代、产品升级和技术创新等风险[55] 公司财务状况 - 本报告期营业收入1.06亿元，上年同期1.34亿元，同比减少20.88%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润768.68万元，上年同期3206.82万元，同比减少76.03%[12] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-2563.16万元，上年同期91.53万元，同比减少2900.32%[12] - 本报告期末总资产11.26亿元，上年度末10.59亿元，同比增加6.32%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产7.08亿元，上年度末7.06亿元，同比增加0.28%[12] - 非流动性资产处置损益4639.15元，计入当期损益的政府补助484.76万元，非金融企业持有金融资产公允价值变动损益-446.91万元[14] - 2024年上半年公司实现营业收入10,590.67万元，较上年同期下降20.88%；净利润768.68万元，较上年同期下降76.03%；扣非净利润759.36万元，较上年同期下降51.40%[24] - 2024年上半年公司营业收入1.06亿元，同比减少20.88%；营业成本6105.97万元，同比减少18.81%[31] - 研发投入1783.70万元，同比增加8.54%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为-2563.16万元，同比减少2900.32%[31] - 平衡机及配件营业收入9542.13万元，毛利率43.71%，同比减少1.58%[33] - 自动化设备及配件营业收入812.49万元，同比减少76.26%[33] - 境内营业收入1.01亿元，同比减少23.20%；境外营业收入536.36万元，同比增加82.48%[33] - 投资收益3.60万元，占利润总额比例1.07%；公允价值变动损益-450.51万元，占比-133.73%[34] - 营业外收入4.19万元，占利润总额比例1.25%；营业外支出6.73万元，占比2.00%[34] - 货币资金本报告期末金额为90,425,800.04元，占总资产比例8.03%，较上年末比重减少12.07%[35] - 存货本报告期末金额为176,361,413.05元，占总资产比例15.66%，较上年末比重增加3.43%[35] - 在建工程本报告期末金额为305,015,416.89元，占总资产比例27.08%，较上年末比重增加3.41%[35] - 合同负债本报告期末金额为86,224,920.51元，占总资产比例7.66%，较上年末比重增加1.21%[36] - 长期借款本报告期末金额为115,000,000.00元，占总资产比例10.21%，较上年末比重增加1.20%[36] - 报告期投资额为54,210,230.36元，上年同期投资额为83,247,313.48元，变动幅度为 -34.88%[40] - 集智港项目报告期投入金额为54,210,230.36元，截至报告期末累计实际投入金额为305,015,416.89元，项目进度为75.00%[41] - 以公允价值计量的金融资产期末金额为25,550,856.71元，本期公允价值变动损益为 -4,479,426.17元[37] - 截至报告期末资产权利受限账面价值合计447,820,942.79元，期初账面价值合计397,108,498.17元[39] - 公司资产总计达11.26亿元，较期初的10.59亿元增长6.32%[93] - 流动资产合计5.16亿元，较期初的4.64亿元增长11.32%[92] - 非流动资产合计6.10亿元，较期初的5.95亿元增长2.42%[93] - 负债合计4.10亿元，较期初的3.41亿元增长20.37%[94] - 所有者权益合计7.16亿元，较期初的7.19亿元减少0.34%[94] - 应收票据期末余额494.08万元，较期初的121.82万元增长305.60%[92] - 存货期末余额17636.14万元，较期初的12955.09万元增长36.14%[92] - 在建工程期末余额30501.54万元，较期初的25080.52万元增长21.61%[93] - 短期借款期末余额2000万元，较期初的3000万元减少33.33%[93] - 长期借款期末余额11500万元，较期初的9550万元增长20.42%[94] - 2024年上半年营业总收入为1.059亿元，2023年上半年为1.339亿元，同比下降20.88%[98][99] - 2024年上半年营业总成本为1.067亿元，2023年上半年为1.181亿元，同比下降9.62%[99] - 2024年上半年营业利润为339.4万元，2023年上半年为3851.3万元，同比下降91.19%[99] - 2024年上半年净利润为154.3万元，2023年上半年为3263.7万元，同比下降95.27%[100] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润为768.7万元，2023年上半年为3206.8万元，同比下降76.03%[100] - 2024年上半年基本每股收益为0.09元，2023年上半年为0.49元，同比下降81.63%[100] - 2024年上半年负债合计为3.969亿元，2023年为3.674亿元，同比增长7.90%[97] - 2024年上半年所有者权益合计为7.416亿元，2023年为7.344亿元，同比增长0.98%[97] - 2024年上半年流动负债合计为2.538亿元，2023年为2.425亿元，同比增长4.68%[97] - 2024年上半年非流动负债合计为1.431亿元，2023年为1.250亿元，同比增长14.00%[97] - 2024年上半年营业收入85063894.14元，2023年同期为110037694.22元[102] - 2024年上半年净利润12905756.84元，2023年同期为31907466.98元[102] - 2024年上半年经营活动现金流入小计102728348.89元，2023年同期为124787147.98元[104] - 2024年上半年经营活动现金流出小计128359974.35元，2023年同期为123871837.26元[104] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 25631625.46元，2023年同期为915310.72元[104] - 2024年上半年投资活动现金流入小计14055997.79元，2023年同期为23664613.57元[105] - 2024年上半年投资活动现金流出小计117985012.78元，2023年同期为96974978.25元[105] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 103929014.99元，2023年同期为 - 73310364.68元[105] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计41220000.00元，2023年同期为63340000.00元[105] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计35880316.67元，2023年同期为7189088.76元[105] - 2024年上半年投资活动现金流入小计10,000元，现金流出小计105,191,743.58元，现金流量净额为 -105,181,743.58元[107] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计39,500,000元，现金流出小计5,860,316.67元，现金流量净额为33,639,683.33元[107] - 2024年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为284,513.55元，现金及现金等价物净增加额为 -119,643,795元[107] - 2024年上半年末现金及现金等价物余额为61,659,635.96元[107] - 2024年上半年归属于母公司所有者权益中未分配利润较期初增加2,008,357.68元[109] - 2024年上半年综合收益总额为1,542,929.76元[109] - 2024年上半年所有者投入资本为1,700,000元[109] - 2024年上半年利润分配中提取盈余公积和对所有者分配共 -5,678,400元[109] - 2024年上半年末归属于母公司所有者权益小计为708,403,425.25元，少数股东权益为7,817,103.59元，所有者权益合计为716,220,528.84元[110] - 2023年上半年末所有者权益合计为691,588,000.86元[111] - 2024年上半年综合收益总额为32,068,161.30元[112] - 2024年上半年所有者投入普通股340,000.00元[112] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配利润5,678,400.00元[115] - 2024年期初所有者权益合计734,372,584.53元，期末为741,599,941.37元[114][116] - 2023年上半年综合收益总额为31,907,466.98元[116] - 2023年上半年对所有者（或股东）分配利润6,240,000.00元[116] - 2023年期初所有者权益合计708,086,120.11元[116] - 2024年股本为81,120,000.00元，较2023年的62,400,000.00元增加18,720,000.00元[114][116] - 2024年资本公积为433,366,335.48元，较2023年的452,086,335.48元减少18,720,000.00元[114][116] - 2024年未分配利润为195,864,980.97元，较2023年的165,603,806.15元增加30,261,174.82元[114][116] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配金额为6240000.00元[117] - 资本公积转增资本（或股本）金额为18720000.00元[117] 公司业务与产品 - 公司主要产品为全自动平衡机、测试机和自动化设备，应用于电机、汽车等领域[16] - 公司主营业务为全自动平衡机、测试机和自动化设备的研发、设计、生产和销售[19] - 公司主要产品为全自动平衡机、测试机和自动化设备，营收主要来源于全自动平衡机和测试机销售收入[23][24] - 公司传统平衡应用集中在家用电器、电动工具及汽车领域，业务收入趋于平缓，航空航天业务平衡机已用于核心零部件检测，初步完成

杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-048 杭州集智机电股份有限公司 HANGZHOU JIZHI MECHATRONIC CO., LTD. （杭州市西湖区三墩镇西园三路10号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二〇二四年八月 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"发行人"、"公司" 或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）等有关法律、法规的规定，本公司董事、高 级管理人员已经依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所 ...