信息披露管理制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[5] - 特定情形商业秘密信息可暂缓或豁免披露[6] 管理与流程 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导管理[10] - 申请需填文件附资料报送证券部[10] - 决定披露信息登记入档保存不少于10年[10] 后续要求 - 暂缓、豁免披露后满足情形应及时披露[7] - 暂缓披露原因消除后及时披露并说明情况[7] - 报告公告后10日内报送登记材料至证监局和深交所[11]

投资审批 - 占总资产10%以上等5种情形对外投资经董事会审议[11] - 占总资产50％以上等6种情形对外投资经股东会审议[14] - 其他投资事项由总经理审议决定[16] 投资类型 - 短期投资含委托经营、买金融产品等[7] - 长期投资含设公司、合作研发、收购股权等[8] 职责分工 - 总经理负责投资实施[17] - 财务部负责效益评估、资金筹措等[11] - 法律顾问负责法律审核[12] 制度相关 - 制度经董事会审议生效，由其解释修订[31] - 未尽事宜或冲突以法律规定为准[31]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构或独财顾问[8] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后6个月内实施[15] - 募集资金投资项目支付特定事项以自筹资金支付后，6个月内可实施置换[15] 募集资金项目要求 - 项目搁置超一年，公司重新论证可行性[13] - 超过完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[13] - 年度实际使用与预计金额差异超30%，公司调整投资计划并披露[28] 节余募集资金处理 - 节余（含利息）低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[15] - 节余（含利息）达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议[15] 闲置募集资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月且不得质押，应为安全性高的保本型产品[17] - 使用闲置募集资金现金管理，需公告基本及使用情况[19] - 使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次不超十二个月，不得用于高风险投资[19] - 使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，需公告补充金额、期限、预计节约财务费用金额等[20] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，公司明确使用计划并投入[21] 募集资金投向变更 - 变更投向需董事会审议、股东会决议通过，超额度等情形严重视为擅自改变用途[24][25] 募集资金检查与核查 - 内部审计机构至少每季度检查一次存放、管理与使用情况[27] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年进行一次现场核查[29] 募集资金制度相关 - 《募集资金管理制度》修改需股东会审议批准才有效[34] - 《募集资金管理制度》由董事会负责解释[35]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，过半数为独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事且会计专业人士担任，全体委员过半数选举产生[4] 任期与工作机构 - 委员任期与董事一致，届满连选可连任[6] - 日常工作机构设在内审部，内审部落实决议，证券部负责联络和组织协调[6] 主要职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息及披露、监督评估内部控制等[8] 会议规则 - 每季度至少召开1次会议，2名以上委员提议或主任委员认为必要可开临时会议[15] - 提前三天通知全体委员，紧急情况除外[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[16] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存10年[18] - 出席委员对会议事项有保密义务[20] - 议事规则自董事会审议通过施行，解释权归董事会[22][23]

子公司定义与范围 - 子公司指公司直接或间接持股超50%的控股子公司等[2] 内部控制 - 子公司内控目标包括合法经营、保障资产安全等[3][4][5][6][8] - 内控政策与方法有控制决策权、委派人员、审核报告[9] 风险管理 - 公司应关注子公司治理、业务范围、会计核算等风险[10] - 子公司要提高经营和投资风险意识并进行风险管理[25] 治理监控 - 公司通过委派董监高实现对子公司治理监控[12] - 子公司重大交易需经公司审议批准[17] 数据与沟通 - 子公司按公司规划制定经营目标并汇报数据[16] - 子公司通过多种方式与公司进行信息沟通[22] 财务处理 - 公司编制合并财务报表并统一子公司会计政策等[19][24] 审计监督 - 公司有权对子公司实施审计监督[24] - 内审内容包括经营业绩、经营管理、财务收支及专项审计[25] 制度相关 - 本制度适用于公司及其子公司[27] - 制度由公司董事会负责解释和修订[28] - 制度自公司董事会审议通过之日起执行[29]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[14] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露理由和依据[15] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[15] 独立董事职权行使 - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[19] - 应当披露的关联交易等事项经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 审计委员会相关 - 审计委员会中独立董事应过半数，并由会计专业人士担任召集人[5] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[26] 提名、薪酬与考核委员会相关 - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] 独立董事履职要求 - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[28] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[29] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[31] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[33] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[33] - 公司应及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料[33] 其他规定 - 两名及以上独立董事可因材料问题要求延期开会[34] - 公司相关人员应配合独立董事行使职权[35] - 独立董事履职受阻可向相关部门报告[36] - 公司应承担独立董事聘请专业机构等费用[37] - 公司可建立独立董事责任保险制度[37] - 公司应给予独立董事适应职责的津贴并披露[37] - 本制度由股东会审议批准，董事会负责解释[39][40]

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 上海矩子科技股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等相关法律法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规 则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第四条 在不违反《公司法》《证券法》等相关法律法规和规范性文件、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》以及本办法规定的前提下，公司董事和高 级管理人员可以通过深圳证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法 律法规允许的其他方式减持股份。 第五条 公司的董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资 融券交易。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并 向深圳证券交易所申报。 第- 1 -页 第二章 股份变动管理 第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 第一条 为加强对上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 ...

内幕信息范围 - 制度适用公司及下属部门、分公司、子公司、参股公司[2] - 一年内重大资产交易超资产总额30%等属内幕信息[6] - 新增借款或担保超上年末净资产20%等属内幕信息[7] - 大股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] 知情人管理 - 内幕信息知情人含公司、董高、大股东等相关人员[9] - 应填写、登记和报送内幕信息知情人档案[11][13] - 大股东等知情人应配合登记备案工作[16] 交易限制 - 防止董等在敏感期及6个月内短线买卖股票[17] 事项处理 - 发生重大事项制作进程备忘录并报送档案[17][18][19] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[20] 档案保存 - 内幕信息档案及备忘录至少保存10年[20] - 信息公开后五个交易日内报送相关档案及备忘录[20] 保密责任 - 知情人对信息保密，不得泄露或谋利[22] - 提供未公开信息前确认签署保密协议[23] 违规处理 - 知情人违规董事会视情节处分并追究法律责任[23] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[27]

上海矩子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为指导上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书之 日常工作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范指引》）和《公司章程》的有关规定，制定本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指 定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相 关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当 及时、如实予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海矩子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和公司，应当及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员，公司分支机构负 责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事（如 ...