武汉回盛生物科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 股票简称：回盛生物 股票代码：300871 债券简称：回盛转债 债券代码：123132 国泰海通证券股份有限公司 关于 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《武汉回盛生物科技股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人国泰海通证券股份 有限公司（以下简称"国泰海通"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 国泰海通不承担任何责任。 1 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）作为武汉回盛生 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于提前赎回"回盛转债"的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1、可转债赎回条件满足日：2025 年 4 月 17 日 2、可转债赎回登记日：2025 年 5 月 20 日 3、可转债赎回日：2025 年 5 月 21 日 4、可转债赎回价格：100.64 元/张（含息税） 5、可转债停止交易日：2025 年 5 月 16 日 6、可转债停止转股日：2025 年 5 月 21 日 7、发行人赎回资金到账日（到达中登公司）：2025 年 5 月 26 日 8、投资者赎回款到账日：2025 年 5 月 28 日 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 5 月 20 日（赎回登记日）收市后仍未转股的 回盛转债，将按 100.64 元/张（含税）的价格强制赎回。回盛转债二级市场价 格与赎回价格存在较大差异 ...

可转债发行 - 公司于2021年12月17日发行700万张可转换公司债券，发行总额7亿元[6] - “回盛转债”初始转股价格为28.32元/股，截至公告披露日为15.00元/股[7][11] 赎回情况 - 自2025年3月27日至4月17日，公司股票触发“回盛转债”有条件赎回条款[6][12] - 可转债赎回条件满足日为2025年4月17日，赎回登记日为5月20日，赎回日为5月21日[4] - 可转债赎回价格为100.64元/张（含息税）[4][15] - 可转债停止交易日为2025年5月16日，停止转股日为5月21日[4] - 发行人赎回资金到账日为2025年5月26日，投资者赎回款到账日为5月28日[4] - 赎回类别为全部赎回[4] 赎回条款 - “回盛转债”有条件赎回条款触发情形为连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元[12] 利息计算 - 每张债券应计利息0.64元/张，由100*1.50%*155/365计算得出[15] 交易与转股规则 - “回盛转债”自2025年5月16日起停止交易，最后一个交易日转债简称“Z盛转债”[16] - “回盛转债”自2025年5月21日起停止转股，该日为赎回日[16] - 可转债转股最小申报单位为1张，每张面额100元，转换成股份最小单位为1股[18] - 转股时不足转换1股的部分，公司将在转股日后五个交易日内现金兑付票面金额及当期应计利息[18] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[19] 高管减持 - 2024年10月17日至2025年4月16日，公司高级管理人员期初持有回盛转债21,120张，累计减持21,060张，期末持有60张[17] 其他 - 公司将在赎回结束后7个交易日内刊登赎回结果和可转债摘牌公告[17] - 公告日期为2025年4月22日[21]

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于"回盛转债"转股数额累计达到转股前公司 已发行股份总额 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2025 年 4 月 21 日收盘，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）创业板向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） "回盛转债"累计转股数量为 18,557,275 股，占可转债开始转股前公司已发行 股份总数 166,053,327 股的 11.18%。 2、截至 2025 年 4 月 21 日收盘，公司尚有 2,732,974 张"回盛转债"尚未 转股，占公司可转债发行总量 7,000,000 张的 39.04%。 一、可转债基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意武汉 回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于提前赎回"回盛转债"的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2025 年 4 月 17 日 2、可转债赎回登记日：2025 年 5 月 20 日 3、可转债赎回日：2025 年 5 月 21 日 4、可转债赎回价格：100.64 元/张（含息税） 5、可转债停止交易日：2025 年 5 月 16 日 6、可转债停止转股日：2025 年 5 月 21 日 7、发行人赎回资金到账日（到达中登公司）：2025 年 5 月 26 日 8、投资者赎回款到账日：2025 年 5 月 28 日 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 5 月 20 日（赎回登记日）收市后仍未转股的 回盛转债，将按 100.64 元/张（含税）的价格强制赎回。回盛转债二级市场价 格与赎回价格 ...

可转债发行 - 公司于2021年12月17日发行700万张可转换公司债券，总额70,000万元[6] 转股价格 - “回盛转债”初始转股价格为28.32元/股，截至公告披露日为15.00元/股[7][11] 赎回相关 - 2025年3月27日至4月17日，公司股票触发回盛转债有条件赎回条款[6][12] - 可转债赎回条件满足日为2025年4月17日，登记日为5月20日，赎回日为5月21日[4] - 赎回价格为100.64元/张（含息税）[4][15] - 停止交易日为2025年5月16日，停止转股日为5月21日[4] - 发行人赎回资金到账日为2025年5月26日，投资者赎回款到账日为5月28日[4] 触发条件 - “回盛转债”有条件赎回条款触发条件：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3,000万元[12] 应计利息 - 每张债券应计利息计算公式中，i为1.50%，t为155天，应计利息0.64元/张[15] 赎回对象 - 截至2025年5月20日收盘后，中登公司登记在册的全体“回盛转债”持有人为赎回对象[15] 高管减持 - 2024年10月17日至2025年4月16日，公司高级管理人员期初持有回盛转债21,120张，累计减持21,060张，期末持有60张[17] 转股规则 - 可转债转股最小申报单位为1张，每张面额100元，转换成股份最小单位为1股[18] - 转股时不足转换1股的部分，公司将在转股日后五个交易日内现金兑付票面金额及当期应计利息[18] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[19] 信息披露 - 公司将在赎回日前每个交易日披露赎回提示性公告[16][17] - 公司将在赎回结束后7个交易日内刊登赎回结果和可转债摘牌公告[17] 咨询信息 - 咨询部门为证券事务部，地址在湖北省武汉市武昌区中华路1号，电话027 - 83235499，邮箱hvsen@whhsyy.com[17]

可转债发行 - 2021年12月17日发行700万张可转换公司债券，总额70,000万元[6] - “回盛转债”初始转股价格为28.32元/股，截至公告披露日为15.00元/股[7][11] 赎回情况 - 2025年3月27日至4月17日，公司股票触发“回盛转债”有条件赎回条款[6][12] - 赎回条件满足日为2025年4月17日，登记日为5月20日，赎回日为5月21日[4] - 赎回价格为100.64元/张（含息税）[4][15] - 停止交易日为2025年5月16日，停止转股日为5月21日[4] - 发行人赎回资金到账日为2025年5月26日，投资者赎回款到账日为5月28日[4] 转股相关 - “回盛转债”转股期自2022年6月23日起至2027年12月16日止[7] - 可转债当年票面利率为1.50%，计息天数为155天[15] - 转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[18] - 转股不足1股部分，公司将在转股日后五个交易日内现金兑付[18] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[19] 高管减持 - 2024年10月17日至2025年4月16日，高管期初持有21,120张，累计减持21,060张，期末持有60张[17] 其他 - 公司将在赎回结束后7个交易日内刊登赎回结果和可转债摘牌公告[17] - 公告日期为2025年4月17日[21] - 公司将在赎回日前每个交易日披露赎回提示性公告[16][17]

可转债发行 - 2021年12月23日发行700万张可转换公司债券，总额70,000万元[14] - 存续起止日期为2021年12月17日至2027年12月16日[16] 赎回条件 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价不低于转股价格130%公司有权赎回[18] - 未转股余额不足3,000万元公司有权赎回[18] 赎回情况 - 2025年3月27日至4月17日满足赎回条件[21] - 4月17日审议通过提前赎回议案[23]

可转债发行 - 2021年12月17日发行700万张可转换公司债券，总额70,000万元，期限6年[2] 转股相关 - 转股期自2022年6月23日至2027年12月16日[3] - 初始转股价格28.32元/股，截至2024年8月15日调整为15.00元/股[4][8] 赎回情况 - 2025年3 - 4月股票触发有条件赎回条款[9] - 2025年4月17日董事会审议通过提前赎回议案[13] - 保荐机构对提前赎回无异议[14]

会议情况 - 公司第三届董事会第二十一次会议于2025年4月17日召开[3] - 本次会议应出席董事5名，实际出席5名[3] 转债赎回 - 2025年3月27日至4月17日，公司股票满足提前赎回条件[4] - 当期转股价格为15.00元/股，触发赎回条件价格为19.50元/股[4] - 董事会同意行使回盛转债提前赎回权利并授权管理层负责后续事宜[4] - 《关于提前赎回"回盛转债"的议案》表决5票同意[5]