回购情况 - 2024年2月5日至4月8日累计回购32,831,660股，占总股本4.8931%，成交300,013,990.67元[5] - 回购股份最高成交价9.884元/股，最低成交价7.610元/股[5] - 回购金额3亿至5亿，价格上限调至不超13.84元/股[4] 变更用途 - 拟将32,831,660股回购股份用途由出售变更为注销并减资[2] - 2025年6月17日董事会、监事会审议通过议案，待股东大会审议[3] 股本变化 - 注销后总股本由680,152,346股变为647,320,686股，注册资本同变[2] - 限售股注销前占比23.21%，注销后占比24.39%[8] - 无限售股注销前占比76.79%，注销后为75.61%[8] 影响 - 变更注销增加每股收益，不影响债务履行能力[9]

业绩目标 - 2025 - 2027年营业收入增长率目标值分别为34%、40%、46%[6][7] - 2026 - 2028年营业收入增长率目标值分别为40%、46%、52%[8] 归属规则 - 当期营业收入完成率＜85%，限制性股票不予归属[7][8] - 个人绩效考核得分X＜40，归属系数为0[9] 考核安排 - 考核期间为归属期前一会计年度，每年考核一次[10] - 考核结束5个工作日内通知结果，可5个工作日内申诉[12][13]

激励计划基本信息 - 激励计划拟授予限制性股票总计1000.00万股，占公司股本总额1.47%，首次授予804.50万股，预留195.50万股[17][18] - 激励计划有效期最长不超过60个月，授予日在股东大会审议通过后由董事会确定[19] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股5.68元[22] 激励对象 - 首次授予部分激励对象共计252人，包括董事、高管和核心骨干员工[12] - 激励对象不包括独立董事、监事、持股5%以上股东等[15] 业绩考核 - 首次授予归属考核年度为2025 - 2027年，以2022 - 2024年营收平均值为基数，2025 - 2027年营收增长率目标值分别为34%、40%、46%[27] - 预留部分若2025年第三季度报告披露前授予，业绩考核与首次授予一致；之后授予，考核年度为2026 - 2028年，营收增长率目标值分别为40%、46%、52%[28][29] - 当期营收完成率(R)＜85%时，当期限制性股票不予归属；85%≤R＜90%时，按80%比例归属；R≥90%时，全额归属[27][29] 归属条件 - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或偿债[21][43] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[27][51] - 个人绩效考核得分X＜40时，归属系数为0；40≤X＜60时，归属系数为0.5；60≤X＜80时，归属系数为0.8；80≤X时，归属系数为1[30]

证券简称：聚灿光电 证券代码：300708 聚灿光电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二五年六月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《聚灿光电科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定 向发行的本公司人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的 ...

聚灿光电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：聚灿光电 股票代码：300708 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要 ...

证券简称：聚灿光电 证券代码：300708 聚灿光电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二五年六月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《聚灿光电科技股份有限公司章程》制订。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司增发的人民币普通股（A 股）股票，该等股票将在中国证券登记结 算有限责任公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股 东 ...

公司基本信息 - 公司于2014年12月30日变更为股份有限公司，2017年10月16日6433万股社会公众股在深交所上市[10] - 公司注册资本为68015.2346万元[11] 激励计划人员 - 激励计划首次授予部分激励对象共252人[18] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票总计1000.00万股，占公司股本总额1.47%[23] - 首次授予804.50万股，占拟授予总量80.45%，占公司股本总额1.18%[23] - 预留195.50万股，占拟授予总量19.55%，占公司股本总额0.29%[24] - 任何一名激励对象获授公司标的股票数量累计未超公司股本总额1%[24] - 公司全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20%[24] 激励计划时间 - 激励计划有效期自首次授予日起至限制性股票全部归属或作废失效止，最长不超60个月[28] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，须为交易日[29] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并公告[29] - 预留部分限制性股票须在股东大会审议通过后12个月内授出[29] 归属比例 - 第二类限制性股票第一个归属期权益数量占授予总量比例为40%，第二个和第三个归属期均为30%[31] 转让限制 - 激励对象为董事和高管，任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超持股总数25%，离职后半年内不得转让[34] 授予价格 - 首次授予限制性股票的授予价格为每股5.68元[36] - 首次授予限制性股票授予价格不低于草案公告前1个交易日均价11.35元的50%（即5.68元）和前20个交易日均价11.22元的50%（即5.61元）中的较高者[37] 授予与归属条件 - 限制性股票授予需公司和激励对象均未发生特定负面情形，且激励对象需满足12个月以上任职期限[39][42][46] - 归属需公司和激励对象均未发生特定负面情形，激励对象满足12个月以上任职期限，且公司达到业绩考核要求[43][45][46] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数，2025年营业收入增长率目标值为34%[47] - 2025年当期营业收入完成率R＜85%时，当期限制性股票不予归属；85%≤R＜90%时，按80%比例归属[47] - 2026年营业收入增长率目标值为40%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[48][49] - 2027年营业收入增长率目标值为46%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[48][49] - 2028年营业收入增长率目标值为52%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[49] - 当期营业收入完成率(R)＜85%时，当期限制性股票不予归属[48][49] - 85%≤R＜90%时，当期限制性股票按80%比例归属[48][49] - R≥90%时，当期限制性股票全额予以归属[48][49] 个人绩效归属系数 - 个人绩效考核得分X＜40，个人层面归属系数为0[51] - 40≤X＜60，个人层面归属系数为0.5[51] - 60≤X＜80，个人层面归属系数为0.8[51] - 80≤X，个人层面归属系数为1[51] 激励计划程序 - 激励计划已履行现阶段必需内部决策程序[62] - 监事会认为激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[63] - 本所律师认为激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形[64] - 激励对象包括董事徐桦女士、曹玉飞先生，董事会审议相关议案时关联董事已回避表决[64] - 公司具备实施激励计划的主体资格[65] - 激励计划有关内容符合相关法律及《公司章程》规定[65] - 公司已履行现阶段必需法定程序，尚需股东大会审议通过[66] - 公司已履行相关信息披露义务，尚需继续履行[66] - 《激励计划（草案）》关于激励对象资金来源的规定和承诺符合规定[66]

股权激励 - 全部有效期内股权激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2] - 激励计划合计授予1000万股，占股本总额1.47%[4] 人员获授 - 董事、副总经理每人获授20万股，占授予总量2%[4] - 243名核心骨干共获授663.5万股，占授予总量66.35%[4] 其他信息 - 公司有243位核心骨干[8][9][10] - 董事会时间为二〇二五年六月十七日[11]

监事会会议召开情况 - 聚灿光电科技股份有限公司第四届监事会第七次会议于2025年6月17日下午召开，会议通知于2025年6月12日送达全体监事 [1] - 会议由高利先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的相关规定 [1] 会议审议情况 - 监事会审议通过变更回购股份用途并注销的事项，认为该事项符合《上市公司股份回购规则》等法律法规，审议程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响 [1] - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，认为内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，有利于公司持续发展 [2] - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，认为该办法符合相关法律法规，能保证激励计划顺利实施，完善公司治理结构，调动员工积极性 [2] 激励计划首次授予激励对象名单 - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员和核心骨干员工，不包括独立董事、监事及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其亲属 [3] - 激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件 [4] - 公司将在股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将在充分听取公示意见后于股东大会审议说明 [4] 表决结果及后续安排 - 所有议案表决结果均为同意3票、反对0票、弃权0票 [2][3][4] - 所有议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议 [2][3][4]

股东大会召开安排 - 公司将于2025年7月3日14:00召开2025年第一次临时股东大会，现场会议地点为江苏省苏州工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼会议室 [1] - 网络投票分为两种方式：深圳证券交易所交易系统投票时间为9:15-9:25，互联网投票系统时间为09:15-15:00 [1] - 股东需在股权登记日（2025年6月26日）收市时完成登记方可参会，登记方式包括现场、信函或传真（截止6月30日16:30） [2][4] 会议审议事项 - 主要议案包括《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、激励计划实施考核管理办法、授权董事会办理股权激励事宜 [2] - 所有议案需经出席股东所持表决权的2/3以上通过，且对中小投资者实行单独计票 [3] - 议案已通过第四届董事会第八次会议审议，关联股东需回避表决 [2] 参会人员范围 - 登记在册的全体股东、公司董事/监事/高级管理人员、见证律师及相关人员可参会 [2] - 法人股东需提供营业执照复印件等材料，自然人股东需持身份证及股东账户卡 [3][4] 网络投票操作 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参与，具体流程详见附件三 [4][8] - 互联网投票需提前办理身份认证（深交所数字证书或服务密码） [8][9] 其他会务信息 - 会议联系人为陆叶，联系方式包括电话0512-82258385、传真0512-82258335（标注"股东大会"）、邮箱Focus@focuslightings.com [5] - 备查文件含授权委托书、参会登记表及网络投票操作指南 [5][6][7]