第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以 及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订 本办法。 武汉回盛生物科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2023 年 12 月） 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本办法。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司董事会 关于 2023 年员工持股计划（草案）合规性说明 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年员工持股计划（草案） （以下简称"本次员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员 工持股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）等有关法律、法规及规范性文件的规定制定。 现对本次员工持股计划符合《指导意见》等相关规定作出如下说明： 4、公司已按《指导意见》的规定履行了必要的审批程序，决策程序和表决结果符 合相关规定，与公司员工持股计划有利益冲突或潜在利益冲突的关联董事进行了回避表 决； 5、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持股计划 拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持有人条件，符 合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资 格合法 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，依法检查公司财务，对公司董 事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，行使《公司章程》规定的其他职权， 维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监 事 第四条 监事一般应具备下列条件： （一）能够维护全体股东的权益； 第五条 有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或有法律、行政法规或部门规章 规定的其他不能担任监事的情形的，不得担任 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员对外发布信息行为规范 （2023 年 12 月） 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事、高 级管理人员对外发布信息行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结合《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》， 制定本行为规范。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员是公司信息披露义务人，应当忠实、勤勉地 履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责办理公司信息 对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。 第四条 公司建立内幕信息知情人制度，董事、监事、高级管理人员作为内幕信息知 情人员在公司信息没有公布前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露 之前向第三人披露。 第五条 公司在有关信息正式披露之 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量、切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提 高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务 以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告 相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金 流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六 次会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 关联监事李红霞女士参与本员工持股计划，回避表决。 表决结果为：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案获得通过。 （二）审议通过了《关于<武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工 持股计划管理办法>的议案》 经审核，监事会认为：《武汉回盛生物科技股份有 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理变更登记、修订及制 定部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更注册资本及修订<公 司章程>的议案》和《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。为进一步 完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据中国证券监督管理委员会 及深圳证券交易所最新颁发或修订的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际 经营情况，公司对《武汉回盛生物科技股份有限公 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"回盛转债"（债券代码：123132）将于 2023 年 12 月 18 日（原付息日 2023 年 12 月 17 日为休息日，顺延至下一工作日）按面值支付第二年利息，每 10 张"回盛转债" （面值 1,000.00 元）利息为 6.00 元（含税）； 2、债权登记日：2023 年 12 月 15 日（星期五）； 3、除息日：2023 年 12 月 18 日（星期一）； 4、付息日：2023 年 12 月 18 日（星期一）； 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2022 年 12 月 17 日至 2023 年 12 月 16 日， 票面利率为 0.6%； 6、"回盛转债"本次付息的债权登记日为 2023 年 12 月 15 日，截至 2023 年 12 月 15 日下午深圳 ...

公司经营情况 - 公司2023年前三季度实现营业收入69,138.62万元,同比增长2.96% [2] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润1,487.74万元,同比下降43.66% [2] - 第三季度实现营业收入24,230.38万元,同比下降11.72%,环比增长10.81% [2] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润-102.06万元,同比下降105.13% [2] 净利润下降原因 - 新投产原料药项目前期成本优化节奏慢于预期,导致原料药业务前三季度出现较大亏损 [2][3] - 下游养殖行业景气度低迷,兽药需求受到一定抑制,公司出于信用风险控制考虑在销售方面有所取舍 [2][3] - 为实现长期稳定发展,在研发创新、销售队伍建设、管理升级等方面的投入有较大增长 [2][3] 原料药项目进展 - 年产1000吨泰乐菌素项目、年产1,000吨泰乐菌素和年产600吨泰万菌素生产线扩建项目已全面建成投产 [3] - 通过持续优化菌种和工艺,泰乐菌素生产成本逐步趋于行业平均水平,即将进入盈利区间 [3] 财务情况 - 前三季度财务费用同比增长超过40%,主要是可转债募投项目陆续建成,可转债募集资金利息停止资本化计入财务费用 [3] - 公司三季度末资产负债率48.22%,流动资产余额12.07亿元,1-9月经营活动产生的现金流量净额5,706.02万元,财务风险可控 [3] 应收账款情况 - 公司采取差异化信用政策,为控制应收账款回收风险,采取了较为严格的信用审批政策 [4] 研发进展 - 公司持续加大研发投入,今年前三季度投入研发费用3,120.65万元,同比增长20.54% [5] - 加强宠物药品研发及市场渠道建设,前三季度宠物用第三代口服头孢菌素"头孢泊肟酯片"成功上市,驱虫药非泼罗尼溶液取得新兽药注册证书 [6]