证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-099 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股份质押基本情况 本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情况。 2、股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，吉学文先生持有公司 38,897,664 股股份，占公司现有总 股本的 13.93%。吉学文先生所持质押股份情况如下： | | | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 称 | 持股数量 （股） | 持股 前质押股 比例 份数量 | 后质押股 份数量 | 持股份 | 总股本 | 已质押股 份限售和 | 占已质 | 未质押股份 | 占未质 | | | | （股） | （股） | 比例 | 比例 | 冻结数量 | 押股份 | 限售和冻结 | 押股份 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-093 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）15:00 网络投票时间：2023 年 9 月 15 日 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 15 日上午 9:15--9:25，9:30--11:30，下午 13:00--15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 15 日 9:15 至 15:00 期间的任意 时间。 2、召开地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼 10 层公司会议室。 3、召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-096 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四期限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司2023年第四次临时股东大会审议 通过。公司于2023年9月15日分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会 第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，现将相 关事项公告如下： 一、 本激励计划已履行的必要程序 （一）2023年8月29日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关 于<第四期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第四期限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第四 期限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召开公司2023年第四次临时 股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 （二）2023年8月29日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过《关 于<第四期限制性股 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会的核查意见 综上，本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会 2023 年 9 月 15 日 深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会 关于第四期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公 司章程》等有关规定，对第四期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司独立董事的独立意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 有关规定，作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，基于实事求是、独立判断的立场和态度，我们对公司第四届董事会第五次 会议的相关事项进行了核查，现发表独立意见如下： 一、 关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《第四期 限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 二、 关于开展外汇套期保值业务的独立意见 经核查，我们认为：公司开展外汇套期保值业务是在保证正常生产经营的前 提下，根据市场情况，利用外汇套期保值工具的套期保值功能和避险机制，防范 深圳市德方纳米科技股份有限公司独立董事的独立意见 汇率大幅波 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、 开展外汇套期保值业务的背景 随着公司业务的快速发展，公司及子公司的部分业务涉及美元、欧元等外币 结算。受国际政治、经济形势、金融环境波动和其他不确定性事项等多重因素影 响，近年来本外币汇率波动的不确定性增强，为防范汇率波动风险，降低市场波 动对公司经营及损益带来的影响，公司拟开展与日常经营相关的外汇套期保值业 务。 本次投资不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。根据相关 会计准则，本次投资符合套期保值相关规定。 二、 开展外汇套期保值业务的情况概述 （一） 交易品种 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营业务所使用的 结算货币相关的币种，主要外币币种有美元、欧元等跟实际业务相关的币种，主 要进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、 利率掉期、利率期权、货币互换、货币掉期等或上述产品的组合等衍生品业务。 （二） 资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的外汇套期保值 业务总额不超过等值人民币 1 亿元，授权期限内任一时点的交易金额（含前述交 易的 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-095 深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日以电子邮件等方式向公司全体监事发出会议通知，并于 2023 年 9 月 15 日在公 司会议室以现场结合通讯的方式召开第四届监事会第五次会议。经全体监事同意， 本次会议豁免通知时限要求。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席王彬先生 召集并主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召集、召开符 合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。 （2）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《第四期 限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 （3）授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《第四期限制性股票激励 ...

独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次授予情况 | | 5 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 | | 8 | | 四、结论性意见 | | 9 | | 五、备查信息 | | 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划首次授予事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 德方纳米、公司 | 指 | 深圳市德方纳米科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳市德方纳米科技股份有限公司第四期限制性股票 | | | | 激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市德方纳米科技股份有限公司第四期限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市德方 纳米科技股份有限公司第四期限制 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-094 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月15日 以电子邮件等方式向公司全体董事发出会议通知，并于2023年9月15日在公司会 议室以现场结合通讯的方式召开第四届董事会第五次会议。经全体董事同意，本 次会议豁免通知时限要求。 本次董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议由公司董事长孔令 涌先生召集并主持，公司全体监事、部分高级管理人员列席了本次会议。本次董 事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《公 司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号—业务办理》《第四期限制性股票激励计划（草案）》等有关规 定，以及公司于2 ...