南京商络电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京商络电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京商络电子股份有限公司全体股东： 董事会根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合南京商 络电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 ...

南京商络电子股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 南京商络电子股份有限公司 独立董事张华先生 2023 年度述职报告 作为南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度本人严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客 观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发 展情况，积极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股 东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司于 2021 年 12 月 6 日召开 2021 年第二次临时股东大会选举本人为公司 第三届董事会独立董事，本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人 2002 年 9 月至今就职于中欧国际工商学院，历任研究员、讲师、助理 教授和副教授；2017 年 5 月至 2023 年 4 月，担任浙江恒威电池股份有限公司独 立董事；2017 年 4 月至今，担任江苏理研科技股份有限公司独立董事；2019 年 5 月至今担任上海振华重工(集团)股份有限公司独立董事； ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京商络电子股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审 慎尽职调查，对商络电子本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项进行审慎 核查，具体核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 华泰联合证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈， 查询了合同、报表、会计记录、审批手续、三会会议资料、决议以及其他相关文 件，对发行人 2024 年拟使用部分闲置自有资金进行现金管理事项的合理性、必 要性、有效性进行了核查。 二、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 核查意见 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情 况下，公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，以 ...

一、独立董事的基本情况 公司于 2021 年 12 月 6 日召开 2021 年第二次临时股东大会选举本人为公司 第三届董事会独立董事，本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 南京商络电子股份有限公司 独立董事程家茂先生 2023 年度述职报告 作为南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、 独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极 出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股 东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 本人系中欧国际工商管理学院 EMBA，执业律师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月就职于东风汽车公司技术中心，任工程师；2001 年 7 月至 2002 年 4 月就职于 富友证券经纪有限责任公司，任法务主管；2002 年 4 月至 2004 年 4 月就职于上 海毅石律师事务所，任律师；2004 年 4 月至 2007 年 4 月就职于上海市邦信阳律 师事 ...

证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-018 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情 况下，公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保 值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行 严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括但不限于 商业银行、证券公司等金融机构。 （三）投资额度及期限 南京商络电子股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常生 产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自 有资金进行现金管理，用于购买满足安全性高、流动性好的投资产品，使用期限 自董事会审议通过之日起 ...

南京商络电子股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 等法律、法规、规范性文件以及《南京商络电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高 ...

南京商络电子股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《南京商络电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员 会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 下简称"中国证监会"）予以行政处罚的情形； （四）具备良好的道德品行，熟悉公司所在行业，具有一定的宏观经济分析 与判断能力及相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第四条 战略委员会委 ...

南京商络电子股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | | | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 2 | | 第一节 | 股份发行 | | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股 东 | | 5 | | 第二节 | | 股东大会的召集 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第四节 | | 股东大会的召开 | 13 | | 第五节 | | 股东大会表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | | 21 | | 第一节 | 董事 | | 21 | | 第二节 | 董事会 | | 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第七章 | 监事会 | | 30 | | 第一节 | 监事 | | 30 | | 第二节 | 监事会 | | 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | 32 | | 第一节 | | 财 ...

南京商络电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 南京商络电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，南 京商络电子股份有限公司(以下简称"公司"）监事会切实履行了职责，勤勉尽 责地开展各项工作，促进公司持续、健康、稳定的发展。现将公司监事会 2023 年的工作情况汇报如下： 2023 年 8 月 30 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了以下议 案：1、《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于<2023 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。 南京商络电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年 10 月 25 日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了以下议 案：1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》；2、《关于转让全资子公司 部分股权予其员工持股平台暨关联交易的议案》。 2023 年 12 月 5 日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 二、监事会对公司有关事项的意见 报告期内，公司监事会根据有关规定的要求 ...

华泰联合证券有限责任公司 内部控制自我评价报告的核查意见 关于南京商络电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合证券对商络电子 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 《防止控股股东及其关联方资金占用管理制度》《对外投资管理制度》《信息披露 管理制度》《对外担保管理制度》《独立董事工作制度》《投资者关系管理制度》 和《董事会秘书工作细则》等公司治理制度；目前公司董事会由 7 名董事组成， 其中独立董事 3 名，包括 1 名会计专业人士；监事会由 3 名监事组成，其中职工 代表监事 1 名；薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名；战略委 员会由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名；提名委员会由 3 名董事组成，其 ...