内部控制组织架构 - 董事会是风险管理与内部控制决策机构[4] - 管理层是内部控制管理机构，综合管理部为常务机构[5] - 各子公司、事业部、职能部门是内部控制体系责任落实主体[6] - 审计委员会、内审部门、外部审计机构是内部控制体系监督机构[6] 内部控制目标与原则 - 风险管理与内部控制目标是保证公司经营合法合规等[9] - 建立与实施内部控制体系遵循全面性等五项原则[9] - 公司风险管理应遵循全面管理与重点防控等六项原则[18][19] 内部控制要素与措施 - 内部控制体系包括内部环境等五要素[10] - 控制活动结合风险评估结果，运用多种控制措施[10] - 公司各级组织建立工作制度引入多种控制手段[11] 公司层面内控制度 - 公司应编制和执行公司章程等至少八项公司层面内控制度[21] - 公司应建立常规授权和特别授权制度，重大业务实行集体决策审批或联签制度[13] 具体业务控制制度 - 建立信息系统管理制度、操作流程，分离不相容岗位，建立安全防护、灾备和应急处理机制[24] - 建立合同管理制度，逐步搭建体系化合同管理平台[24] - 建立印章管理制度，明确保管职责和使用审批权限[24] - 对供应链各环节进行制度规范和流程描述[25] - 对实物资产、无形资产等进行严格管理[25] 风险评估与管理 - 公司每年底开展一次全面风险评估，各单位部门可按需开展专项评估[31] - 按风险类别和等级确定风险偏好和承受度，选择合适风险管理策略[31] - 针对关键或重大风险制定解决方案，报决策主体审议批准后实施[32] 监控与报告 - 研究建立风险监控指标体系，完善预警机制，实时监控风险管理状况[32] - 公司各单位应制定应急处置预案并及时调整优化，做好自身风险监控指标监测[33] - 公司管理层年初结合内控评价向董事会报送年度《全面风险管理工作报告》及后续风险监控情况报告[33] 内部控制评价 - 公司内审部组织各部门开展内部控制评估，结果经审计委员会确认后提交董事会审议[37] - 内部控制评价工作每年至少开展一次，具体以工作细则为准[37] - 公司至少每年年末出具年度内部控制评价报告，可年中开展半年度评价或专项审计[39] 信息披露 - 公司或股东聘请的会计师事务所出具年度审计报告时，应对内部控制有效性发表审计意见[40] - 公司应披露募集资金、董监高人员股份、信息披露等内部控制制度并及时更新[42] - 内部控制评价报告每年至少披露一次，重大影响信息应充分披露[42] - 公司年度内部控制评价报告经董事会审议通过，与年度报告一并对外披露[43] 制度管理 - 本制度由董事会负责解释和修订，自批准通过之日起施行[46]

杭州申昊科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进独立董事尽职履责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责， ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | | | 一、审计意见 我们审计了杭州申昊科技股份有限公司（以下简称申昊科技公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 ...

公司信息 - 证券代码为300853，简称为申昊科技[1] - 债券代码为123142，简称为申昊转债[1] 办公地址 - 公司变更办公地址，变更前为浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街6号[2] - 变更后为浙江省杭州市余杭区余杭街道宇达路5号[2] 其他信息 - 注册地址为浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街6号[2] - 公司网址为www.shenhaoinfo.com[2] - 传真为0571 - 88720407[2] - 投资者联系电话为0571 - 88720409[2] - 证券事务电子邮箱为zhengquanbu@shenhaoinfo.com[2]

业绩总结 - 2023年度审计意见为标准无保留审计意见[3] - 最近一年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元[3] - 2023年上市公司年报审计项目675家，收费6.63亿元[4] 人员数据 - 截至2023年底，合伙人238人、注册会计师2272人、签过证券审计报告的836人[3] 风险保障 - 截至2023年底，累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险赔偿限额超1亿[5] 合规情况 - 近三年公司受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[5] - 近三年从业人员受罚涉及50人[5] 决策事项 - 2024年4月21日董事会通过续聘议案，待股东大会审议[8]

第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 杭州申昊科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善杭州申昊科技股份有限公司（以下称"公司"）治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，依 据公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选 ...

使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"申昊科技"、"公司"或"发行人"） 向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司使用部 分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下， 合理利用公司闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司现 金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资品种 公司拟利用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风险或稳健性 的投资产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月，上述投资产品不得质押。 （三）投资额度及期限 公司拟使用不超过 2 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，使用期限 自公司董事会审 ...

杭州申昊科技股份有限公司 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关法律法规、业务 指引的要求和杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，现将公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司第四届董事会审计委员会第二次会议、第四届董事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意 聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）为 公司 2023 年度审计机构。天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地 址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号，首席合伙人为王国海。截至 2023 年 12 月 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 了第四届董事会第九次会议，审议了《关于制定 2024 年度董事薪酬方案的议案》， 全体董事回避表决；会议审议通过了《关于制定 2024 年度高级管理人员薪酬方 案的议案》；同日召开了第四届监事会第六次会议，审议了《关于制定 2024 年度 监事薪酬方案的议案》，全体监事回避表决。其中，《关于制定 2024 年度董事薪 酬方案的议案》和《关于制定 2024 年度监事薪酬方案的议案》尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的有 关情况公告如下： 一、本方案适用对象 公司第四届董事（含独立董事）、监事、高级管理人 ...

业绩总结 - 2023年度计提信用减值损失23,074,458.85元[4][7] - 2023年度计提资产减值损失16,276,693.30元[4][7] - 各项减值损失合计39,351,152.15元[6] - 2023年计提资产减值准备减少利润总额39,351,152.15元[10] 数据详情 - 1年以内账龄相关资产预期信用损失率均为5%[12] - 1 - 2年账龄相关资产预期信用损失率均为10%[12] - 2 - 3年账龄相关资产预期信用损失率均为20%[12]