浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元智慧拟使用部分闲置自有资金购买理财 产品事项进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的背景 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》， 公司及控股子公司在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，使用金 额不超过人民币 15,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金购买包括但不限于 银行、基金公司、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品或 基金产品（以 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十二次会 议决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次会议有关事 项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 14:30。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 ②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2024 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 5 月 10 日（星期 五）下午 15:00-17:00 在同花顺路演平台采用网络远程方式举行正元智慧 2023 年度 网上业绩说明会。 投资者可以通过以下两种方式参与：1、登录同花顺路演平台，进入直播间 https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1010046 进行提问；2、 使用同花顺手机炒股软件扫描下方二维码进入路演直播间进行提问互动交流。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长陈坚先生，总经理陈根清先 生，副总经理兼董事会秘书周军辉先生，财务负责人吴晓谦女士，独立董事吴雄 伟先生，保荐代表人段鸿权先生。（如有特殊情况， ...

正元智慧集团股份有限公司 章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党建 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 2 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》（以下简称《党章 ...

正元智慧集团技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》等相 关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，充分行使公司股东大会赋予董 事会的职权，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，不断规范运作，科学决策， 按照公司既定发展目标，积极推动公司各项业务进程，确保了公司持续、稳定、健 康的发展。 一、2023 年工作总结 2023 年，公司面对多重因素影响，着力变革、完善体系，积极推进转型升级， 积极拓展行业市场，积极加强生态融合，实现了整体销售业绩的增长。 （一）报告期内公司主要财务指标及经营分析 | 单位：人民币元 | | --- | | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入 | 1,224,652,724.77 | 1,065,042,890.31 | 14.99% | | 利润总额 | 52,501,356.28 | 64,138,024.78 | -18.14% | | ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 正元智慧集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合正元智慧集团股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整、提高经营效率和效益及促进实现发展战略。由于内部控制存在其 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 四届董事会第三十二次会议，审议并通过《关于变更注册资本暨修改<公司章程> 的议案》，具体情况如下： 一、变更注册资本具体情况 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于变更注册资本暨修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本增加 1,718,999 股，由 2023 年 3 月 31 日的 140,364,054 股增加至 142,083,053。其中：因公司 2021 年股票期权激励计 划激励对象行权 1,718,818 份，新增股份 1,718,818 股；因公司可转换公司债券"正 元转 02"转股，新增股份 181 股。 综上，董事会同意公司以截至 2024 年 3 月 31 日总股本数量为基准变更注册 资本，公司注册资本由 140,3 ...

正元智慧集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和正元智慧集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 1、基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 2011 | 7 | 日 18 | | | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3275 号 正元智慧集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的正元智慧集团股份有限公司（以下简称正元智慧公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正元智慧公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为正元智慧公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对正元智慧公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 8 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四 届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续 聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024 年度的审计机构，本议案尚需 提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜 任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）信用良好，不是失信被执行人，可以满足公司审计 ...