武汉回盛生物科技股份有限公司 1 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为加强武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及 《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》《证券法》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进 公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易 ...

（2025 年 9 月） 第一条 为加强对武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》等法律、法规以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 武汉回盛生物科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 （六）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的股东； 第二条 公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，保证没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司同时向所有投资者 公开披露信息。 第三条 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东会负责。董事会应认真履 行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的构成与职权 第三条 公司董事会由五名董事组成，设董事长一人；其中独立董事二人，一名职工 代表董事。 董事长为公司法定代表人。 第四条 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与发 展委员会，各专门委员会对董事会负责 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提 高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、 高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当严格执行 《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、 阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股 东、 会计 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以 及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订 本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"或"提供担保"是指公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。具 体担保种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无权以公 司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司及控股子公司对外担保实行统一管理，未经公司批准，下属子公司 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责、督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司 募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的专项存储 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 第 2 号》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系而了解公 司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第五条 公司董事会秘书应根 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露 内容的真实、准确、完整。 第二章 内部审计机构和审计人员 内部审计制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为加强和规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确审计责任，保证审计质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《武汉回 盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门及人员，对内部控制和风险 管理的有效 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护 公司及公司股东的合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等有关国家法律、法规、规范 性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 ...