广东三雄极光照明股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定的要求，从切 实维护公司利益和股东权益出发，全面认真落实股东大会的各项决议，勤勉尽责 地开展各项工作，进一步完善公司治理机制，促进公司持续、稳健、健康的发展。 现将 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、经营情况 （一）报告期内公司整体经营情况概述 2023 年，我国社会经济生活全面恢复常态，但全球经济增速放缓，地缘政 治冲突加剧，外部环境复杂性、严峻性、不确定性上升，我国宏观经济依然经历 了不少困难与挑战。从国际看，近年来全球经济增速乏力增长缓慢，地缘冲突此 起彼伏并不断加剧，俄乌冲突尚在激烈进行没有结束的迹象，中东巴以冲突又起， 国际格局加速演变，世界政治经济形势错综复杂。中美关系未有实质改善，美国 对中国科技卡脖子、对产业实施打压的行为不仅没有缓和，还在持续扩大趋严， 欧美国家推行的"1+N"供应链多元化策略也造成了部分产业链的对外转移， ...

公司治理 - 董事会设9名董事，其中独立董事3名[12] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[12] - 董事会下设审计、提名、战略和薪酬与考核四个专门委员会[13] 内部控制 - 对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 纳入评价范围单位资产总额占合并资产总额100%[10] - 纳入评价范围单位营业收入合计占合并营业收入总额100%[10] - 制定一系列内部控制制度[7] - 不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[8][32] - 不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[9][32] 制度建设 - 制定发展战略内控制度明确职责及程序[14] - 制定人力资源内控制度规定员工制度及流程[15] - 制定多项财务内控制度保障数据准确[19] - 制定采购与付款内控制度控制采购风险[20] - 制定销售与收款管理内控制度规范销售业务[21] - 制定固定资产及存货等内控制度确保资产安全[21][22] 审计情况 - 审计风控中心配置不低于三人的专职内部审计人员[15] - 2023年审计部完成10个审计项目，未发现重大违规情况[26] 标准设定 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额>营业收入2%、>利润总额10%、>总资产2%[29] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为营业收入1%＜错报金额≤营业收入2%等[29] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额≤营业收入1%等[29] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为损失金额>总资产2%[31] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为总资产1%＜损失金额≤总资产2%[31] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为损失金额≤总资产1%[31] 其他 - 通过多项管理体系认证包括质量管理、环境管理等[15] - 构建企业文化体系并加强建设[16] - 建立有效风险评估机制应对内外部风险[18] - 本次内部控制评价针对公司及其控股子公司截止2023年12月31日经营活动各层面和环节的内部控制制度有效性[29]

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为397,087,289.85元，同比增长1.90%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为397,087,289.85元，同比增长1.9%[47] - 归属于上市公司股东的净利润为14,195,320.84元，同比增长21.20%[5] - 公司2024年第一季度净利润为14,195,320.84元，同比增长21.2%[49] - 公司2024年第一季度综合收益总额为14,195,320.84元，同比增长21.19%[50] - 基本每股收益为0.05元，稀释每股收益为0.05元，同比增长25%[50] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-76,780,954.34元，同比改善20.05%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-76,780,954.34元，同比改善20.06%[51] - 投资活动产生的现金流量净额为13,819,740.26元，同比下降84.05%[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为20,000,000.00元，同比改善386.24%[53] - 期末现金及现金等价物余额为263,247,479.50元，同比下降32.38%[53] - 销售商品、提供劳务收到的现金为256,336,736.96元，同比下降13.93%[51] - 购买商品、接受劳务支付的现金为141,784,117.54元，同比下降37.59%[51] - 支付给职工以及为职工支付的现金为110,234,321.10元，同比增长17.22%[52] - 支付的各项税费为27,697,460.60元，同比下降7.38%[52] - 收回投资收到的现金增加31.77%，主要由于理财产品到期金额增加[25] - 投资支付的现金增加66.91%，主要由于公司继续购买理财产品[28] 资产与负债 - 公司总资产为3,262,196,084.00元，同比下降3.73%[5] - 公司2024年第一季度流动资产合计为2,241,672,109.33元，较期初减少3.1%[45] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为1,020,523,974.67元，较期初减少5.0%[45] - 公司2024年第一季度应收账款为510,151,947.63元，较期初减少0.4%[45] - 公司2024年第一季度存货为386,172,033.35元，较期初减少3.5%[45] - 公司2024年第一季度应付账款为186,884,650.56元，较期初减少37.5%[46] - 公司2024年第一季度流动负债合计为967,906,811.53元，较期初减少12.4%[46] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为2,215,528,661.43元，较期初增长0.6%[47] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为19,985人[34] - 前10名股东中，林岩持股比例为18.25%，持股数量为50,965,843.00股[34] - 张宇涛持股比例为16.72%，持股数量为46,702,723.00股[34] - 张贤庆持股比例为11.72%，持股数量为32,732,409.00股，其中质押6,702,790.00股[34] - 陈松辉持股比例为8.79%，持股数量为24,540,417.00股[34] - 珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新55号私募证券投资基金持股比例为4.18%，持股数量为11,670,300.00股[34] 投资与融资 - 投资收益增加69.43%，主要由于理财产品到期金额增加[17] - 公司取得借款收到的现金为50,000,000.00元，占100.00%[29] - 公司偿还债务支付的现金为30,000,000.00元，占100.00%[30] - 公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为60,259.01元，同比下降100.00%[31] - 公司支付其他与筹资活动有关的现金为23,537,917.00元，同比下降100.00%[32] 其他财务数据 - 应收款项融资减少56.91%，主要由于一季度营业收入减少导致银行承兑汇票金额减少[8] - 其他流动资产增加32.17%，主要由于持有的定期存单金额增加[9] - 购买商品、接受劳务支付的现金减少37.59%，主要由于原材料价格下降及采购数量减少[24] - 公司2024年第一季度研发费用为15,268,364.28元，同比增长3.2%[48]

广发证券股份有限公司 关于广东三雄极光照明股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广东三 雄极光照明股份有限公司（以下简称"三雄极光"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关规定，对三雄极光 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2017】238 号"文核准，公司于 2017 年 3 月首次公开发行人民币普通股 7,000 万股。本次发行采用网下向投资者询价 配售（以下简称"网下发行"）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式。其中，网下发行 700 万股，网上发行 6,300 万股。每股发行价格为 19.30 元，募集资金总额为人民币 1,351,000,000.00 元， 扣除发行费用人民币 85, ...

——陈君柱 各位股东及股东代表： 广东三雄极光照明股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东三雄极光照明股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会独立董事，任职期间本着客观、独立的原则，恪 尽职守，勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实诚信履行了独立董事应尽 的义务和职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中 小投资者的合法权益。本人现将 2023 年任职期间履行独立董事职责的情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈君柱，中国国籍，1975 年出生，中共党员，无境外永久居留权，西 南政法大学硕士学历，中国注册会计师，特许公认会计师。1998 年 7 月至 2001 年 7 月在暨南大学法学院任教，2001 ...

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度遵循全面性、重要性等原则[11] - 公司内部控制制度目标包括遵守法规、保证信息真实等[12] - 公司制定了《股东大会议事规则》等一系列内部控制制度[13] 评价范围与结果 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并资产总额的100%[16] - 纳入评价范围单位营业收入合计占合并营业收入总额的100%[16] - 基准日公司不存在财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[14][15] - 报告期内公司不存在财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[39] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，形成有效制衡治理结构[17] - 公司董事会设9名董事，其中独立董事3名[18] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[18] 审计与认证 - 审计风控中心配置不低于三人的专职内部审计人员[21] - 公司通过GB/T19001 - 2016/ISO9001:2015等多项管理体系认证[21] - 2023年审计部完成10个审计项目，未发现重大违规情况[32] 具体内控制度 - 公司制定发展战略、人力资源等多项内控制度[20][21][25][26][27] - 公司对控股子公司通过派人管控等实现有效管控[29] - 公司对募集资金实行专户存储，审计风控中心每季度检查并报告[29] 定量标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有定量标准[35] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有定量标准[37] 其他 - 内部控制评价截止时间为2023年12月31日[35] - 内部控制评价采用个别访谈等方法[33] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[40]

广东三雄极光照明股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全体成员根据《公司法》《证券法》及其他相关法律、 法规、规章以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东 负责的精神，认真履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务 状况及内部控制制度的建立健全等方面进行了监督和核查，对保障公司的规范运 作和健康发展起到了积极作用。现将 2023 年监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，监事会共召开了六次会议，共审议通过了 28 项议案，会议的召 集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定， 具体会议召开情况如下： | 序号 | 会议日期 | 会议届次 | | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 序号 | 审议事项 | | | 2023 年 1 | 第五届监事会 | 1 | 《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》 | | 1 | | | | | | | 月 11 日 | 第五次会议 | 2 | 《关于变更注册资本及修改<公司 ...

证券代码：300625 证券简称：三雄极光 公告编号：2024-005 广东三雄极光照明股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 3、审议通过了《<2023 年年度报告全文>及其摘要》 广东三雄极光照明股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会第十一次会议（以 下简称"会议"）于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件和电话等方式发出通知，会议于 2024 年 4 月 23 日在广州市南沙区公司榄核总部 D 栋一楼大会议室以现场方式召开。会议由 公司监事会主席区艳琼女士主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 名，董事 会秘书和证券事务代表列席了本次会议。会议的召集、召开程序以及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》等有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过讨论，审议并以记名投票表决方式通过以下议案： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 详细情况请见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cnin ...

证券代码：300625 证券简称：三雄极光 公告编号：2024-011 广东三雄极光照明股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等的规定，公司董事会将 2023 年度募集资 金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2017】238 号"文核准，本公司于 2017 年 3 月首次公开发行人民币普通股 7,000 万股。本次发行采用网下向投资者询价配售 （以下 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——曾亚敏 各位股东及股东代表： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东三雄极光照明股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会独立董事，任职期间本着客观、独立的原则，恪 尽职守，勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实诚信履行了独立董事应尽 的义务和职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中 小投资者的合法权益。本人现将 2023 年任职期间履行独立董事职责的情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人曾亚敏，中国国籍，1979 年出生，中共党员，无境外永久居留权，厦 门大学管理学博士研究生，清华大学金融学博士后，教授。2005 年至 2007 年在 上海大学任教，2009 年至 2014 年在 ...