培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 广东广康生化科技股份有限公司持续督导期 2024年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和 规则的相关规定以及广康生化的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对广 康生化的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和 实际控制人等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按 照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 2 月 28 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对广康生化董事、监事、高 级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的 持续培训工作 ...

现场检查报告 | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √ | | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √ | | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | √ 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | | √（根 据相关 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | 规定每 | | | 行一次审计（如适用） | 半年进 | | | | 行 | 一 | | | 次） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | √（202 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月13日收 到华泰联合证券有限责任公司出具的《华泰联合证券有限责任公司关于更换广东 广康生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐代 表人的函》。 公司首次公开发行股票于2023年6月27日在深圳证券交易所创业板上市。华 泰联合证券有限责任公司作为公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 构，原指定张新星先生、刘恺先生担任公司的保荐代表人，负责公司的保荐和持 续督导工作，持续督导期至2026年12月31日止。 现刘恺先生因工作变动从华泰联合证券有限责任公司离职，不再继续担任公 司持续督导工作的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合证券 有限责任公司委派胡轶聪先生（简历附后）接替刘恺先生履行持续督导工作职责。 本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐代 表人为张新星先生和胡轶聪先生。 公司董事会对刘恺先生在担任公司保荐代表人 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-039 广东广康生化科技股份有限公司 关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流 动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月24日召 开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保 证募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的资金需求以及募集资金使用计 划正常进行的前提下，延期归还闲置募集资金人民币10,000.00万元并继续用于暂 时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即2024年11月20日起延长12个月，到 期前将归还至募集资金专户。现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东广康生化科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股 1,850.00 万股,每股发行价格为 42.45 元/股，募集 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-038 广东广康生化科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、审议通过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 公司监事会对公司编制的 2024 年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出 了如下的书面审核意见： （1）公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及《公司 章程》的各项规定。 （2）公司 2024 年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深 1 圳证券交易所的规定，所包含的内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季 度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容请见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第 三季度报告》（公告编号：2024-040）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.67亿元，同比增长77.84%；年初至报告期末4.84亿元，同比增长36.01%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润173.20万元，同比增长121.13%；年初至报告期末2369.11万元，同比增长18.08%[2] - 营业收入本年累计4.84亿元，较上年同期增长36.01%，主要系出口收入增长所致[6] - 年初到报告期末营业总收入4.84亿元，较上期3.56亿元增长约36.01%[14] - 年初到报告期末营业总成本4.68亿元，较上期3.32亿元增长约40.84%[14] - 本期营业利润为1768.42万元，上期为2574.35万元；本期净利润为2342.29万元，上期为2006.39万元[15] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产19.05亿元，较上年度末增长4.05%；归属于上市公司股东的所有者权益13.11亿元，较上年度末增长1.98%[2] - 货币资金期末数1.21亿元，较期初减少67.11%，主要系闲置募集资金现金管理所致[5] - 交易性金融资产期末数4.20亿元，较期初增长211.00%，主要系闲置募集资金现金管理所致[5] - 应收账款期末数1.98亿元，较期初增长41.74%，主要系本报告期收入同比增长所致[5] - 在建工程期末数1.59亿元，较期初增长44.45%，主要系募投及新建工程项目增加所致[5] - 期末资产总计19.05亿元，较期初18.31亿元有所增长[11][12][13] - 期末负债合计5.93亿元，较期初5.45亿元有所增长[12] - 期末所有者权益合计13.12亿元，较期初12.86亿元有所增长[12][13] - 期末货币资金1.21亿元，较期初3.68亿元减少[11] - 期末交易性金融资产4.20亿元，较期初1.35亿元增加[11] - 期末应收账款1.98亿元，较期初1.39亿元增加[11] 研发与投资收益情况 - 研发费用本年累计2767.87万元，较上年同期增长63.21%，主要系加大研发实验登记费投入所致[6] - 年初到报告期末研发费用2767.87万元，较上期1695.93万元增长约63.21%[14] - 年初到报告期末投资收益511.97万元，较上期12.72万元大幅增长[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8,888名[7] - 蔡丹群持股25,820,000股，持股比例34.89%；蔡绍欣持股15,680,000股，持股比例21.19%；二者为父子关系，是公司共同控股股东、实际控制人[7][8] - 英德众兴投资管理有限公司持股5,000,000股，持股比例6.76%，为公司员工持股平台，蔡丹群为其实际控制人[7][8] - 深圳市前海瑞宏凯银资产管理有限公司等多家机构为公司股东，部分机构持股比例及数量分别为：深圳市前海瑞宏凯银资产管理有限公司－共青城瑞宏凯银壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股4,200,000股，持股比例5.68%；深圳市华拓私募股权投资基金管理有限公司－共青城华拓至盈贰号投资合伙企业（有限合伙）持股1,350,000股，持股比例1.82%等[7][8] - 前10名无限售条件股东中，深圳市前海瑞宏凯银资产管理有限公司－共青城瑞宏凯银壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有无限售条件股份4,200,000股等[8] - 股东崔静波通过信用交易担保证券账户持有388,178股；北京天蝎座资产管理有限公司－天蝎座16号私募证券投资基金通过信用交易担保证券账户持有351,400股[8] 限售股份情况 - 限售股份变动方面，期初限售股数合计56,051,236股，本期解除限售股数9,551,236股，期末限售股数46,500,000股[9] - 蔡丹群、蔡绍欣、英德众兴的限售股为首发前限售股，拟解除限售日期为2026年12月28日[9] - 深圳市前海瑞宏凯银资产管理有限公司等多家机构的首发前限售股及华泰证券资管相关计划的首发后限售股于2024年6月27日解除限售[9] 每股收益情况 - 基本每股收益本期为0.32，上期为0.27；稀释每股收益本期为0.32，上期为0.27[16] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额本年累计2239.32万元，较上年同期增长46.06%，主要系销售商品、提供劳务收到现金增加所致[6] - 经营活动现金流入小计本期为3.83亿元，上期为2.85亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为2239.32万元，上期为1533.15万元[17] - 投资活动现金流入小计本期为17.17亿元，上期为5012.72万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 3.03亿元，上期为 - 6.19亿元[17][18] - 筹资活动现金流入小计本期为2.46亿元，上期为9.14亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为3067.81万元，上期为7.72亿元[18] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为148.49万元，上期为99.38万元[18] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 2.48亿元，上期为1.69亿元；期末现金及现金等价物余额本期为1.01亿元，上期为1.78亿元[18] 其他收支情况 - 本期资产处置收益为0，上期为55.22万元[15] - 本期营业外收入为1209.52万元，上期为5.04万元；本期营业外支出为440.91万元，上期为175.77万元[15] - 本期所得税费用为194.74万元，上期为397.23万元[15]

第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-037 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次 会议于 2024 年 10 月 24 日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议 通知已于 2024 年 10 月 18 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位董事。本次应 出席会议的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名（其中以通讯表决方式出席会议的董 事 1 人，为董事蔡绍欣）。本次会议由董事长蔡丹群先生召集并主持，公司全体监事、 高级管理人员和保荐代表人刘恺先生、张新星先生列席了会议。会议的召集、召开符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广东广康生化科技股 份有限公司章程》的有关规定。 广东广康生化科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 本议案已经公司独立董事专门会议审议，保荐人华泰联合证券有限责任公司对该 事 项 出 具 了 无 异 议 的 核 查 意 见 ， 具 体 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广东广康生化科技股份有限公司 延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对广康生化拟延期归还闲置募 集资金并继续用于暂时补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 核查意见 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东广康生化科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号），并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,850 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-035 广东广康生化科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 1 具体内容请见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展外 汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2024-036）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、第三届监事会第十五次会议决议 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会 议于 2024 年 9 月 23 日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议通知 已于 2024 年 9 月 19 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位监事。本次应出席会 议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名（其中监事陈锐东以通讯表决方式出席本次 会议）。本次会议由监事会主席余克伟先生召集并主持，公司董事会秘书陈海霞女士 列席了会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《广东广康 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 第七条 内部审计人员必须忠于职守，遵循诚信、客观、保密、胜任的原则，保 持应有的职业谨慎，决不允许徇私舞弊、以权谋私、不得以职务之便打击报复。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 内部审计机构的宗旨是：健全公司治理结构，完善自我修复功能；发挥 内部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生；建立合适的财务评价与非财 务评价，确保评价的科学性与客观性 ...