一、 重要声明 广东海川智能机器股份有限公司 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告 广东海川智能机器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保 ...

信息披露制度适用范围 - 适用人员和机构包括公司董监事会、董监高、各部门及子公司负责人、持股5%以上股东等[5] 信息披露义务与形式 - 公司应履行信息披露义务，确保信息真实准确完整[7] - 信息披露形式包括定期报告和临时报告[9] 定期报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[14] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[14] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[14] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 信息披露豁免与暂缓 - 公司拟披露信息符合特定情形可豁免或暂缓披露[10] - 应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项并防止信息泄露[11] 业绩下滑与亏损披露 - 年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上，或净利润为负值，需披露原因及改善措施[16] 风险因素披露 - 应在年度报告中披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素[16] 报告审核与审计 - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见，监事会需审核并提出书面审核意见[17] - 年度报告中的财务会计报告必须经符合规定的会计师事务所审计，半年度报告在特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[18] 非标准审计意见处理 - 若财务会计报告被出具非标准审计意见，需向深交所提交相关文件，明显违规的要纠正并披露[19] - 最近一个会计年度财务报告被出具否定或无法表示意见，需在后续半年度和三季度报告说明情形是否消除[20] 未按时披露报告处理 - 未在规定期限内披露季度报告，股票及其衍生品种将停牌，同时存在未披露年报或半年报情形按规定停牌复牌[20] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等四种情形之一，应在会计年度结束一个月内进行业绩预告[21] - 在定期报告披露前出现特定情况需及时披露业绩快报，实际业绩与已披露差异较大需披露修正公告[21][22] 重大资产交易披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[24] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需披露[24] 股东相关信息披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需披露[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需披露[25] 财务相关信息披露 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[25] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[25] - 发生超上年末净资产10%的重大损失需披露[25] 交易信息披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[30] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[30] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[30] 关联交易披露 - 与关联自然人发生非担保和财务资助交易金额超30万元应及时披露[34] - 与关联法人发生非担保和财务资助交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应及时披露[34] - 与关联人发生非担保交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上应提交股东大会审议并披露评估或审计报告[36] 重大诉讼仲裁披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元应及时披露[42] 重大合同披露 - 一次性签署与日常生产经营相关合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且绝对金额超1亿元应及时披露[43] 股票异常波动披露 - 股票交易被认定异常波动公司应于次一交易日披露公告[39] - 股票交易出现严重异常波动应于次一交易日披露核查公告[40] 利润分配与转增股本披露 - 实施利润分配或资本公积金转增股本方案应在股权登记日前三至五个交易日内披露实施公告[42] - 应在股东大会审议通过利润分配或资本公积金转增股本方案后两个月内完成相关事宜[42] 信息披露管理与流程 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责具体协调和组织[45] - 信息披露申请、审核、发布需经部门负责人核对、董事会办公室草拟、董事会秘书审核、董事长签发[48] - 定期报告由高级管理人员编制草案，董事会审议，监事会审核，董事会秘书组织披露[49] - 临时报告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核并组织披露[49] - 向证券监管部门报送的报告由指定部门草拟，董事会秘书审核报送[49] - 重大信息报告需董事等第一时间报董事长和董事会秘书，董事会秘书组织披露[50] - 未公开信息自重大事件发生启动流程，主管部门汇报，董事会秘书草拟公告披露[51] - 收到监管部门文件，董事会秘书报董事长，董事长督促通报给相关人员[52] - 对外宣传文件需经董事会秘书审核，发布后报送董事会办公室备案[52] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负直接责任，董事会成员负连带责任[54] - 董事会秘书负责与交易所联络、信息保密等，证券事务代表协助工作[55] - 子公司总经理需及时向公司总经理报告子公司情况并签名担责[57] - 监事会对外披露信息需交董事会秘书办理[57] - 监事会披露特定事项应提前十天书面通知董事会[58] 信息保密与违规处理 - 公司相关人员在信息披露前负有保密义务[60] - 信息披露义务人违规致投资者损失应承担赔偿责任[63] - 董监高等对信息披露负责[63] - 失职致信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[63] - 部门或下属公司信息披露问题董事会秘书可建议处罚[64] - 公司信息披露违规需检查制度并处分责任人[65] - 公司需向监管局和交易所报告违规人员处理情况[65]

广东海川智能机器股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年四月 广东海川智能机器股份有限公司 募集资金管理制度 广东海川智能机器股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范广东海川智能机器股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理 和使用，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、 规章、规范性文件及《广东海川智能机器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定 对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金 ，但不 包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 ...

会议召开 - 定期会议每年至少1次，提前5日通知；不定期提前3日，全体同意可不限[4] - 过半数推举召集人主持，不履职时两名以上可自行召集[4] 会议表决 - 可委托他人，表决前交授权书[5] - 一人一票，有举手表决等方式[7] 审议事项 - 关联交易等经会议审议，过半数同意交董事会[8] - 独立聘请中介等特别职权需会议审议且过半数同意[6] 会议记录 - 制作记录，独立董事签字，档案保存至少10年[8] 其他 - 公司提供便利支持，承担费用，参会者有保密义务[8][9]

业绩相关 - 注册会计师认为海川智能于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] - 截至2023年12月31日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[13] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额的100%[14] 制度标准 - 财务报告内部控制对超过资产总额1％的错报认定为重大错报[15] - 财务报告内部控制对超过资产总额0.5%的错报认定为重要错报[15] - 非财务报告内部控制造成直接财产损失占资产总额1%的为重大缺陷[17] - 非财务报告内部控制造成直接财产损失占资产总额0.5%的为重要缺陷[17] 组织架构 - 公司董事会对建立健全和实施内部控制负责[5] - 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督[12] - 经理层负责组织领导企业内部控制日常运行[12] - 公司董事会有三名独立董事，符合独立董事在董事会所占比例[18] - 监事会由三名监事组成，其中一名为职工监事[19] 公司管理 - 公司建立发展战略管理制度，将战略落实到年度工作计划[21] - 公司通过《绩效考核制度》对各级管理与技术人员实施业绩考核[22] - 公司统一为全体员工购买五险一金，制定《职业病防治工作计划》[24] - 公司完成企业文化理念体系建设，宣传“诚信、高效、创新、卓越”经营理念[25] - 公司实行资金预算管理，加强投资项目监管和过程控制[26] - 公司审计部每月对仓储物资进行抽查[28] 市场与业务 - 公司基本建成多层次直接营销和技术服务体系，发展海外经销商[29] - 报告期内公司未发生对外担保业务[30] 制度建设 - 公司建立财务报告管理制度，完善会计管理体系[32] - 公司规范行政事务业务操作，提高经营效率和效果[33] - 公司建立内部信息传递管理制度，确保信息传递及时通畅[34] - 公司规范信息系统业务操作，提升管理效率[35] - 公司建立信息披露管理制度，完善信息披露管理体系[36] - 公司建立内部控制监督管理制度，提升经营管理绩效[37] 未来展望 - 未来公司将继续完善内部控制制度[39]

广东海川智能机器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 广东海川智能机器股份有限公司 第一条 为保障广东海川智能机器股份有限公司(下称"公司")董事会依法独 立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人 民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所(下称"深交所")创业板股票上市规则》(下 称"《股票上市规则》")等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《广东海 川智能机器股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的规定，并结合公司实际情 况，特制订本议事规则(下称"本规则")。 董事会议事规则 二〇二四年四月 广东海川智能机器股份有限公司 董事会议事规则 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 董事会各专门委员会应制定工作细则，由董事会批准后生效。 第五条 董事会下设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系管理等事宜。董 事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联人[2] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交超30万元、法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需董事会审议披露[12] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上需股东大会审议[12] 关联担保规定 - 公司为关联人担保需董事会审议披露并提交股东大会审议[18] - 为控股股东等担保对方应提供反担保[18] 日常关联交易规则 - 可按类别预计年度金额，超预计需重新履行程序披露[13] - 年度和半年度报告应分类汇总披露[13] - 协议期限超三年需每三年重新履行程序披露[13] 关联交易计算标准 - “提供财务资助”等以发生额连续十二个月累计计算[14] - 与同一或不同关联人同一交易标的相关交易按累计计算[14] 豁免情况 - 参与公开招标等交易可豁免提交股东大会审议[14] - 现金认购公开发行证券等交易可免按关联交易履行义务[16] 制度相关 - 本制度经股东大会审议通过后生效[18] - 由董事会负责解释，未尽事宜按法规和章程执行[18] - 广东海川智能机器股份有限公司发布时间为2024年4月26日[19]

业绩总结 - 2023年度计提资产减值准备25,819,734.30元，减少利润总额4,029,968.85元[1][8] - 2023年度计提应收款项信用减值损失4,015,328.33元[4] - 2023年度计提存货跌价准备4,885,654.29元，转回4,871,013.77元[6] 其他 - 董事会等同意2023年度计提及核销资产事项[10][11] - 计提资产减值准备经立信会计师事务所审计确认[12]

证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2024-007 号 广东海川智能机器股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议审议通过，定于2024年5月21日（星期二）下午14:30召开2023年年度股东大会， 审议公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十三次会议相关议案，本次会 议采取网络投票与现场投票相结合的方式召开，现将召开本次会议的相关事宜通知如 下： 4、会议召开日期与时间 （1）现场会议日期与时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14:30 开始； （2）网络投票日期与时间：2024 年 5 月 21 日（星期二），其中通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15—9：25、9：30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-15:00； 5、会议的 ...

证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2024-009 号 广东海川智能机器股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日分 别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于续聘2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，现 将具体事宜公告如下： 一、续聘会计师事务所的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备从事证券、 期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供 审计服务，在过去的审计服务中，立信严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独 立、客观、公正的执业准则，按进度完成了公司各项审计工作，其出具的各项报 告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机 构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。 为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘立信为公司2024年度财务及 内部控制审计机构，聘用期为一年，董事会提请股 ...