| | | 债券简称：回盛转债 债券代码：123132 海通证券股份有限公司 关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第六次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《武汉回盛生物科技股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限 公司（以下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为武汉回盛生物科技股 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券（债券简 ...

财务业绩 - 营业收入为4.36亿元，同比下降2.85%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-5,187.87万元，同比下降426.32%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,430.00万元，同比下降448.27%[17] - 报告期内公司化药制剂销售收入同比下降16.24%，毛利率同比下降3.29%[35] - 公司原料药产品销售收入同比增长56.69%，毛利率同比增长5.86%[35] - 公司投资收益5,747,399.98元、公允价值变动损益-49,002,063.88元[48] - 公司计提信用减值损失5,963,681.72元[50] - 2024年上半年营业总收入为436,303,723.60元[187] - 2024年上半年净亏损为51,879,057.19元[190] - 2024年上半年归属于母公司股东的净亏损为51,878,681.23元[190] - 2024年上半年其他综合收益的税后净额为-1,587,603.84元[190] - 2024年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为-53,466,285.07元[192] - 2024年上半年基本每股收益为-0.3127元[192] - 2024年上半年母公司营业收入为273,694,023.61元[193] - 2024年上半年母公司营业利润为-62,669,542.63元[193] - 2024年上半年净利润为-51,755,449.16元[195] - 2024年上半年经营活动现金流量净额为-31,009,100.37元[197] - 2024年上半年投资活动现金流量净额为-61,511,436.94元[200] - 2024年上半年筹资活动现金流量净额为137,762,518.28元[200] 公司基本情况 - 公司注册地址为武汉市东西湖区张柏路218号，办公地址为武汉市武昌区中华路1号[9] - 公司信息披露及备置地点为深圳证券交易所、公司证券事务部[13] - 公司注册资本和统一社会信用代码在报告期内发生变更[15] - 公司是一家主营兽用药品、饲料及添加剂的高新技术企业[27] - 公司已取得兽药批准文号175个，产品广泛应用于生猪、家禽、水产、反刍及宠物等领域[27] - 公司销售规模连续多年稳居兽用化药制剂国内市场前十名[32] - 公司拥有完整的采购、研发、生产、销售体系，主要收入和利润来自兽用药品和添加剂的销售[33] - 公司新设立了武汉宠栎生物科技有限公司,对整体生产经营和业绩的影响较小[77] 经营策略 - 公司打造了集研发、采购、生产、销售、服务于一体的敏捷响应机制[27] - 公司建立了严格的质量管理体系和强大的技术服务体系[27] - 公司在集团客户开拓方面取得了积极进展，新增多个头部集团客户[25] - 公司制定了明确的战略目标，在持续巩固猪用药品业务优势的基础上，实现家禽、反刍、水产突破发展[26] - 公司积极布局核心产品上游原料药业务，实现原料-制剂一体化[26] - 公司专注于兽药领域，致力于为下游养殖行业提供高质量、高性价比的动保产品及方案[32] - 公司与行业内知名院校建立了长期稳定的合作关系，不断提高研发效率[34] - 公司采取"直销+经销"的销售模式，与规模化养殖集团签订年度合作框架协议[34] - 公司建立了以集团客户直销与经销商渠道销售相结合的营销网络，并通过培训等方式提升经销商的业务素质[39] - 公司建立了高效、成熟的技术服务体系，为产品推广和品牌宣传提供良好支撑[40] 研发及技术 - 公司拥有多项先进的兽用药品生产工艺技术，包括核心原料药发酵技术、化药制剂产品分子包合及分子凝胶技术、中药提取和制剂干燥技术等[37] - 公司产品组合覆盖较广，拥有丰富的兽用化药制剂及核心原料药生产线，已取得175个兽药批准文号[38] - 报告期内公司研发投入增加37.53%，主要受研发工资及项目投入增加影响[44] 行业发展 - 兽药行业正迈向高质量发展阶段，行业门槛进一步提升[25] - 养殖规模化加速兽药行业集中度提升[25] - 产业链一体化成为动保行业发展新趋势[25] - 下游养殖行业景气度从二季度开始逐步回暖，但兽药市场需求修复存在滞后性[35] - 原料药行业总体产能存在一定的波动，从而导致原料药价格波动较大，可能对公司业绩产生一定程度的影响[1] 募投项目 - 公司募投项目陆续投产，可转债利息费用化金额较上年同期增加较多[35] - 公司部分募投项目已达到预定可使用状态,但部分项目效益未达预期[65] - 公司部分项目产能利用率未达到预期水平，规模效应尚未显现[66] - 部分项目受下游养殖行业景气度持续低迷影响，市场需求受到较大影响[66] - 部分项目受原料药行业下行影响，产品平均销售价格大幅低于可研报告测算时平均价格[66] - 部分项目尚处在投产初期，产量未达到规模效应[66] - 公司已终止宠物制剂综合生产线建设项目[66] - 公司使用超募资金和可转债募集资金投入年产1000吨泰乐菌素项目[67] - 公司超募资金投入项目进

股票简称：回盛生物 股票代码：300871 债券简称：回盛转债 债券代码：123132 海通证券股份有限公司 关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第五次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《武汉回盛生物科技股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限 公司（以下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为武汉回盛生物科技股 份有限公司创业板向不特 ...

深 圳 证 券 交 易 所 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.2 条的 规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时 整改，杜绝上述问题的再次发生。 监管函 创业板监管函〔2024〕第 133 号 武汉回盛生物科技股份有限公司董事会： 你公司于 2024 年 4 月 25 日披露的《2023 年年度报告》 显示，公司归属于上市公司股东的净利润（以下简称"净利 润"）为 1,678 万元，同比下降 68%。你公司 2023 年净利润 同比下降 50%以上，但是未在会计年度结束之日起一个月内 进行业绩预告，迟至 2024 年 4 月 10 日才披露《2023 年度业 绩预告》，你公司 2023 年度业绩预告信息披露不及时。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 1 关于对武汉回盛生物科技股份有限公司的 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 8 月 19 日 2 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号） 同意注册，公司于 2021 年 12 月 17 日向不特定对象发行了 700 万张可转换公 司债券（以下简称"可转债"），每张面值为 100 元，发行总额 70,000 万元。 经深圳证券交易所同意，公司 70,000 万元可转债于 2022 年 1 月 7 日起在深圳 证券交易所挂牌交易，债券简称"回盛转债"，债券代码"123132"。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于向下修正"回盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、转债代码：123132，转债简称：回盛转债 4、修正后"回盛转债"转股价格生效日期：2024 年 8 月 15 日 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 四次会议于 2024 年 8 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。因审议 事项紧急，经全体董事一致同意，本次会议豁免临时董事会提前 3 日通知的时 限要求，会议通知以通讯、口头等方式向全体董事送达。本次会议由董事长张 卫元先生主持，应出席董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。公司监事和高级 管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 三、备查文件 第三届董事会第十四次会议决议。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于向下修正"回盛转债"转 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第五次临时股东大会法律意见书 致：武汉回盛生物科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受武汉回盛生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭瑶律师、张韵雯律师（以下简称"本 所律师"）出席公司2024年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或 "本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的 非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第五次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年8月14日（星期三）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年8月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024年8月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下 午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年8月14日9:15-15:00。 2、现场会议 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 根据《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，经中华人民共和国农业 农村部（以下简称"农业农村部"）审查，批准武汉回盛生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）全资子公司湖北回盛生物科技有限公司与其他单位联 合申报的"环孢素内服溶液"为新兽药，农业农村部于近日核发了《新兽药注 册证书》（农业农村部公告第 812 号），具体情况如下： 一、新兽药的基本信息 新兽药名称：环孢素内服溶液 研制单位：南京朗博特动物药业有限公司、江苏朗博特动物药品有限公司、 湖北回盛生物科技有限公司、青岛欧博方医药科技有限公司、洛阳惠中兽药有 限公司、济南广盛源生物科技有限公司 关于全资子公司获得新兽药注册证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 类别：五类 新兽药注册证书号：（2024）新兽药证字 43 号 监测期：3 年 主要成分：环孢素 适应症：用于 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过了《关于董事会提议向下修正"回盛转债"转股价格的 议案》 自 2024 年 7 月 9 日至 2024 年 7 月 29 日，公司股票已出现在连续三十个 交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 23.33 元 /股）的情形，根据《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，触 发"回盛转债"转股价格向下修正条件。 为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本结构，支持公司长远发展， 1 公司董事会提议向下修正"回盛转债"转股价格，并将该议案提交公司股东大 会审议，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实 施。股东大会进 ...