| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于"康泰转 2"可能触发转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2 2、转股价格：24.40元/股 3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日 4、公司股票自2024年4月15日至2024年4月25日的收盘价连续低于当期转股 价格的85%（即20.74元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品股份有限公司向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 》（ 以 下 简 称"募集说明书"）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司 拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露 义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不 修正转股价格。敬请广大投资 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为上 市公司高级管理人员，为履行职责有 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审阅、核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作的情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括深圳康泰生物制品股份有限公司（母 公司）及子公司北京民海生物科技有限公司、深圳鑫泰康生物科技有限公司、 深圳康泰生物科技有限公司、康泰生物（香港）有限公司、康泰集团（香港） 有限公司、北京康实生物技术有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-041 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)披露了《2023 年年度报告》及其摘 要。为使投资者能够进一步了解公司发展战略、经营管理等情况，公司将于 2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-17:00 在"约调研"小程序举办 2023 年度网上业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆"约 调研"小程序参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议，提前向投资者征 集问题，提问通道自发出公告之日起开放。 参与方式一：在微信小程序中搜索"约调研"； 参与方式二：微信扫一扫以下二维码： 投资者依据提示，授权登入"约调研"小程序，即可参与交流。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁苗向先生，独立董事李皎予 先生，财务总监周慧女士，董事会秘书陶瑾女士， ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-029 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物"或"全资子公司"）向 中国银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国 工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司等相关银行申请授信，加上 截至目前授信余额，拟申请敞口总额累计不超过人民币250,000.00万元的授信额 度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度召开董事会重新审议该事项 之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对 方融资提供连带责任保证担保；其中，民海生物为公司的银行融资提供担保总额 不超过160,000.00万元。以 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗获得药物临床试验批准通知书 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）研发的 20 价肺炎球菌多糖结合疫 苗今日获得国家药品监督管理局出具的《药物临床试验批准通知书》，根据《中 华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国疫苗管理法》及有关规定，经审查， 本品符合药品注册的有关要求，同意本品进行临床试验。现将相关情况公告如下： 疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要 申请临床试验、进行临床试验、申请药品注册批件、产品批签发等，民海生物在 收到20价肺炎球菌多糖结合疫苗临床试验批准通知书后，将根据实际情况按照国 家药品注册相关规定和要求开展后续工作。该产品临床试验、审评 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于水痘减毒活疫苗获得药品注册证书的公告 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）今日收到国家药品监督管理局签发 的《药品注册证书》，具体情况如下： 一、药品基本情况 | 名称 | 生产企业 | 剂型 | 规格 | 注册 | 药品批准 | 药品批准文 | 证书编号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 分类 | 文号 | 号有效期 | | | 水痘减毒 | 北京民海 | | 复 溶 后 每 瓶 为 | 预防用生 | 国药准字 | 至 2029 年 04 | | | | 生物科技 | 注射剂 | 0.5ml。每 1 次人用 | 物制品第 | | | 2024S00574 | | 活疫苗 | | | | | S20240015 | 月 10 日 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞） 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市 Sabin 株脊髓灰质炎灭活 疫苗（Vero 细胞）的厂家包括北京科兴生物制品有限公司、北京生物制品研究所 有限责任公司、中国医学科学院医学生物学研究所。 二、对公司的影响 根据国家药品注册管理相关法规，Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞） 申请生产注册获得受理后，还需经过技术审评、药品注册核查等相关审评审批程 序后方可获得批准。若该产品注册成功，将进一步丰富公司产品布局，有利于增 强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚实基础。 三、风险提示 本次 Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）获得生产注册受理通知书 对公司近期业绩不会产生重大影响，未来该疫苗获批上市销售，将对公司经营业 绩产生积极的影响。Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）审 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司与大兴区政府、阿斯利康签署《战略合作备 忘录》的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 一、战略合作备忘录基本情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）与北京市大兴区人民政府（以下简 称"大兴区政府"）、阿斯利康投资（中国）有限公司（以下简称"阿斯利康"） 于 2024 年 3 月 25 日举行了《战略合作备忘录》签约仪式，各方授权代表在《战 略合作备忘录》上签字。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司与大兴区政府、阿斯利 康举行<战略合作备忘录>签约仪式的公告》（公告编号： ...