内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[9] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 公司1/3以上监事变动属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高[10] 内幕信息管理 - 董事会是管理机构，董事长为主要责任人，董秘负责登记报送[4] - 重大事项应做好管理，制作进程备忘录，相关主体配合[16] 档案报送 - 披露重大事项时向深交所报备知情人档案[15] - 筹划重组首次披露时报送，特定情况补充提交[17] - 内幕信息公开后5个交易日内报送档案及备忘录备案，保存至少10年[17] 自查与处理 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[17] - 发现问题2个交易日内披露处理结果[17] 保密要求 - 知情人负有保密责任，不得违规买卖或建议他人买卖[6] - 全体知情人做好保密，控制知情范围[19] - 控股股东等不得不合理获取未公开信息，董事会应拒绝[20] 违规处理 - 知情人违规按规定追究责任，严重犯罪移交司法机关[22]

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为了进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 关于上市公司年度报告的要求。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-031 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六 次会议通知于2024年4月16日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2024年4 月26日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主 席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》，表决结果：3票 同意，0票反对，0票弃权。 《2023年度监事会工作报告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、审议 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利、保值 增值或战略协同为目的的投资行为，具体情况为： （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、贷款等方式 ...

About this Report Basis of the Report The report has been compiled in accordance with the Guidelines on the Content and Format of Information Disclosure by Companies Publicly Issuing Securities No. 2 - Content and Format of Annual Reports by the China Securities Regulatory Commission (CSRC), and the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shenzhen Stock Exchange No.2 - Standardized Operation of Listed Companies on the ChiNext Market, the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shen ...

募集资金情况 - 2018年2月1日公开发行可转换公司债券，募集资金总额35,600万元，净额34,691.94万元[1] - 2020年4月14日非公开发行股票，募集资金总额300,000万元，净额298,530.97万元[4] - 2021年7月15日向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额200,000万元，净额198,966万元[5] 资金使用与余额 - 公开发行可转换公司债券以前年度已使用35,120.66万元，节余及利息补充流动资金551.73万元，期末余额0元[3] - 非公开发行股票以前年度已使用267,022.96万元，本报告期使用29,356.03万元，期末余额14,723.24万元[7] - 向不特定对象发行可转换公司债券以前年度已使用179,766.78万元，本报告期使用8,323.94万元，期末余额16,080.74万元[6][8] 账户情况 - 中国建设银行深圳国会大厦支行等多个账户在不同时间注销[10][11] 资金存放 - 截至2023年12月31日，非公开发行股票募集资金在相关银行有期末余额[12] - 截至2023年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金在相关银行有期末余额[14] 资金管理 - 2023年2月20日审议通过公开发行可转换公司债券募投项目节余资金永久补充流动资金议案[15] - 2020年4月签订非公开发行股票《募集资金三方监管协议》等[12] - 2021年7 - 8月签订向不特定对象发行可转换公司债券《募集资金三方监管协议》[14] 投资进度与效益 - 公开发行可转换公司债券投资进度101.24%，节余551.73万元[23] - 非公开发行股票本报告期投入29,356.03万元，累计投入296,378.99万元，投资进度99.28%[26] - 向不特定对象发行可转换公司债券累计变更用途资金66,000.00万元，比例33.17%[29] - 百旺信应急工程建设项目投资进度94.53%，本报告期效益 - 10,041.22万元[29] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目投资进度84.46%，本报告期效益 - 535.00万元[29] 项目调整 - 2023年4月21日调整部分募集资金投资项目实施进度，民海生物项目延期至2024年6月30日[26]

财务状况 - 康泰生物2024年第一季度营业收入为451,659,438.75元，同比下降39.65%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为54,065,937.45元，同比下降73.69%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为-76,178,859.85元，同比下降159.24%[2] - 公司非经常性损益项目合计金额为39,682,139.99元[3] - 应收款项融资为0元，短期借款增加至206,956,615.90元[5] 营业情况 - 营业收入下降主要由于销售数量减少所致[6] - 销售费用下降主要由于销售收入减少所致[6] - 管理费用增加主要由于实施限制性股票和股票期权激励所致[6] - 公司现金流量净额受回款减少、购买原辅材料及支付服务费支出增加影响[6] 股东情况 - 前十名股东中，杜伟民持股数量最多，为284,775,143股，其中213,581,357股被质押或冻结[6] 公司资产情况 - 深圳康泰生物制品股份有限公司2024年第一季度财报显示，公司流动资产合计为4,994,531,473.54元，较上期下降了401,472,380.53元[9] - 公司非流动资产合计为10,026,191,113.31元，较上期增加了336,836,432.11元[10] - 公司总资产为15,020,722,586.85元，较上期略有下降[10] 财务细节 - 康泰生物制品2024年第一季度营业总收入为451,659,438.75元，较上期下降296,723,862.64元[11] - 营业总成本为420,220,371.94元，较上期下降82,424,457.34元[11] - 研发费用为107,609,673.57元，较上期增加23,143,049.98元[12] - 财务费用为4,610,970.14元，较上期增加6,895,246.84元[12] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流入小计为551,108,624.59元，较上期下降91,481,944.36元[13] - 经营活动现金流出小计为627,287,484.44和513,994,084.36，净额为-76,178,859.85和128,596,484.59[14] - 投资活动现金流入小计为223,100,000.00和434,545,231.50，净额为-377,609,311.64和37,700,644.79[14] - 筹资活动现金流入小计为146,913,282.57和39,453,723.50，净额为122,766,816.17和-230,650,718.67[14]

募集资金情况 - 2020年4月非公开发行股票27272727股，发行价每股110元，募集资金总额30亿元，净额29.853097亿元[3][4] - 2021年7月发行2000万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额20亿元，净额19.8966亿元[5] - 2022年变更可转债部分募集资金用途，6.6亿元永久补充流动资金[6] 资金使用情况 - 截至2024年3月31日，非公开募投项目累计使用募集资金30.76328亿元，余额3518.63万元[4] - 截至2024年3月31日，可转债投项目累计使用募集资金19.035482亿元，余额1.390915亿元[7] - 2023年获批使用不超5亿元闲置募集资金现金管理，截至2024年3月31日已全部赎回[8][9] 现金管理计划 - 公司拟使用不超2亿元闲置募集资金进行现金管理，期限至下一年度董事会重新审议[2][10] - 现金管理产品投资期限不超12个月，安全性高、流动性好、风险可控[2][10] 决策与监督 - 董事会授权董事长或指定人员行使投资决策权，财务中心具体实施[12] - 本次现金管理事项在董事会审批权限内，无需股东大会审议[12] - 财务中心分析和跟踪产品投向及项目进展，控制投资风险[13] - 内审部对公司募集资金使用情况进行审计、核实[13] - 监事会、独立董事、审计委员会有权监督检查，必要时可聘请专业机构审计[13] 相关意见 - 董事会审计委员会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理[16] - 监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理[18]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称"公司")监事会 2023 年度严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对 全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作 情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行有效的监督，维护 公司及股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）报告期内，监事会共召开 8 次会议，具体情况如下: 1、2023 年 2 月 20 日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公 开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》。 2、2023 年 3 月 30 日，公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于注 销 2019 年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》《关于为全资子 公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。 3、2023 年 4 月 21 日，公司第七届监事会第九次会议审议通过了《 ...

授信额度 - 公司及全资子公司拟申请不超26万元授信额度，期限至下一年度董事会重新审议，额度可循环使用[2] 担保情况 - 公司为全资子公司银行融资担保不超16亿元，民海生物为公司银行融资担保不超10亿元[2] - 截至公告日，公司及全资子公司担保本金10.15亿元，占2023年度经审计净资产10.64%[15] 财务数据 - 2024年3月31日，康泰生物资产150.21亿元，负债53.99亿元，净资产96.21亿元，营收4.52亿元，利润总额0.65亿元[6] - 2024年3月31日，民海生物资产77.88亿元，负债17.90亿元，净资产59.98亿元，营收3.35亿元，利润总额0.45亿元，净利润0.39亿元[9] 审批情况 - 董事会审计委员会同意授信及担保事项并提交董事会审议[12] - 董事会、监事会认为申请授信及担保能满足资金需求、风险可控，同意相关事项[13][14]