公司结构与治理 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100%[3] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额100%[3] - 监事会由3名监事组成[7] - 设总经理1名[8] - 董事会设立4个专门委员会[6] - 建立“三会一层”法人治理结构[4] 制度与策略 - 依据企业内部控制规范体系开展内控评价工作[2] - 制定促进可持续发展的人力资源策略[9] - 建立有效内部信息传递和沟通机制，制定《重大信息内部报告制度》[28] - 设立审计部独立开展内审工作，制定《内部控制制度》和《内部审计制度》[31] 研发与信息化 - 拥有超400人的研发技术团队[22] - 重点推进流程和生产信息化，上线MES系统、升级WMS系统、部署并上线能源管理系统[29] 担保规定 - 股东大会审议批准单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保[24] - 审议批准公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%以后的任何担保[24] - 审议批准为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[24] - 审议批准连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元的担保[24] - 审议批准连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%的担保[24] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关，错报低于营收1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[32] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报低于资产总额1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[32][33] - 非财务报告内控缺陷，损失小于资产总额1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[37] 内控情况 - 报告期内不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[40] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[41] - 截至内控评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷[42] 保荐人意见 - 保荐人核查认为截至2023年12月31日，公司建立完善法人治理结构[44] - 保荐人认为公司制定了完备的公司治理及内部控制规章制度[44] - 保荐人认为公司内部控制制度符合相关法规和监管要求[44] - 保荐人认为《湖南九典制药股份有限公司2023年度内部控制评价报告》基本反映内控建设及运行情况[44] 其他 - 倡导“同心敬业、创新求优、诚信共好”企业精神[10] - 向三家特殊儿童学校捐赠防疫药品及文具用品[12] - 报告期内质量体系文件、GMP文件修订超200次[19]

会议情况 - 2023年召开2次股东大会，独立董事均现场列席[5] - 2023年召开7次董事会，独立董事通讯表决出席[5] - 2023年独立董事参加4次审计委员会会议[5] 决策事项 - 2023年续聘中审众环会计师事务所为年度审计机构[9] - 2023年5月15日审议通过激励计划相关议案[9] 未来建议 - 2024年建议关注创业板法规修订，组织董监高参加法律培训[10]

业绩相关 - 中审众环对公司年度财报出具无保留审计意见[6] 会议情况 - 2023年公司召开七次监事会会议[2] 未来展望 - 2024年监事会将聚焦关键领域监督[9]

湖南九典制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 章制度的要求，对公司独立董事的独立性情况进行核查，具体情况如下： 一、独立董事独立性自查情况 公司董事会于 2024 年 4 月 12 日分别收到了独立董事阳秋林女士、周从山先 生、向静女士提交的《独立董事独立性自查情况表》，公司上述三位独立董事均 确认其不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的 情形，即不属于： （1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； （2）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股 东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （3）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司 前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （4）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女； （5）与公司及其控 ...

资金募集 - 公司发行可转债募资2.7亿元，净额2.6262097171亿元[3] 项目投资 - 新药研发项目投资13115万元，拟用募资10834万元[6] - 外用制剂车间扩产项目投资10611.54万元，拟用募资8113.06万元[6] - 补充流动资金项目投资8052.94万元，拟用募资8052.94万元[6] 资金管理 - 公司拟用不超1亿元闲置募资现金管理，期限12个月可滚动[2][7][11][12] - 董事会授权董事长行使投资决策权，财务总监办理事宜，期限12个月[7] - 董事会、监事会通过现金管理议案，保荐人无异议[11][12]

利润分配 - 2023年度利润分配以2024年3月29日总股本345,148,416股为基数，每10股派现金股利3.21元（含税），每10股转增4股[6] 授信相关 - 拟向7家银行申请总额不超6亿元综合授信[11][12] - 为全资子公司九典宏阳申请总额不超7.9亿元综合授信额度提供连带责任保证[13] 资金管理 - 同意使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月，资金可滚动使用[14] 会议相关 - 第四届董事会第四次会议于2024年4月24日召开，应出席董事7人，实际出席7人[3] - 会议通知于2024年4月12日以邮件方式送达[3] - 公司将于2024年5月15日14:30在长沙市浏阳经济技术开发区健康大道1号公司会议室召开2023年度股东大会[21] 议案表决 - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》等多项议案表决结果均为7票同意，0票反对，0票弃权[4][5][6][7][8][9][10][12][13][14][15] - 《关于确认2023年度公司董事及高级管理人员薪酬的议案》表决结果：1票同意，6票回避，0票反对，0票弃权，需提交股东大会审议[16] - 《关于独立董事独立性自查情况的议案》表决结果：4票同意，3票回避，0票反对，0票弃权[18] - 《关于公司2024年第一季度报告的议案》表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权[19] - 《关于调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的议案》表决结果：3票同意，4票回避，0票反对，0票弃权，需提交股东大会审议[20] - 《关于召开2023年度股东大会的议案》表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权[21] 其他事项 - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》等多项议案需提交股东大会审议[4][5][6][10][13][15] - 同意续聘中审众环作为2024年度审计机构，提请股东大会授权管理层协商确定年度审计费用[10] - 审议通过《2024年 - 2026年发展战略规划》[15] - 经核查确认，公司独立董事符合独立性相关要求[17] - 公司2024年第一季度报告内容符合相关规定，真实准确完整[19] - 本次关联交易定价遵循市场化原则，符合法规，不损害公司及股东利益[20]

会议情况 - 2023年召开2次股东大会，独立董事均现场列席[3] - 2023年召开7次董事会，独立董事均亲自参加并通讯表决[3] - 2023年独立董事主持2次薪酬与考核委员会会议[4] - 2023年独立董事参加2次战略与发展委员会会议[4] 报告披露 - 按时编制并披露多份报告[7] 议案通过 - 2023年4月3日通过确认董事及高管2022年度薪酬议案[8] - 通过调整2022年限制性股票激励计划相关事项等议案[8] 未来展望 - 2024年密切关注医药行业政策及创新药研发动态[10] - 紧跟行业潮流调整战略[10] - 加大创新药研发投入，聚焦前沿技术[10] - 加强与科研机构和高校合作[10] 其他策略 - 独立董事增强董事会透明度，维护投资者权益[10] - 独立董事助力公司提升业绩[10]

湖南九典制药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，将 2023 年度募 集资金存放与使用情况专项报告如下： | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本 次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资 ...

资金与会议 - 2021年查询募集资金专户10次，2023年查询3次[3] - 列席股东大会、董事会、监事会均为2次[3] 检查与意见 - 现场检查1次[3] - 发表专项意见4次[3] 其他事项 - 向本所报告0次[4] - 2023年12月28日培训1次[4] - 未及时审阅文件次数为0次[3] - 各项承诺事项均已履行[6][7] - 保荐未发现信息披露等问题[5] - 无保荐代表人变更等重大事项报告[8]

财报披露 - 公司于2024年4月25日披露《2023年年度报告》及其摘要[2] 业绩说明会 - 2024年4月26日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会[2] - 举办平台为“价值在线”（www.ir - online.cn）[2] - 出席人员有董事、总经理杨洋等[2] 提问与查看 - 投资者可于2024年4月26日前会前提问[3] - 业绩说明会召开后可通过价值在线或易董app查看情况及内容[4][5]