投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会审批[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况由股东大会审批[6] - 证券投资等事项由董事会或股东大会审议批准[7] 投资流程 - 对外投资由业务部门可行性分析后报总经理，再按权限报决策机构[11] - 投资项目决策实施由总经理签文件，业务部门和子公司执行[11] 投资管理 - 委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[9] - 实物或无形资产对外投资需经评估[13] - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[16] 项目处理 - 投资项目有悖经营方向、连续亏损无前景或公司资金不足时可处理[19] 制度相关 - 制度修改需董事会提交股东大会审议[20] - 制度解释权归董事会，自股东大会审议通过之日起生效[20]

独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[4] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[4] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[7] 独立董事履职规定 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[9] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[10] - 每年现场工作不少于15日[14] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[15] 委员会相关规定 - 审计委员会成员不少于三名，独立董事过半数，会计专业人士召集[3] - 薪酬与考核、战略委员会成员不少于三名，薪酬与考核独立董事过半数并召集[3] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[13] 提名与补选 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[6] - 独立董事不符规定立即停止履职辞职，公司60日内补选[8] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，60日内补选[8] 审议事项 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[11] - 财务报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意提交[12] 其他规定 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳需记载理由披露[14] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[18] - 特定情形及时向深交所报告，公告需审核[16] - 公司为独立董事履职提供条件和人员支持[20] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[20] - 两名以上独立董事提延期会议，董事会应采纳[21] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可报告[21] - 履职涉应披露信息公司不披露可直接申请或报告[22] - 聘请专业机构费用公司承担[22] - 给予独立董事相适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议披露[22] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[24] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高股东[24]

激励计划进程 - 2023年1月9日相关会议审议通过激励计划草案等议案[2] - 2023年2月8日股东大会批准激励计划[3] - 2024年4月23日拟终止2023年限制性股票激励计划[1] 终止情况 - 因宏观经济及市场环境变化决定终止[5] - 作废300.00万股，约占股本总额1.02%[6] 合规与承诺 - 终止符合规定，对公司无重大不利影响[7] - 自公告起3个月内不再审议股权激励计划[7] 公告文件 - 2024年4月23日公告多项会议决议及报告[12]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[2] - 竞争性谈判、邀请招标需邀请三家以上（含三家）事务所[6] - 二分之一以上独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[5] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[8] 评价要素 - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[9] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况[9] 聘期情况 - 选聘会计师事务所聘期一年，可以续聘[10] 披露报告 - 公司每年应披露对会计师事务所履职及监督情况报告[10] 续聘改聘 - 拟续聘时审计委员会评价为否定意见应改聘[11] - 公司改聘情形包括执业质量重大缺陷等五种[13] - 年报审计期间改聘，审计委员会应尽职调查并提议委任其他事务所，临时选聘需提交下次股东大会审议[13] - 审计委员会审议改聘提案时应约见前后任事务所并评价执业质量，发表审核意见[18] - 公司拟改聘应在董事会决议后及时通知事务所[19] - 会计师事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会，公司履行改聘程序[14] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成[15] 意见发表 - 独立董事应对选聘、改聘事项发表明确意见[15] 履职报告 - 审计委员会应至少每年向董事会提交对受聘事务所履职及自身监督职责情况报告[17] 严重行为处理 - 承担审计业务的事务所存在分包转包等严重行为，经股东大会决议公司不再选聘[17] 制度生效 - 本制度由公司董事会制订、解释，经股东大会审议通过之日起生效[20]

人事变动 - 2024年4月23日公司第三届董事会第十二次会议通过聘任雷波为副总经理议案[2] - 雷波任期自本次董事会通过至第三届董事会任期届满[2] 人员信息 - 雷波1990年生，本科，毕业于重庆大学机械专业[7] - 雷波曾在公司多岗位任职，2024年4月23日起任副总经理[7] - 截至公告披露日，雷波未持股[3]

2023年董事会情况 - 应出席董事会会议6次，现场1次，通讯5次，无委托和缺席[3] - 各次董事会会议对议案发表独立意见均为同意[6][7] 2023年专门委员会会议情况 - 审计委员会召开4次，无委托和缺席[8] - 薪酬与考核委员会召开3次，无委托和缺席[10] - 战略委员会召开1次，无委托和缺席[11] 2023年独立董事履职情况 - 与内部审计及事务所交流，现场考察公司[12][14] - 监督信息披露，认为真实准确完整[14] - 关注8类事项，公司规范运作无违规[17] 2024年独立董事展望 - 继续勤勉尽职，发挥职能作用[18] - 为董事会决策提建议，维护投资者权益[19]

成都爱乐达航空制造股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都爱乐达航空制造股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资行为，加强融资管理和财务监控，提高资金的调控和使用水平，降低融资成本， 有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《成都爱乐达航空制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司以及本公司全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资与债务性融资。权益性融资是 指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构长 期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，公司融资应遵循以下原则： （一） 统一性原则：总体上以满足企业资金需要为宜，应遵从公司的统筹安 排 ...

内部控制 - 公司董事会对截至2023年12月31日内控有效性评价并出具报告[1] - 公司已建立较完善内控体系且有效执行[1] - 报告期内内控无重大缺陷[1] - 《2023年度内部控制自我评价报告》反映内控情况[1] - 监事会于2024年4月23日发表核查意见[2]

业绩分配 - 2023年度以293,152,983股为基数，每10股派现金股利1元，共派29,315,298.30元[7] 激励计划 - 终止2023年限制性股票激励计划，作废300.00万股[16] 议案表决 - 多项议案表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权[2][4][5][6][9][10][11] - 对外投资暨关联交易议案4票同意，0票反对，0票弃权，1票回避[18] 人事聘任 - 聘任雷波先生为公司副总经理[19] 授信与审计 - 公司向银行申请不超过9亿元综合授信额度[20] - 续聘信永中和会计师事务所为2024年度审计机构[22] 制度修订 - 修订《公司章程》，尚需提交2023年年度股东大会审议[23] - 制定及修订公司治理相关制度部分子议案尚需提交2023年年度股东大会审议[24][25][26][27][28][30] 股东大会 - 2023年年度股东大会定于2024年5月15日下午14:00召开[31]

2023年情况 - 监事会召开5次会议，审议通过20项议案[2] - 财务报表获标准无保留意见审计报告[6] - 募集资金使用、投资决策等合规[7][8] 2024年展望 - 监事会加强内控监督，关注风险管理和体系建设[15]