证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-038 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1. 2024 年 8 月 26 日，昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，预计公司 2024 年度与西安中研佰 奥智能装备有限公司（以下简称"中研佰奥"）产生日常关联交易的总金额不超过 1,000 万元。独立董事专门会议审议通过了该议案。 2.关联监事张曙光先生，已回避表决。本次关联交易无需提交公司 2024 年 第一次临时股东会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组，不需要经过有关部门的批准。 （二）预计 2024 年度日常关联交易类别和金额 单位：万元 独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明：根据公 司情况及关联方实际需求， ...

审计机构管理 - 审计委员会提议聘请或更换外部审计机构[3] - 续聘或改聘下一年度年审会计师需股东会表决[5][6] 审计流程 - 审计委员会协商确定年报审计时间[4] - 公司编制报表供初步审核，审计后提交审核[4] 费用与交易限制 - 审计委员会讨论审计费用合理性并提建议[6] - 特定时间内委员不得买卖公司股票[6] 制度实施 - 制度经董事会审议通过后实施及修改[11]

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-042 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于 2024 年中期利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 8 月 26 日召开了第三届董事会第十四次会议，会议审议并通 过了《关于 2024 年中期利润分配预案的议案》。董事会认为公司 2024 年半年度 现金分红预案综合考虑了盈利能力、财务状况、未来发展前景等因素，兼顾了股 东的利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，有利于与全体股东共享公司成长 的经营成果，符合《公司法》《公司章程》中关于利润分配的相关规定。因此， 同意将该议案提交公司 2024 年第一次临时股东会审议。 （二）监事会审议情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》及《公司章程》等规定，为充分考虑对投资者的回报，结合公司 2024 年 半年度实际生产经营情况及未来发展前景，昆山佰奥智能装备股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十四 ...

会议时间 - 2024年第一次临时股东会9月18日15:00召开[1] - 网络投票9月18日9:15 - 15:00[1][2] - 股权登记日为2024年9月10日[2] - 登记时间为2024年9月13日9:00 - 17:00[7] 会议信息 - 召开方式为现场表决与网络投票结合[2] - 审议13项议案，1 - 5需三分之二以上表决权通过[4][6] - 登记地点为昆山市玉山镇龙华路8号2号楼一楼大厅[7] - 普通股投票代码为"350836"，简称为"佰奥投票"[12] - 议案均为非累积投票，表决意见为同意、反对、弃权[14] - 会期半天，出席股东费用自理[9] 投票要求 - 委托他人参加需对总议案及13项提案表决[20][21] - 参会股东登记表9月13日17:00前送达并电话确认[25]

股东会召开 - 股东会年会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，特定情形出现时应在2个月内召开[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等可触发临时股东会召开[6] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[8] - 审议批准公司与关联人交易金额占最近一期经审计净资产绝对值5%以上且超3000万元的关联交易（除担保）[8] 股东会授权 - 可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份（不含非货币资产作价出资）、对发行公司债券作决议[9] 提议与反馈 - 董事会收到独立董事、监事会召开临时股东会提议后，10日内提书面反馈，同意则5日内发通知[11][12] - 董事会收到单独或合计持公司10%以上股份股东召开临时股东会请求，10日内决定并书面答复[12] - 监事会同意股东召开临时股东会请求后，5日内发通知[14] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份主体可在股东会提提案[17] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[18] - 召集人收到提案后2日内发股东会补充通知[18] 通知与时间规定 - 年会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[19] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[21] - 延期或取消情形，召集人在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场股东会召开当日上午9:15，结束时间不早于现场股东会结束当日下午3:00[28] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[34] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%事项需特别决议通过[37] - 分拆所属子公司上市等提案需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过，还需经特定其他股东所持表决权三分之二以上通过[37] 关联股东声明 - 关联股东发现召集人未披露关联交易及关联股东情况，应在股东会召开前5日向召集人主动声明[39] 候选人提出 - 董事会、单独或合并持有公司3%以上股份股东可提非独立董事候选人[40] - 监事会、单独或合并持有公司3%以上股份股东可提股东代表担任的监事候选人[41] - 董事会、监事会、单独或合并持有公司股份1%以上股东可提独立董事候选人[41] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在百分之三十及以上，选举两名以上董事、非职工代表监事时采用累积投票制[50] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对特定其他股东表决情况单独计票并公开披露[42] 股份表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超规定比例部分股份买入后三十六个月内不得行使表决权[42] 征集人 - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份股东等可公开请求股东委托其出席股东会[42] 决议公告 - 股东会决议及时公告，列明出席会议股东和代理人人数等内容[61] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司在股东会结束后2个月内实施具体方案[65] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序等违法违规的股东会决议[51] 记录保存 - 会议记录与相关资料保存期限不少于10年[51] 规则制定与修订 - 规则由董事会制定报股东会批准生效实施[55] - 规则修订由董事会提草案，提请股东会审议通过[56] 规则解释 - 规则由公司董事会负责解释[57]

投资者关系管理的主要内容 - 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等[6] - 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等[14][15] - 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等[15] - 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化、环境、社会和治理信息等信息[16] - 公司的环境、社会和治理信息[16] - 公司文化建设[16] - 股东权利行使的方式、途径和程序等[16] - 投资者诉求处理信息[16] - 公司正在或者可能面临的风险和挑战[16] - 公司的其他相关信息[16] 投资者关系管理的方式 - 公司网站[42][43][44][45][46] - 电话咨询[47][48][49] - 分析师会议、业绩说明会和路演[50][51][52][53][54][55][56] - 一对一沟通[57][58][59][60] - 现场参观[61][62][63][64] - 股东会[65][66] 投资者关系管理的组织与实施 - 公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，公司董事会秘书为投资者关系管理负责人[67] - 证券部是公司投资者关系管理的专职部门[68] - 公司董事、监事、高级管理人员和全体投资者应当严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责[69] - 董事会秘书应当组织对公司全体员工进行投资者关系管理的相关知识培训[70] - 公司投资者关系管理工作职责主要包括制定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理相关渠道和平台等[71][72] - 公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度[73] - 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作[76]

董事会构成 - 公司董事会成员不少于5人，独立董事不少于全体董事人数的三分之一，设董事长1名[2] 委员会要求 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] 审议事项标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上需董事会审议[10] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且超1000万元需董事会审议[10] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需董事会审议[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元需董事会审议[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需董事会审议[10] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审议[16] - 与关联自然人交易金额30万元以上的交易由董事会审议[17] 特殊事项审议 - 董事会审议对外担保事项，需经出席会议的三分之二以上董事审议同意[6] - 提供担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意，属股东会审批权限的还需提交股东会审议[15] - 财务资助事项被资助对象资产负债率超70%、单次或连续十二个月累计金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形，需在董事会审议后提交股东会审议[15] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议于会议召开十日以前通知全体董事和监事[22] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事等提议时，董事会应召开临时会议[23] - 董事长应自接到临时会议提议后10日内召集并主持会议，临时会议通知时限为会议召开前3个工作日[25] 会议举行与决议 - 董事会会议有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过[27] - 董事会审议通过会议提案形成决议，须超全体董事半数投赞成票；审议担保事项，须经出席会议三分之二以上董事同意[36] - 1/2以上与会董事认为提案不明等情况，会议应暂缓表决[37] 董事相关规定 - 董事连续两次未亲自出席或任职期间连续十二个月未亲自出席次数超其间董事会总次数二分之一，应书面说明并对外披露[28] - 1名董事不得接受超过2名董事的委托，也不得委托已接受2名其他董事委托的董事代为出席[31] - 董事对董事会决议承担责任，表决表明异议并记载会议记录可免责[39] 决议执行与报告 - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[41] - 公司总经理组织实施董事会决议并报告情况[44] - 董事执行决议遇重大变化等情况应及时报告董事会[44] 议事规则相关 - 本议事规则由董事会制定报股东会批准生效，修改亦同[46] - 本议事规则由董事会负责解释[47] - 本议事规则未尽事宜或冲突时，以法律法规和公司章程规定为准[48] - 董事会会议档案保存期限不少于10年[42]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人是关联人[13][14] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上（除担保、财务资助）需董事会审议披露[17] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（除担保、财务资助）需董事会审议披露[17] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议并披露评估或审计报告[20] 关联交易原则 - 关联交易应签书面协议，遵循平等、自愿、等价、有偿原则[3][6] - 关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方价格或收费标准[4][8] - 关联交易活动应遵循公平、公正、公开原则[4] 担保与财务资助规定 - 为关联人提供担保不论数额大小，均应董事会审议通过后提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[21] - 不得为关联人提供资金等财务资助，向关联方委托理财以发生额为披露计算标准，按交易类型连续十二个月内累计计算[24] 审议程序 - 需提交股东会审议的关联交易，应经独立董事专门会议审核后提交董事会讨论，独立董事可聘请中介机构出具报告[23] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，董事会由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人应提交股东会审议[26] - 股东会审议关联交易，部分股东应回避表决，会议主持人及见证律师应在股东投票前提议[29][30] 其他规定 - 公司应防止股东及其关联人占用或转移公司资金、资产及资源[6] - 全资、控股子公司关联交易适用本制度[3] - 需确定并及时更新关联人名单及关联关系信息[16] - 董事会、股东会对关联交易作决议，至少需审核关联交易背景说明等七类文件[30] - 需董事会或股东会批准的关联交易原则上应事前批准，未获事前批准已执行的，应在六十日内履行批准程序确认[30] - 持股5%以上股东等应及时申报关联方变更情况，董事会办公室应及时更新关联方名单[32] - 审议关联交易应了解交易标的和对方情况，根据定价依据确定价格，必要时聘请中介机构审计或评估[34] - 与关联人交易应签书面协议，日常关联交易协议至少含交易价格等主要条款[35] - 监事至少每季度查阅一次与关联人资金往来情况[46] - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿、协议书等文件[40] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[40] - 不得审议交易标的状况不清等情形的关联交易[44] - 高溢价购买资产等情况交易对方应提供盈利担保等承诺[45] - 拟放弃增资权或优先受让权按相应金额履行程序及披露义务[45] - 连续十二个月累计计算需股东会审议的关联交易仅提交本次并披露前期[45] - 关联人占用公司资源造成损失董事会应采取措施并追责[46] - 本制度经股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[50][51]

高级管理人员任职 - 公司高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[5] - 有贪污犯罪记录等情况限制担任高级管理人员[10] - 公司高级管理人员包括总经理等[4] 人员解聘与职责 - 董事会解聘副总经理需提前一个月通知[13] - 总经理负责公司全面日常经营管理[15] - 副总经理协助总经理工作[18] - 财务负责人统一领导财务管理工作[20] 会议相关 - 特定情形总经理应三日内召开办公会[25] - 总经理办公会研究拟订多项方案[26] - 总经理办公会由高级管理人员参加[29] 总经理职责 - 总经理对董事会负责并接受监督[27] - 总经理应定期向董事会、监事会报告工作[29] - 公司重大变化总经理应及时报告董事会[30] 细则规定 - 细则自董事会批准生效，修改亦同[34] - 细则由董事会负责解释及修改[35]

昆山佰奥智能装备股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保 证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、其 他规范性文件和《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事或监事 时，出席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应 选董事、监事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事 或监事候选人，也可以将其拥有的选票分散投给多位董事或监事候选人，按得票 多少依次决定董事、监事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。所称的"监事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事和监事 ...