深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 委托 理财业务的管理，保证公司资产安全，有效控制投资风险，维护公司及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司及控股子公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规的规定，认真履行独立董事的职责，审慎、独立行 使表决权，维护公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗智泉，1963 年出生，加拿大国籍，北京大学数学学士、美国麻省理 工学院电子工程与计算机科学系运筹学博士、中国工程院外籍院士、加拿大皇 家科学院院士。最近五年至今任香港中文大学（深圳）副校长，现任公司独立 董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人任职符合 《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的相关要求。 二 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益，进行重大决策，选择管理者，股份处置等股东 权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 母公司对控股子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。 第二章 人事管理 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利审议子公司章程，并依据子 公司章程规定推选或委派董事、股东代表监事及高级管理人员。 第七条 母公司委派至子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以 下职责： （一）依法行使董事、职工代表监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、 高级管理人员责任； - 1 - 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"母公司"） 控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康发展，优 化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《 ...

中信建投证券股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 | 号楼 | | | | | | 主要办公地址 | 北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | 1 | 层 | 号楼泰康集团大厦 | 11 | | 法定代表人 | 王常青 | | | | | | | 本项目保荐代表人 | 龙舟、宋双喜 | | | | | | | 项目联系人 | 龙舟 | | | | | | | 联系电话 | 010-65608165 | | | | | | | 是否更换保荐机构或其他情 | 否 | | | ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 3.由本 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为了进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 关于上市公司年度报告的要求。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡克平，1960 年出生，中国国籍，江西大学生物系学士、北京药物化 学研究所生物化学博士。最近五年至今任中国医学科学院北京协和医科大学药 用植物研究所药理毒理研究中心主任、博士生导师，现任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023年度，公司共计召开9次董事会会议和3次股东大会会议，本人均亲自 出席了会议。本人认为公司董事会会议、股东大会会议的召集召开及重大事项 的决策程序符合法律 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称"公司")监事会 2023 年度严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对 全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作 情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行有效的监督，维护 公司及股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）报告期内，监事会共召开 8 次会议，具体情况如下: 1、2023 年 2 月 20 日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公 开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》。 2、2023 年 3 月 30 日，公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于注 销 2019 年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》《关于为全资子 公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。 3、2023 年 4 月 21 日，公司第七届监事会第九次会议审议通过了《 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳康泰生物制品股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事及高级管理人员。 董事，是指公司董事会的全部成员，包括内部董事、外部董事及独立董事。 内部董事，是指与公司之间签订劳动合同的公司员工或公司管理人员担任的董事。 外部董事，是指未与公司之间签订劳动合同且未在公司担任除董事外的其他职务 的非独立董事。 监事，是指公司监事会的全部成员， ...