证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的规定，经云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会第十四次会议审议通过，拟于2024年5月22日（星期三）召开公司2023年 年度股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。 4、会议时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 22 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30- 11:30 和下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见书 致：云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 北京市君合律师事务所受云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"、"贝泰妮"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意 见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等中国（为本法律意见书适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区）现行有效法律、法规、规范性文件和《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司 2024 年 员工持股计划草案 ...

关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 【天衡专字（2024）00697 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 天衡专字（2024）00697 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了天衡审字 （2024）01527 号《审计报告》。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号）的有关要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》的规定，贝泰妮管理层编制了后附的《云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司 2023 年度非经营性资 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 2 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 风险提示 1、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"、"本公司"或 "公司"）首期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，尚存在不确定性； 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认 购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测， 亦不构成业绩承诺； 5、公 ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元， ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》及《关于新增并修订部分公司制度的议案》，现将《公司章程》及部分 公司制度的更新修订情况公告如下： 鉴于公司经营管理及内部规范运作需要，根据《上市公司章程指引》《上 市公司股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《公 司章程》及其他相关制度进行了修订完善。 《公司章程》修订条款及具体修改内容如下： | 《公司章程》（现行） | 《公司章程》（修订草案） | | --- | --- | | 第一条 为适应建立现代企业制度的需要， | 第一条 为适应建立现代企业制度的需 | | 规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 | 要，规范云南贝泰妮生物科技集团股份 | | 司（以下简称"公司"）的组织和行为，维 ...

第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，本公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、并参照有关法律、法规和其他规范性文件的规定，特 制定本制度。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对公司实施内 部经济监督，依法检查会计账目和相关资产及经营状况，监督财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 第三条 公司依法实行内部审计，以加强内部管理和监督，防范企业风险， 确保信息披露的可靠性，维护公司合法权益，促进改善经营管理，提高经济效益。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当 配合内审部门依法履行职责，不得妨碍内审部门的工作。 第二章 审计机构及审计人员 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下合称"企业内部控制规范体系"），结合云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司（以下简称"本公司"或"公司"或"贝泰妮"）内部控制相关制度，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司截至2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告系本公司董事会的责任；监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 本公司内部控制的目标系合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 财务报表审计报告 【天衡审字（2024）01527 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 天衡审字（2024）01527 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）财务报表， 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贝泰妮2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贝泰妮，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断， ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度内 部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 在董事会、监事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已经建立起一套 相对完整且运行有效的内部控制体系，并充分考虑了行业特点和公司多年的管理 经验，从公司层面到各业务流程层面均建立了较为系统的内部控制及必要的内部 监督机制，系公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、 完整提供了合理保障。公司将继续完 ...