广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张春雁） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，通过认真履行 独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董 事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责的工作情况汇报 如下： 本人担任公司独立董事期间，本人出席董事会及股东大会的情况 如下： | 会议类型 | 会议召开次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 | 6 | 6 | 0 | 0 | | 股东大会 | 3 | 3 | 0 | 0 | 本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认 真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确 决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。 在 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-048 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第十一次会议，审 议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 （四）会议召开日期、时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日下午 15:00。 2.网络投票时间 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 月18日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于召开 2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月13日下午15:00以现场 投票结合网络投票的方式召开公司2023年度股东大会。现将有关具体 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：20 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东拓斯达科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"拓斯达"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-045 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于为客户提供买方信贷担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十次会议， 审议通过《关于为客户提供买方信贷担保的议案》。同意公司向买方提 供累计金额不超过 5,000 万元人民币的买方信贷担保，在上述额度内 可滚动使用。该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议批准后实施。 具体情况如下： 一、担保情况概述 为进一步促进业务的开展，解决信誉良好且需融资支持客户的付款 问题，公司与银行等金融机构开展部分对外担保业务，即对部分信誉良 好的客户采用特定类型的信贷模式购买产品，包括不限于买方信贷模 式（买方信贷模式指客户通过银行贷款或融资租赁方式购买产品，卖方 为买方的融资提供担保的销售模式）或商票融资。根据业务开展情况， 公司拟向买方提供累计金额不超过 5,000 万元人民币的信贷 ...

证券代码： 300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-037 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 关于第四届监事会第十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事 会第十次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 8 日以专人 或电子邮件形式发出，并于 2024 年 4 月 18 日 16:00 在公司会议室以 现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，其中杨晒汝先生通过通讯方式表决。会议由监事会主席付 秀江先生主持，董事会秘书列席会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议 案》 公司监事会根据《公司章程》的规定，编制的《2023 年度监事 会工作报告》真实、准确、完整地反映了监事会 2023 年度工作运行 的实际情况，不存在任何虚假 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 1 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 （万加富） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，在 2023 年度 任职工作期间，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 及时了解跟进公司生产经营情况，结合行业及技术趋势为公司建言献 策，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项 会议议案，对公司重大事项发表了意见，对公司的生产经营和业务发 展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人履行 2023 年度独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人万加富，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，华南理 工大学机械电子工程博士。2003 年 7 月至 2014 年 4 月历任广东 ...

重要内容提示： 1、投资目的：为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外汇 波动风险的能力，增强财务稳健性，公司及合并报表范围内各级子公司 （以下统称"公司及子公司"）拟与银行等金融机构开展外汇套期保值 业务。 2、投资种类：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、 外汇互换、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权或相关组合产品 等外汇衍生产品业务。 3、投资金额：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务额度为不 超过 30,000 万元或等值外币，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环滚动使用。 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-047 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、特别风险提示：公司及子公司开展外汇套期保值业务遵循合法、 谨慎、安全、有效的原则，不做投机性、套利性操作，但在外汇套期保 4、审议程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十一 次会议、第 ...

中天国富证券有限公司 关于广东拓斯达科技股份有限公司 公开增发 A 股股票及向不特定对象发行可转换公司债券之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广东拓斯 达科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2019]963 号）核准，广东拓 斯达科技股份有限公司（以下简称"拓斯达"或"公司"）于 2019 年 11 月 13 日公 开增发 A 股股票数量为 16,065,249 股，发行价格为 40.46 元/股，发行总额 649,999,974.54 元，扣除发行费用 40,829,327.54 元，实际募集资金净额为人民币 609,170,647.00 元, 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 20 日 对公司本次公开增发的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZI10691 号《验资报告》。拓斯达公开增发 A 股股票已于 2019 年 11 月 28 日 在深圳证券交易所创业板上市，招商证券股份有限公司为拓斯达公开增发 A 股 股票并上市的保荐人，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日。 经中国证监会《关于同意广东 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-046 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于向客户提供融资租赁回购担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十次会议， 审议通过《关于向客户提供融资租赁回购担保的议案》。该议案尚需提 交公司 2023 年度股东大会审议批准后实施。具体情况如下： 一、为客户提供担保情况的概述 为进一步促进公司及子公司（包括合并报表范围内各级子公司）（以 下简称"公司及子公司"）业务的发展，解决信誉良好且需融资支持的 客户的付款问题，公司及子公司拟在销售过程中向采用融资租赁模式 结算的客户提供回购担保，拟与具有相应业务资质的融资租赁公司或 银行（统称"金融机构"）合作，客户通过金融机构向公司及子公司采 购设备时，客户以融资租赁方式向金融机构租赁机器设备并支付租金， 公司及子公司拟为此承担回购保证（该回购保证为不见物回购保证，公 司及子公司承 ...

关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公 司业绩承诺完成情况的专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZI10188 号 关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情 况的专项审核报告 | | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 专项审核报告 | | | | 1-3 | | 二、 | 专项说明 | | | | | 关于广东拓斯达科技股份有限公司关 于东莞市埃弗米数控设备科技有限公 司业绩承诺完成情况的专项说明 1-4 三、 事务所执业资质证明 关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情 况的专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZI10188 号 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的广东拓斯达科技股份有限公司（以 下简称"拓斯达"）管理层编制的《广东拓斯达科技股份有限公司关 于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情况的专项说 明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本专项审核报告 ...