德艺文化创意集团股份有限公司 内部审计制度 中国·福州 二〇二四年三月 德艺文化创意集团股份有限公司 内部审计制度 德艺文化创意集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，公司设立审计 部，审计部是公司的内部审计机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工 作。审计部对董事会审计委员会负责，向审计委员会报告工作。公司各内部机构或 者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合内部审计部 门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第六条 审计部应当配备与审计任务相匹配的专职内部审计人员，审计人员 应熟悉公司的经营业务和内部控制规范，具备必要专业知识、相应业务能力、坚持 原则、具有良好职业道德的审计人员，且专职人员应不少于三人。 2 德艺文化创意集团股份有限公司 内部审计制度 第七条 审计部设负责人一名，由审计委员会提名，董事会任免，负责审计 部的全面管理工作。审计部门负责人必须具有相应的专业技术职称与实际工作经 验。 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职 责以及规范审计工作程序，根据国家《中华人民共和国审计 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-024 德艺文化创意集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，以及《公司 章程》的有关规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，结 合公司实际情况，公司决定对相关治理制度作出修订。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股 东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 对外担保制度 | 修订 | 是 | | 2 | 募集资金管理办法 | 修订 | 否 | | 3 | 内部审计制度 | 修订 | 否 | | 4 | 年度报告工作制度 | 修订 | 否 | | 5 | 独立董事年报工作制度 | 修订 | 否 | | 6 | 年报信息披露重大差错责任追究制度 | 修订 | 否 | 1 上述治理制度已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。其中， 第 1 项治理制度尚需提交公司 2024 年第三次临时股东 ...

德艺文化创意集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 中国·福州 德艺文化创意集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年报信息披露方面的监督 协调作用，维护中小投资者利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》以及《德艺文化创意集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及《德艺文化创意集团股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当按照有关法律、法 规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规定，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向独立董事全面汇报公司本年 度的经营情况、投融资活动和财务状况等重大事项。同时，公司应安排独立董事 进行实地考察。 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和 国证券法》规定的资格，以及为公司提供年报审计 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-020 德艺文化创意集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第三次会议定于 2024 年 4 月 8 日（星期一）以现场表决和网络 投票相结合的方式召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将本次 股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会；公司于 2024 年 3 月 18 日召开 的第五届董事会第三次会议同意召开此次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合 有关法律法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 3、本公司聘请的见证律师； 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 1、现场会议时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）15:00 2、网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 ...

兴业证券股份有限公司 关于德艺文化创意集团股份有限公司 全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意 见 兴业证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"兴业证券"）作为德艺 文化创意集团股份有限公司（以下简称"德艺文创"或"公司"）2020 年向特定 对象发行股票项目、2022 年以简易程序向特定对象发行股票项目的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对德艺文创全资 子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 2020 年 10 月 15 日，经中国证监会出具《关于同意德艺文化创意集团股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2586 号），同意公 司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 18 名特定对象发行人民币普通股（A 股）66,076,254 股，每股面值为人民币 1.00 元，募集资金总额为 人 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-017 德艺文化创意集团股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会办 公室已于 2024 年 3 月 12 日以电话、直接送达等方式向各位董事发出 关于召开第五届董事会第三次会议的通知，本次会议于 2024 年 3 月 18 日以现场会议和通讯相结合的方式在福建省福州市闽侯县上街镇 创业路 1 号德艺文创中心会议室召开。本次会议应出席董事 7 名，实 际出席董事 7 名，其中，以通讯表决方式出席董事 3 名。本次会议由 董事长吴体芳先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次 会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 产品，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度 及决议有效期内，可循环滚动使用。 保荐机构对本议案发表了无异议的核查意见，《关于全资子公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》、保荐机构意见的 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-018 德艺文化创意集团股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会办 公室已于 2024 年 3 月 12 日以直接送达的方式发出关于召开第五届监 事会第三次会议的通知，本次会议于 2024 年 3 月 18 日以现场会议的 方式在福建省福州市闽侯县上街镇创业路 1 号德艺文创中心会议室 召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监 事会主席张弦女士主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次 会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 二、 会议审议情况 （一）审议通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》 公司监事会认为，公司全资子公司福建德弘智汇信息科技有限公 司（以下简称"德弘智汇"）使用部分闲置募集资金进行现金管理， 履行了必要的审批程序，决策和审议程序合法、合规。德弘智 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"或"德艺文 创"）于 2024 年 3 月 18 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监 事会第三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司募投项目实施主体暨全资子公司 福建德弘智汇信息科技有限公司（以下简称"德弘智汇"）在确保不 影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过 15,000 万元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理，购买期限不超 过十二个月且安全性高、流动性好、保本型理财产品，使用期限为自 股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可 循环滚动使用。在额度范围内，公司董事会授权公司经营管理层行使 该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责具体组织实 施。具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金基本情况 2020 年 10 月 15 日，经中国证监会出具《关于同意德艺文化创 意集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕2586 号 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-016 德艺文化创意集团股份有限公司 关于控股股东暨实际控制人部分股份质押 及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司"）收 到公司控股股东暨实际控制人吴体芳先生的通知，获悉其所持有本公 司的部分股份办理了质押及解除质押业务，具体事项如下： 一、股东部分股份质押及解除质押的基本情况 注：1、公司的控股股东与实际控制人为吴体芳先生。截至本公告披露日，吴体芳先生 直接持有公司 37.15%的股份。上表所列质押股数为高管锁定股。 2、公司总股本以 312,452,427 股计算，具体比例以中国登记结算公司数据为准。 3、上表质押到期日为本次办理的股票质押式回购交易的购回交易日。 2、本次股份解除质押的基本情况 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质 押的股 份数量 (股) 占其所 持股份 比例 (%) 占公司 总股本 比例 (%) 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押起 始日 质押到 期日 ...

证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2024-015 德艺文化创意集团股份有限公司 关于控股股东暨实际控制人部分股份质押 及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、公司总股本以 312,452,427 股计算，具体比例以中国登记结算公司数据为准。 3、上表质押到期日为本次办理的股票质押式回购交易的购回交易日。 2、本次股份解除质押的基本情况 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质 押的股 份数量 (股) 占其所 持股份 比例 (%) 占公司 总股本 比例 (%) 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押起 始日 质押到 期日 质权人 质押 用途 吴体 芳 是（注 1） 23,042 ,000 19.85 7.37 否 否 2024 年 2 月 26 日 2027 年 2 月 23 日 国金证券 资产管理 有限公司 个 人 财 务 安排 合计 23,042 ,000 19.85 7.37 否 否 —— 1、本次股份质押的基本情况 近日，德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称"公司 ...