可转债信息 - 晓鸣转债转股价格为19.54元/股，转股时间2023年10月12日至2029年4月5日[3] - 2023年4月6日发行329万张可转债，募资3.29亿元，净额3.2395905亿元[4][5] 股本与转股价格调整 - 2023年7月4日总股本减至1.89498611亿股，转股价格调至19.46元/股[6] - 2024年12月13日总股本减至1.87561272亿股，转股价格调至19.54元/股[7][8] 转股价格修正 - 连续十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[9] - 2024年12月26日至2025年1月9日，10个交易日收盘价低于16.61元/股[11] - 未来20个交易日若5个交易日股价低于16.61元/股，触发修正条款[11]

晓鸣股份 - 公司2024年12月销售鸡产品2828.73万羽，销售收入1.05亿元，环比分别增长17.28%和13.03%，同比分别增长81.35%和179.24% [1] - 12月全国在产蛋鸡存栏环比减少，供需支撑鸡苗价格走高，鲜蛋走货相对稳定并持续保持较好的盈利空间 [1] - 饲料成本重心下移，养殖单位补栏积极性提升，公司本月鸡产品销售价格相对稳定，销售数量延续上月增长态势 [1] 新余国科 - 公司近日收到江西省科学技术厅、江西省财政厅、国家税务总局江西省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号GR202436001007，发证时间2024年10月28日，有效期三年 [1]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会召开时间为1月10日14:30[2] - 网络投票时间为1月10日，交易系统投票9:15 - 15:00，互联网投票9:15 - 15:00[4] - 会议股权登记日为2025年1月6日[6] 会议地点及登记 - 现场会议地点为宁夏晓鸣农牧办公楼一楼会议室[7] - 登记时间为2025年1月8日9:00 - 17:00[13] - 登记地点为宁夏银川金凤区创业街36号公司董事会办公室[13] 投票相关 - 议案2为特别决议，需三分之二以上表决权通过[10] - 网络投票代码为350967，投票简称为晓鸣投票[18] - 总议案为除累积投票提案外所有提案[23] 议案内容 - 《关于回购公司股份方案的议案》有8个子议案[23] - 《关于增加公司经营范围等议案》参与投票[23]

公司决策 - 公司于2024年12月20日审议通过回购股份方案议案，待股东大会审议[2] 股东大会 - 2025年第一次临时股东大会股权登记日为2025年1月6日[2] 股东持股 - 2025年1月6日魏晓明持股79,963,840股，占总股本42.63%[2] - 正大投资持股22,573,000股，占总股本12.04%[2] - 正大投资在无限售股中持股占比18.09%[3] - 魏晓明在无限售股中持股占比16.02%[3] - 厦门辰途在前十名股东中持股占比4.37%[2] - 厦门辰途在无限售股中持股占比6.57%[3] - 大北农在前十名股东中持股占比1.66%[2] - 大北农在无限售股中持股占比2.49%[3]

| 股票代码：300967 | 股票简称：晓鸣股份 | | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司与华西证券股份有限公司关于 2022 年创业板向不 特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披露文件、第 三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人华西证券股份有限公司 （以下简称"华西证券"）编制。华西证券对本报告中所包含的从上述文件中引 述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 ...

可转债情况 - 2023年4月6日发行329万张可转换公司债券，募集3.29亿元，净额3.2395905亿元[4][5] - 可转债初始转股价19.43元/股，2024年12月16日起调整为19.54元/股[8][9][10] - 2024年第四季度“晓鸣转债”转股减少1014张，金额10.14万元，转股5209股[11] - 截至2024年12月31日，“晓鸣转债”剩余328.8922万张，金额3.288922亿元[11] 股本变动 - 2023年7月4日总股本由1.902115亿股减至1.89498611亿股[9] - 2024年12月13日总股本由1.89504147亿股减至1.87561272亿股[10] 股份结构 - 2024年第四季度限售股数量由6467.3937万股减至6273.1062万股，比例从34.13%降至33.45%[12] - 2024年第四季度股权激励限售股份减至0，比例从1.03%降至0[12] - 2024年第四季度无限售条件股份数量增至1.2483021亿股，比例从65.87%增至66.55%[12] - 2024年第四季度股份总数由1.89498938亿股减至1.87561272亿股[12]

业绩总结 - 公司2023年计提存货跌价损失1296.80万元[1] - 公司基于修改后指标计提2023年股权激励费用639.34万元[1] - 公司2023年多计提管理费用639.34万元[1]

违规情况 - 2024年12月30日公司收到宁夏证监局警示函[3] - 2023年存货跌价准备计提披露延迟[3] - 董事会秘书杜建峰对违规负主要责任[3] 整改措施 - 按要求整改并报送书面报告[6] - 加强法律法规学习，严格履行信披义务[6] 影响及救济 - 监管措施未对经营产生重大影响[6] - 不服可申请复议或提起诉讼[5]

股票回购 - 公司拟用自有和/或自筹资金2000 - 4000万元回购股份[3] - 回购股份价格不超19.74元/股，实施期限12个月内[3] 专项贷款 - 获中信银行银川分行3000万元股票回购专项贷款承诺函[2] - 贷款期限3年，承诺函有效期至2025年11月19日[8][9] - 承诺贷款金额占总回购金额比例不超90%[6]

会议情况 - 公司第五届董事会第十八次会议于2024年12月25日召开，9名董事全部出席[3] 转股价格 - 2024年12月5 - 25日公司股票触发晓鸣转债转股价格向下修正条款，当期转股价格85%为16.61元/股[4] - 董事会决定本次不向下修正转股价格，下一触发期间从2024年12月26日重新起算[6] - 不向下修正议案表决8票同意，0票反对，0票弃权，1票回避，关联董事杜建峰回避表决[7][8]