广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和公司《独立董事工作 制度》等规章制度的规定和要求，在 2023 年度的任职期间，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，恪尽职守，勤勉尽责；一方面，本人认真审核公司 提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作； 另一方面，本人发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现将 2023 年 本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨春学，获云南大学经济学硕士学位、中国社会科学院研究生院经济学博士 学位；兼任中国企业财务管理协会监事长。1986 年至 1992 年，历任云南财经大 学助教、讲师；1992 年至 1995 年，于中国社会科学院研究生院攻读博士研究生； 1995 年至 2017 年，曾任中国社会科学院经济研究所副研究员、研究员、副 ...

会议情况 - 2023年召开11次董事会和4次股东大会[5] - 独立董事参加11次董事会且全投赞成票[5] - 独立董事参加12次委员会及专门会议[6] 公司运营 - 2023年除对子公司担保外无其他对外担保，无资金占用[14] - 募集资金使用履行程序，无变更投向和违规使用[15] 人事聘任 - 2023年聘任李晓川为首席医疗官[16] - 2023年续聘立信会计师事务所[18] 其他事项 - 2023年审议多项股权激励计划相关议案[19] - 2023年信息披露合规，完善内控并自评[20][21] - 2023年无关联交易、变更豁免承诺等情形[22][23]

广东凯普生物科技股份有限公司 关于新增募集资金投资项目专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于新增募集资金投资项目专 户的议案》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东凯普生物科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包括实际 控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人民币普 通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资金总额 为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万元后的 募集资金净额为 102,741.96 万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了"信会师报字[2020]第 ZI10573 号"《验资报告》。 二、募集资金专户的存放和 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-040 一、董事会会议召开情况 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议于 2024 年 4 月 11 日以电话通讯等形式发出通知。本次会议于 2024 年 4 月 22 日 15:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公司会议室通 过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，会议由董事长管乔中先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议， 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科 技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》； 内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的《2023 年年度报告》中"第三节 管理层讨论与分析"的相关内容。 广东凯普生物科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》、《公司董 事会审计委员会工作条例》等相关规定，现将公司 2023 年度会计师事务所履职 情况及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 执行事务合伙人：朱建弟、杨志国 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年度报告审计期间，立信事务所就审计人员独立性、审计工作小组人 员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等事项与公司进行了事前、事中、 事后沟通。 经审计，立信事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-038 广东凯普生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上的股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持股 5%以上 的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称"云南众合之"）的函告，获悉 其将所持有本公司的 943 万股股份质押给红塔证券股份有限公司（以下简称"红 塔证券"），并将原质押给红塔证券的 544.5 万股股份办理了解除质押手续，具 体质押及解除质押情况如下： 一、股东股份被质押及解除质押的基本情况 | 之 | 合 | 众 | 云 南 | | 称 | 名 | | 东 | 股 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 否 | | | 动人 | 一致行 | 股东及 | 第一大 | | 是否为 | | | | 943 | | | 股） | （万 | 数量 | | 质押 | 本次 | | ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-037 广东凯普生物科技股份有限公司 | 序号 | 开户人 | 开户银行 | 银行账号 | 募投项目 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 专户 | 广东凯普生物 | 中国建设银行股 | | | | | | 科技股份有限 | 份有限公司潮州 | 44050180869900001876 | 补充运营资金项目 | 已注销 | | 1 | | | | | | | | 公司 | 市分行 | | | | | 专户 | 广州凯普医学 | 中国工商银行股 | | 第三方医学实验室 | | | | 检验发展有限 | 份有限公司潮州 | 2004024029200241852 | | 已注销 | | 2 | | | | 升级项目 | | | | 公司 | 分行 | | | | | 专户 | 潮州凯普生物 | 中国工商银行股 份有限公司潮州 | 2004024029200241976 | 核酸分子诊断产品 | 本次注销 | | 3 | 化学有限公司 | | | 研发项目 | | | | | 分行 | | | ...

广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于注销回购股份暨变更注册资本的议 案》《关于修订公司章程的议案》等议案，根据《公司法》《证券法》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规以及公司《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的方案》的规定，董事会同意将已回购的股份 2,649,200 股进行注销。公司总股本由 649,149,874 股减少至 646,500,674 股。根据 《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的有关规定，董事会同意将注册资本 由 649,149,874 元变更为 646,500,674 元。公司在 2024 年 2 月 21 日召开的 2024 年 第一次临时股东大会中已审议通过了上述议案，并于 2024 年 2 月 29 日办理完成上 述回购股份的注销事宜。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 6 日、2024 年 2 月 21 日和 2024 年 3 月 2 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告。 近日，公司完成了上述事项的工商 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-035 广东凯普生物科技股份有限公司 （一）公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段均 符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、 十八条的相关规定。 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月5日召开 的第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十次会议，逐项审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，基于对公司未来发展前景的 信心和对公司价值的高度认可，为了维护公司价值及投资者权益，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份。本次拟用于回购的 资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购 价格不超过人民币10.00元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购股份 方案之日起3个月内，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为 准。具体内容详见公司于2024年2月6日在 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-034 广东凯普生物科技股份有限公司 关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告 本发明涉及基因检测技术领域，公开了一种基于飞行时间质谱法结合拷贝数 对地中海贫血症基因分型的引物组和试剂盒。本发明针对地中海贫血症常见突变 位点的序列,设计基于飞行时间质谱法的地中海贫血症基因分型的扩增引物和延 伸引物,并建立了检测方法。本发明的引物组较为全面地覆盖了常见的地中海贫 血相关基因热点突变及缺失,检出率更高,也更为准确。同时,该引物组能够通过 单管反应同时检测地中海贫血症珠蛋白基因α和β的相关突变,具有高准确性、 高灵敏度、高通量的特点,既可应用于临床诊断,也可以应用于地中海贫血携带者 筛查。 近年来，公司以妇幼健康为业务主线，深度聚焦出生缺陷防控，力求打造"中 国妇幼健康第一品牌"，已开发地贫基因检测系列产品、耳聋易感基因检测、STD 检测系列产品并广泛应用于医院临床诊断、大规模人口筛查领域，为出生缺陷防 控提供一体化诊断解决方案，上述发明专利权的取得符合公司发展战略规划，不 会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权 ...