监事会会议 - 第三届监事会第二十六次会议于2024年5月31日召开[1] - 应到3名监事，实到3名[2] 监事选举 - 提名刘斯奇、张金锋为第四届非职工代表监事候选人[3] - 任期自2024年第二次临时股东大会通过起三年[3] - 选举议案需提交大会，用累积投票制[6] 监事津贴 - 未任职监事津贴15,000元/月（税前），按月发[7] - 任职监事按职务定薪，无额外津贴[7] - 津贴方案经大会通过生效[7]

人员提名 - 于李胜被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 具备五年以上法律等履行独立董事职责必需工作经验[6] - 以会计专业人士被提名需至少具备注册会计师资格等条件[8] 合规情况 - 本人及直系亲属无相关股份及任职问题[8] - 最近十二个月内无相关所列情形[10] - 最近三十六个月无相关处罚及谴责情况[11][12] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12] - 在该公司连续担任独立董事未超过六年[13]

人事变动 - 公司2024年5月31日选举胡宇洁为第四届监事会职工代表监事[1] - 胡宇洁将与2名非职工代表监事组成第四届监事会[1] 人员信息 - 胡宇洁1984年出生，现任华大基因监事等职[6] 持股情况 - 截至公告披露日，胡宇洁直接持有公司股份3500股[6] - 胡宇洁通过员工持股计划持有115.32万份额，占比1.0000%[6]

一、被提名人已经通过深圳华大基因股份有限公司第三届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 深圳华大基因股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 深圳华大基因股份有限公司董事会 现就提名 杜兰 为深圳华大基 因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为深圳华大基因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 ...

独立董事提名 - 杜兰被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 杜兰具备五年以上履行独立董事职责必需的工作经验[6] - 杜兰及直系亲属无相关股份及任职问题[8] - 杜兰最近十二个月内无特定禁止情形[10] - 杜兰最近三十六个月无相关处罚及谴责情况[11][12] - 杜兰担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12] - 杜兰在公司连续担任独立董事未超过六年[13] 声明时间 - 声明签署时间为2024年5月31日[14]

会议安排 - 第三届董事会第二十六次会议于2024年5月31日召开，9名董事全部参加表决[1][2] - 公司定于2024年6月18日召开2024年第二次临时股东大会，采用现场与网络投票结合方式[10] 董事选举 - 推举汪建等6人为第四届董事会非独立董事候选人，任期三年，议案待2024年第二次临时股东大会审议[3][4][5] - 推举杜兰等3人为第四届董事会独立董事候选人，任期三年，议案经深交所审核无异议后提交2024年第二次临时股东大会审议[6][8] 薪酬议案 - 第四届董事会非独立董事任职按规定定薪酬，未任职不领津贴；独立董事津贴21000元/月（税前），费用公司承担，议案提交2024年第二次临时股东大会审议[9]

本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承 诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：侯志波 2024 年 5 月 31 日 深圳华大基因股份有限公司第四届独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十六 次会议决议，本人侯志波被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 截至选举独立董事的股东大会通知公告之日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的 相关要求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人 深圳华大基因股份有限公司董事会 现就提名 于李胜 为深圳华大 基因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为深圳华大基因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易 ...

董事会换届 - 2024年5月31日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过换届选举议案[2] - 第四届董事会选6名非独立董事、3名独立董事，任期三年[5] - 独立董事候选人任职资格和独立性经深交所审核无异议，方可提交股东大会审议[4] 股份持有情况 - 汪建直接持股2,537,800股，占比0.61%，直接和间接合计控制37.50%股份[9] - 赵立见直接持股86,300股，通过员工持股计划占比2.5034%[10] - 李宁直接持股122,600股，通过员工持股计划占比2.2499%[12] - 朱师达通过员工持股计划占比2.2499%[13] - 张国成通过员工持股计划占比1.7499%[14] - 王玉珏通过员工持股计划占比1.9999%[15] - 杜兰、于李胜、侯志波截至公告披露日未持股[17][18][19] 其他规定 - 第四届董事候选人中兼任高管和职工代表董事人数总计未超董事总数二分之一[5] - 独立董事候选人人数比例不低于董事会成员三分之一[5] - 第三届董事会在新一届董事就任前仍履行职责[5]

独立董事提名 - 公司董事会提名侯志波为第四届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人承诺参加培训并取得相关证明[4] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[8][9] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无相关不良情形[10][12] 其他声明 - 提名人保证声明真实准确完整并愿担责[14]