聚灿光电科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范董事会秘书的行为，保护聚灿光电科技股份有限公司（以下简 称"公司"）、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上 市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规及《公司章程》规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 公司设董事会秘书 1 名，为公司与深圳证券交易所（以下简称"交易 所"）的指定联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为上市 公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务 和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会 秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列资格： （一） 具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二） 应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律 ...

管理架构 - 公司董事会是投资者关系管理决策与执行机构[4] - 董事会秘书为投资者关系管理工作负责人[5] - 董事会办公室负责信息披露等投资者关系管理工作[12] 管理原则与目的 - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性等原则[6] - 目的是树立理念、加强沟通、建立渠道[7] 服务对象与沟通内容 - 服务对象包括投资者、媒体和相关机构[8] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[8] 沟通方式 - 投资者关系管理方式有信息披露、筹备会议等[9] - 与投资者沟通方式包括公告、股东会等[10] 信息披露 - 公司信息披露分法定和非法定，均由董事会秘书负责发布[14] 股东会相关 - 股东会资料由各部门提供，董事会办公室制作，会前交股东[15] 接待考察 - 对外接待投资者考察调研由董事会办公室安排并回答问题[15] 活动要求 - 分析师会议等活动尽量公开，可网上直播，需确定回答问题范围[17] - 可与投资者等一对一沟通，避免选择性信息披露[18] 其他规定 - 投资者现场参观费用自理，公司避免其获取未公开重要信息[19] - 聘用投资者关系顾问应避免利益冲突，尽量现金支付报酬[19] - 公司及相关当事人特定情形应向投资者公开致歉[20] - 投资者关系活动档案保存期限不得少于三年[21] - 定期报告披露前三十日应尽量避免投资者关系活动[21] 互动易平台 - 在互动易平台发布信息及回复应注重诚信、遵守规定、平等对待投资者[22] - 发布信息和回复内容需真实、准确、完整，以符合条件媒体披露内容为准[22] - 不得使用虚假、夸大等语言，无明确事实依据不得发布或回复[22] - 不得涉及未公开重大信息，不代替信息披露或泄露未公开信息[23] - 发布信息和回复应保证公平性，不选择性发布或回复[23] - 不得涉及不宜公开信息，谨慎判断是否违反保密义务[23] - 涉及不确定事项需充分提示不确定性和风险[23] - 不得迎合热点，不配合违法违规交易[23] - 董事会秘书负责互动易平台信息发布及回复审核工作[24] 制度说明 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[26]

董事及高管离职 - 董事辞职自收到报告之日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任或股东会解任，相应日期离职生效[4] - 离职后三工作日内移交文件资料[7] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超25%[8] - 离职半年内不得转让股份[8] 其他规定 - 忠实义务离职后2年有效[8] - 对追责有异议可15日内向审计委申请复核[11] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释修订[13]

业务目的 - 开展远期外汇交易以套期保值、规避汇率风险为目的[3] 交易规则 - 与有资格金融机构交易，合约外币金额不超预测，交割期与回款或付款匹配[3] 决策与管理 - 董事会和股东会为决策机构，财务负责人负责日常运作[5][6] 部门职责 - 财务、审计、董办分别负责计划制订、审查、信息披露[6] 监督与报告 - 财务部上报盈亏，审计部审查并报告，亏损达标准需提交方案[7][10]

聚灿光电科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公 司和投资者合法权益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司（即公司持有其 50%以上股份，或者持有其股份在50%以下但能够实际控制的公司）；参股公 司是指公司持有其股份在50%以下且不具备实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，依据公司及子公司章 程行使对子公司重大事项管理的股东权利，同时负有对子公司指导、监督和相 关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营、自主管理，合法有 效地运作企业法人资产，同时在不影响独立自主经营管理的前提下应当执行公 司对子公司的各项制度规定。 第六条 子公司同时控 ...

聚灿光电科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司 的委托理财业务的管理，有效控制风险，提供投资收益，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《聚灿光电科技股份有限公司 章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司委托理财的资金不得用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资 标的的理财产品（受托方承诺保本或固定收益类除外）。 第六条 公司应当按照《上市规则》《公司章程》《股东会议事规则》《董 事会议事规则》的审批权限决定委托理财的审批权限和程序。应当经公司董事 会或者股东会审议通过的，不得将审批权限授予董事个人或者管理层行使。 公 司连续十 ...

（三） 公司的股东、实际控制人及收购人； （四） 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员； （五） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 聚灿光电科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规 范性文件以及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一） 公司董事和高级管理人员； （二） 公司各部门及下属公司负责人； 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）以及本制度的规 定 ...

聚灿光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会（以下简称"证 监会"）及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第十条 公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立专用账 户存储募集资金，专用账户的设立和募集资金的存储由公司财务部办理。 第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "协议"）。协议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户； ...

聚灿光电科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提 高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《聚灿光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公司内部控制制度， 参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》等相关法律、 法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的 制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（以下统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围 ...

提名委员会组成 - 由三至五名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 会议召开前五天发通知，紧急情况除外[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议需全体委员过半数通过[11] 职责与工作 - 选举新董和聘新高管前一至两月提建议材料[8] - 负责拟定选标和程序，进行遴选审核提建议[2] 表决方式 - 可现场或非现场通讯表决，交流视作出席[11] - 有举手表决等方式，委员一人一票[11] 细则实施 - 细则自董事会审议通过实施，由其解释修订[13]