财报披露 - 公司于2024年4月25日披露《2023年年度报告》及其摘要[2] 业绩说明会 - 2024年4月26日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会[2] - 举办平台为“价值在线”（www.ir - online.cn）[2] - 出席人员有董事、总经理杨洋等[2] 提问与查看 - 投资者可于2024年4月26日前会前提问[3] - 业绩说明会召开后可通过价值在线或易董app查看情况及内容[4][5]

募集资金情况 - 2021年发行可转债，募集资金总额2.7亿元，净额2.6262097171亿元于4月8日到账[7] - 2023年发行可转债，募集资金总额3.6亿元，净额3.533936132亿元于9月21日到账[10] 资金使用及收益 - 2021年募资用于新药研发等项目，利息及理财收益968.099892万元，期末余额3211.374066万元[8][9] - 2023年募资用于高端制剂项目，利息收入27.146149万元，期末余额1483.330985万元[11] 资金管理 - 公司制定募集资金管理办法，实行专户存储制度[12] - 2021、2023年发行可转债均签订三方监管协议[14][15] 项目投资进度 - 新药研发项目承诺投资10834万元，累计投入1452.74万元，进度13.41%[39] - 外用制剂车间扩产项目承诺投资8113.06万元，累计投入6224.05万元，进度76.72%，本年度效益23679.8万元[39] - 补充流动资金项目承诺投资7315.04万元，累计投入7342.03万元，进度100.37%[39]

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关规定，对九典制药使用闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次 向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 ...

财务内控 - 2023年12月31日公司保持与财务报表相关的有效内部控制[3] - 截至2023年12月31日公司无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[10] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[34] 数据占比 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额100%[13] 团队情况 - 公司拥有超400人的研发技术团队[24] 制度建设 - 报告期内公司质量体系文件、GMP文件修订200多次[23] - 公司制定合同和授权管理制度，规范合同流程，实现审批自动化[26] - 公司建立内部信息传递机制，制定相关制度确保信息处理有效[26] - 公司设立审计部，制定审计制度监督内部控制和财务信息[28] 信息化推进 - 公司推进流程和生产信息化，采用先进信息系统提升数字化水平[27] 其他 - 公司监事会由3名监事组成，设监事会主席一名[16] - 公司向三家特殊儿童学校捐赠防疫药品及文具用品[18] - 股东大会审议批准担保权限有多种情形[25] - 财务报告内部控制缺陷有定量标准[29] - 非财务报告内部控制缺陷有定量标准[31]

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第四次会议审议通过，决定召开 2023 年度股东大会，现将本次 股东大会的有关事宜通知如下： （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议时间：2024 年 5 月 15 日 14:30 2、网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 ②通 ...

湖南九典制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阳秋林） 各位股东及股东代表： 作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年度始终恪守《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规，并严格遵循《公司章程》及《独立董事工作细则》的规范，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充 分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人阳秋林，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工业会计学士， 二级教授，中国注册会计师，湖南省会计学科带头人。1987 年 6 月毕业于湖南 财经学院；1987 年 7 月至今历任南华大学会计系副主任、会计系主任、财务处 副处长、审计处副处长、招投标管理中心主任（处长）、审计处处长、管理学院 副院长（正处级）、会计研究中心主任；2017 年 11 月至 2023 年 11 月任湖南艾 布鲁环保科技股 ...

人员数据 - 截至2023年末，合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会716人[1] - 项目合伙人高寄胜等最近三年签或复核上市公司审计报告数量[4] 业绩数据 - 2023年审计收入总额215466.65万元等多项收入数据[2] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[2] 其他情况 - 购买职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[11] - 2023年审计解决重大会计审计事项，无分歧[5] - 公司认为中审众环符合要求，审计勤勉尽责[12]

财务预算基础 - 公司以2023年度经营状况为基础编制2024年度财务预算[2] 假设条件 - 假设法律、经济政策、市场等多方面保持稳定[3] 业绩展望 - 2024年度营业收入预计同比增长10 - 20%[4] - 2024年度净利润预计同比增长30 - 40%[4]

融资情况 - 九典制药发行270.00万张可转债，募资27,000.00万元，净额26,262.10万元[2] - 公司注册资本为34,514.54万元[6] 发行与督导 - 证券2021年4月1日发行，4月23日上市[6] - 西部证券督导期至2023年12月31日[2][7] - 2022年9月督导保荐代表人更换[10] 资金管理 - 截至2023年12月31日，募资未使用完毕[16] - 公司按规使用管理募资，无违规[15] - 西部证券将继续督导剩余募资使用[17]

二、内部控制评价结论 湖南九典制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南九典制药股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度的相关标准，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅 ...